주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2025년 03월 28일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2025년 04월 01일 |
| 보고자 : | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | |
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | (주)새빗켐 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 |
| 보고구분 | 변동ㆍ변경 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 2,581,988 | 51.83 | |
| 이번 보고서 | 3,230,497 | 57.38 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | 2,581,988 | 51.83 | |
| 이번 보고서 | 3,230,497 | 57.38 | |
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 주요계약체결 의결권의 수 및 비율 |
의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 보고사유 | 교환사채 인수계약 체결 및 종결, 유상신주 취득 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | (주)새빗켐 | 회사코드 | 107600 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 5,630,054 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동ㆍ변경 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 국내법인 | 국 적 | 대한민국 | ||
| 보고자 구분 기재 근거 (법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) |
- | ||||
| 성명(명칭) | 한글 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 한자(영문) | SKILECO Synergy Valueup No.1 Limited | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
서울특별시 강남구 언주로 | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
534-86-03479 | ||
| 직업(사업내용) | 투자업 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 법무법인(유) 세종 | 부서 | - | |
| 직위 | 변호사 | 전화번호 | 02-316***** | ||
| 성명 | 박동준 | 팩스번호 | 02-756***** | ||
| 이메일 주소 | ******k@shinkim.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | 유한회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
- | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
김지호 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】
| 법적성격 | 합자회사 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 '자본시장법')상 사모집합투자기구) |
||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
47,183 | 부채총액 | 260 |
| 자본총액 | 46,923 | 자본금 | 49,588 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
공동 업무집행사원 (주)엘엑스인베스트먼트 공동 업무집행사원 (주)아이비케이캐피탈 |
||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
새마을금고중앙회 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
40 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 백만원(2023년 12월 31일 기준)
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 680-88-02189 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 언주로 | 자본시장법상 사모집합투자기구 | 기타 |
| 2 | (주)엘엑스인베스트먼트 | 국내법인 | 공동보유자 | 303-81-78444 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 언주로 | 사업체인수, 합병자문, 경영컨설팅 등 | 기타 |
| 3 | (주)아이비케이캐피탈 | 국내법인 | 공동보유자 | 220-81-28519 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 테헤란로 | 그 외 기타 여신 금융업 | 기타 |
| 4 | 박민규 | 개인(국내) | 공동보유자 | 590521 | 대한민국 | 경상북도 김천시 공단로 | 경영인 | 임원(등기) |
| 5 | 이명희 | 개인(국내) | 공동보유자 | 640319 | 대한민국 | 경상북도 김천시 모암길 | - | 주주 |
| 6 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 국내법인 | 공동보유자 | 211-88-75676 | 대한민국 | 경기도 평택시 현덕면 현덕로 | 종합 비철금속 제련, 정련 및 합금 제조업 | 주주 |
| 7 | 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 298-87-03207 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 | 자본시장법상 사모집합투자기구 | 기타 |
| 8 | 노틱인베스트먼트(주) | 국내법인 | 공동보유자 | 718-86-01123 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 | 자본시장법상 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서의 업무 | 기타 |
| 9 | (주)엑스얼라이언스 | 국내법인 | 공동보유자 | 211-81-63749 | 대한민국 | 서울특별시 동대문구 하정로 | 경영지원자문 및 투자/임대업 | 기타 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
1. 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사
| 법적성격 | 합자회사 (자본시장법상 사모집합투자기구) |
||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
47,183 | 부채총액 | 260 |
| 자본총액 | 46,923 | 자본금 | 49,588 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
공동 업무집행사원 (주)엘엑스인베스트먼트 공동 업무집행사원 (주)아이비케이캐피탈 |
||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
새마을금고중앙회 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
40 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 백만원(2023년 12월 31일 기준)
2. (주)엘엑스인베스트먼트
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
4,632,245,712 | 부채총액 | 1,617,590,508 |
| 자본총액 | 3,014,655,204 | 자본금 | 91,805,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
김충원 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
전상우 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
70 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 원(2024년 12월 31일 기준)
3. (주)아이비케이캐피탈
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
11,191,899,141,893 | 부채총액 | 9,360,802,638,606 |
| 자본총액 | 1,831,096,503,287 | 자본금 | 265,451,540,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
문창환 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
중소기업은행 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 원(2024년 12월 31일 기준)
4. (주)엔에이치리사이텍컴퍼니
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
22,176,042,020 | 부채총액 | 3,487,388,884 |
| 자본총액 | 18,688,653,136 | 자본금 | 1,591,940,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
김우성 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
93.1 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 원(2023년 12월 31일 기준)
5. 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사
| 법적성격 | 합자회사 (자본시장법상 사모집합투자기구) |
||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
- | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
업무집행조합원 노틱인베스트먼트(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
- | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
- |
6. 노틱인베스트먼트(주)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
3,599,949,965 | 부채총액 | 508,071,624 |
| 자본총액 | 3,091,878,341 | 자본금 | 24,500,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
사내이사 김성용 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
김성용 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
62 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 원(2024년 9월 30일 기준)
7. (주)엑스얼라이언스
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
136,845,534,706 | 부채총액 | 3,793,653,779 |
| 자본총액 | 133,051,880,927 | 자본금 | 3,959,071,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
대표이사 전상우 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
전용준 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
99.57 |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위: 원(2023년 12월 31일 기준)
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
- | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
|||
| 직전보고서 | 2025년 03월 19일 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 10 | 2,581,988 | 51.83 | 2,581,988 | 51.83 | 4,981,545 |
| 이번보고서 | 2025년 04월 01일 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 10 | 3,230,497 | 57.38 | 3,230,497 | 57.38 | 5,630,054 |
| 증 감 | 648,509 | 5.55 | 648,509 | 5.55 | 648,509 | |||
※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.
4. 보유목적
| 경영권 영향 |
| 보고자 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항 등에 대하여 주주총회에서의 의결권 행사 등의 방법을 통하여 영향력을 행사할 예정입니다. 회사의 업무집행과 관련된 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여, 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 1. 이사 및 감사의 선임,해임 또는 직무의 정지 2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 3. 회사의 자본금의 변경 4. 회사의 합병,분할 및 분할합병 5. 주식의 포괄적 교환 및 이전 6. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도 7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결,변경 또는 해약 9. 회사의 해산 |
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 유상신주 취득 |
| 변동사유 | 유상신주 취득 |
| 변경사유 | 교환사채 인수계약 체결 및 종결 |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 1,271,708 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,271,708 | 22.59 |
| 특별 관계자 |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 680-88-02189 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| (주)엘엑스인베스트먼트 | 303-81-78444 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)아이비케이캐피탈 | 220-81-28519 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 박민규 | 590521 | 913,309 | - | - | - | - | - | - | - | - | 913,309 | 16.22 | |
| 이명희 | 640319 | 179,106 | - | - | - | - | - | - | - | - | 179,106 | 3.18 | |
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | 866,374 | - | - | - | - | - | - | - | - | 866,374 | 15.39 | |
| 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 298-87-03207 | - | - | - | - | - | - | 259,403 | - | - | 259,403 | 4.61 | |
| 노틱인베스트먼트(주) | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)엑스얼라이언스 | 211-81-63749 | - | - | - | - | - | - | 64,850 | - | - | 64,850 | 1.15 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
주1) 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사(PEF)와 동 PEF의 공동 업무집행사원인 (주)엘엑스인베스트먼트 및 (주)아이비케이캐피탈은 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유)가 보유하는 주식에 대하여 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유권한을 가지고 있음.
주2) 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 및 (주)엑스얼라이언스가 보유하고 있는 교환사채권은 (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 보유주식수와 중복됨.
주3) 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사의 업무집행사원인 노틱인베스트먼트(주)는 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사가 보유하는 주식 등에 대하여 자본시장법 시행령 제142조 제4호에 따른 소유에 준하는 보유권한을 가지고 있음.
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 5,630,054 | 324,253 | 57.38 | 57.38 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 |
합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 1,271,708 | - | - | - | - | - | - | 1,271,708 | 22.59 |
| 특별 관계자 |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 680-88-02189 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| (주)엘엑스인베스트먼트 | 303-81-78444 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)아이비케이캐피탈 | 220-81-28519 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 박민규 | 590521 | 814,025 | 99,284 | - | - | - | - | - | 913,309 | 16.22 | |
| 이명희 | 640319 | 179,106 | - | - | - | - | - | - | 179,106 | 3.18 | |
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | 866,374 | - | - | - | - | - | - | 866,374 | 15.39 | |
| 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 298-87-03207 | 259,403 | - | - | - | - | - | - | 259,403 | 4.61 | |
| 노틱인베스트먼트(주) | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)엑스얼라이언스 | 211-81-63749 | 64,850 | - | - | - | - | - | - | 64,850 | 1.15 | |
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
주1) 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사(PEF)와 동 PEF의 공동 업무집행사원인 (주)엘엑스인베스트먼트 및 (주)아이비케이캐피탈은 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유)가 보유하는 주식에 대하여 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유권한을 가지고 있음.
주2) 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 및 (주)엑스얼라이언스가 보유하고 있는 교환사채권은 (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 보유주식수와 중복됨.
주3) 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사의 업무집행사원인 노틱인베스트먼트(주)는 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사가 보유하는 주식 등에 대하여 자본시장법 시행령 제142조 제4호에 따른 소유에 준하는 보유권한을 가지고 있음.
2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
| 있음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 연번 | 성명 (명칭) |
보고자와의 관계 |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
주식등의 종류 |
주식등의 수 |
계약 상대방 |
계약의 종류 |
계약체결 (변경)일 |
계약 기간 |
비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 본인 | 534-86-03479 | 의결권있는 주식 | 1,271,708 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, 박민규, 이명희 | 주주간계약 | 2025년 02월 27일 | - | 22.59 | 주1) |
| 2 | 박민규 | 공동보유자 | 590521 | 의결권있는 주식 | 913,309 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, 이명희 | 주주간계약 | 2025년 02월 27일 | - | 16.22 | 주1) |
| 3 | 이명희 | 공동보유자 | 640319 | 의결권있는 주식 | 179,106 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, 박민규 | 주주간계약 | 2025년 02월 27일 | - | 3.18 | 주1) |
| 4 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 공동보유자 | 211-88-75676 | 의결권있는 주식 | 866,374 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), 박민규, 이명희 | 주주간계약 | 2025년 02월 27일 | - | 15.39 | 주1) |
| 5 | 박민규 | 공동보유자 | 590521 | 의결권있는 주식 | 8,716 | 김천세무서 | 공탁 | 2023년 02월 28일 | 해지 시 까지 | 0.15 | 증여세 연부연납 |
| 6 | 박민규 | 공동보유자 | 590521 | 의결권있는 주식 | 510,000 | 김천세무서 | 공탁 | 2023년 02월 28일 | 해지 시 까지 | 9.06 | 증여세 연부연납 |
| 7 | 박민규 | 공동보유자 | 590521 | 의결권있는 주식 | 295,309 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 주식근질권설정 계약 | 2025년 02월 28일 | - | 5.25 | 담보계약 |
| 8 | 이명희 | 공동보유자 | 640319 | 의결권있는 주식 | 179,106 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 주식근질권설정 계약 | 2025년 02월 28일 | - | 3.18 | 담보계약 |
| 9 | 박민규 | 공동보유자 | 590521 | 의결권있는 주식 | 99,284 | 주식회사 산골 | 주식양수도계약 | 2025년 03월 10일 | - | 1.76 | 주2) |
| 10 | 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 공동보유자 | 680-88-02189 | 의결권있는 주식 | 1,271,708 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 컨소시엄 주주간계약(1) | 2025년 03월 19일 | - | 22.59 | 주3) |
| 11 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 공동보유자 | 211-88-75676 | 의결권있는 주식 | 866,374 | 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사, 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 컨소시엄 주주간계약(1) | 2025년 03월 19일 | - | 15.39 | 주3) |
| 12 | 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 공동보유자 | 680-88-02189 | 의결권있는 주식 | 1,271,708 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, (주)엑스얼라이언스 | 컨소시엄 주주간계약(2) | 2025년 03월 19일 | - | 22.59 | 주4) |
| 13 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 공동보유자 | 211-88-75676 | 의결권있는 주식 | 866,374 | 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사, (주)엑스얼라이언스 | 컨소시엄 주주간계약(2) | 2025년 03월 19일 | - | 15.39 | 주4) |
| 14 | (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 공동보유자 | 211-88-75676 | 교환사채권 | 324,253 | 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사, (주)엑스얼라이언스 | 교환사채 인수계약 | 2025년 03월 19일 | 2025년 03월 28일 | 5.76 | 주5) |
| 합계(주식등의 수) | 3,230,497 | 합계(비율) | 57.38 | - | |||||||
주1) 주주간계약 주요내용
- 당사자: 박민규, 이명희, 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유), (주)엔에이치리사이텍컴퍼니
- 2025년 2월 27일 매수인 지위 이전 합의에 따라, (주)엔에이치리사이텍컴퍼니가 주주간계약 당사자로 추가됨.
- 회사의 이사회 구성 및 경영에 관한 사항
- 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유)의 동반매각요구권(Drag-Along Right)
- 박민규, 이명희의 동반매각참여권(Tag-Along Right)
주2) 주식양수도계약 주요내용
- 매도인: 주식회사 산골
- 매수인: 박민규
- 매매대금: 2,285,517,680원
- 대금지급일 및 주식양도일: 2025년 4월 10일(4월 8일 시간외대량매매를 통해 주식을 취득할 예정)
※ 각 컨소시엄 주주간계약 구분을 위해 편의상 (1), (2)로 구분하였음.
주3) 컨소시엄 주주간계약(1) 주요내용
- 당사자: 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사, (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사
- 회사의 이사회 구성 및 경영에 관한 사항
- 주식등의 처분제한 및 우선매수권(Right of First Offer), 동반매각참여권(Tag-Along Right) 및 동반매각요구권(Drag-Along Right)
주4) 컨소시엄 주주간계약(2) 주요내용
- 당사자: 에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사, (주)엔에이치리사이텍컴퍼니, (주)엑스얼라이언스
- 회사의 경영에 관한 사항
- 주식등의 처분제한 및 우선매수권(Right of First Offer), 동반매각참여권(Tag-Along Right) 및 동반매각요구권(Drag-Along Right)
주5) 교환사채 인수계약 주요내용
- 교환사채 발행인: (주)엔에이치리사이텍컴퍼니
- 교환사채 인수인: 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사, (주)엑스얼라이언스 (노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사는 전자등록총액 금 4,000,000,000원의 범위에서, (주)엑스얼라이언스는 금 1,000,000,000원의 범위에서 본 건 교환사채를 인수함.)
- 교환사채 발행(납입)일: 2025년 03월 28일
- 교환사채 만기일: 2030년 03월 28일
- 교환청구기간: 2026년 03월 28일 ~ 2030년 02월 28일
- 교환대상주식: 발행인이 소유하고 있는 (주)새빗켐 발행 보통주식
- 교환대상주식수: 324,253주
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보 유지비율 |
기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 7 | 295,309 | - | - | - | - | 주) |
| 8 | 179,106 | - | - | - | - | 주) |
주) 주주간계약에 따라 박민규, 이명희의 의무이행을 담보하기 위하여 설정된 것이므로 대출금액, 이자율 및 담보유지비율은 없음.
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 129,702 | - | - | - | - | - | - | - | - | 129,702 | -0.33 |
| 특별 관계자 |
에스케이아이엘에코제1호그린뉴딜사모투자 합자회사 | 680-88-02189 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| (주)엘엑스인베스트먼트 | 303-81-78444 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)아이비케이캐피탈 | 220-81-28519 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 박민규 | 590521 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 이명희 | 640319 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | 518,807 | - | - | - | - | - | - | - | - | 518,807 | 8.41 | |
| 노틱성장엠앤에이사모투자 합자회사 | 298-87-03207 | - | - | - | - | - | - | 259,403 | - | - | 259,403 | 4.61 | |
| 노틱인베스트먼트(주) | 718-86-01123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| (주)엑스얼라이언스 | 211-81-63749 | - | - | - | - | - | - | 64,850 | - | - | 64,850 | 1.15 | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| (단위 : 주, 원) |
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 2025년 04월 01일 | 유상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | 1,142,006 | 129,702 | 1,271,708 | 15,420 | - | - |
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | 2025년 04월 01일 | 유상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | 347,567 | 518,807 | 866,374 | 15,420 | - | - |
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 2,000,004,840 | - | - | 2,000,004,840 |
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | - | - | 8,000,003,940 | 8,000,003,940 |
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
ㅇ 자기자금의 경우
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|
| 에스케이아이엘에코시너지밸류업1호(유) | 534-86-03479 | 보유자금 |
ㅇ 기타의 경우
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|
| (주)엔에이치리사이텍컴퍼니 | 211-88-75676 | 교환사채 발행대금 |