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확인서 - J.P. Morgan Securities PLC |
주식등의 대량보유상황보고서
| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2024년 11월 20일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2024년 11월 22일 |
| 보고자 : | J.P. Morgan Securities PLC 위 대리인 법무법인(유) 세 종 담당변호사 문 경 화 |
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| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용 전문투자자 구분 |
- | ||
| 발행회사명 | 주식회사 에이프릴바이오 | 발행회사와의 관계 | 주주 |
| 보고구분 | 신규 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | 1,352,614 | 6.03 | |
| 의결권의 수 및 보유비율 |
의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 보고사유 | 신규보고의무 발생 | ||
| 보유목적 | 단순투자 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
확인서(단순투자 목적)
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확인서 - J.P. Morgan Securities PLC |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 주식회사 에이프릴바이오 | 회사코드 | 397030 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 22,435,596 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 신규 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 외국법인 | 국 적 | United Kingdom | ||
| 보고자 구분 기재 근거 (법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) |
- | ||||
| 성명(명칭) | 한글 | 제이.피.모건 시큐리티즈 피엘씨 |
한자(영문) | J.P. Morgan Securities PLC | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
25 Bank Street, Canary Wharf, London, E14 5JP, United Kingdom | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
2711006 | ||
| 직업(사업내용) | Investment Bank | 발행회사와의 관계 | 주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 법무법인(유) 세종 | 부서 | - | |
| 직위 | 변호사 | 전화번호 | 02-316***** | ||
| 성명 | 문경화 | 팩스번호 | 02-756***** | ||
| 이메일 주소 | ******@shinkim.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | United Kingdom에서 설립되어 The Prudential Regulation Authority (PRA)에 의해 승인을 받고 The Financial Conduct Authority (FCA)와 PRA의 규제를 받는 회사임. | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
715,793,446,000 | 부채총액 | 669,317,658,000 |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
Anna Marie Dunn Conor Hillery Grant A Ross Ian Green Jason Edwin Sippel Clive Adamson Edward Ocampo Jane Moran Michael Cole-Fontayn Julia Meazzo Troy L Rohrbaugh |
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| 의사결정기구 (의사결정권자) |
이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
J.P. Morgan Capital Holdings Limited | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
※ 자산총액, 부채총액 단위: USD (2022년 12월 기준)
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | J.P. Morgan Securities LLC | 외국법인 | 계열회사 | 2068672 | United States | Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, Wilmington, DE2, DE, 19801, United States | 투자관리 | - |
| 2 | J.P. Morgan Prime Inc. | 외국법인 | 계열회사 | 47-5342065 | United States | The Corporation Trust Company, 1209 Orange Street, Wilmington, New Castle, DE, 19801, United States | 투자관리 | 주주 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
1. J.P. Morgan Securities LLC
| 법적성격 | United States에서 설립되어 The Securities and Exchange Commission, Futures Commission Merchant, The Commodity Futures Trading Commission에 등록된 회사임. | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
674,348 | 부채총액 | 659,369 |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
Brian J Bisesi Carrie McCrum Claudia Jury Eric D. Tepper John E Simmons Kevin J Foley Paul Vienick Rachid Alaoui Abdallaoui William Philip Sieg |
||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
J.P. Morgan Broker-Dealer Holdings Inc. | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
※ 자산총액, 부채총액 단위: 1,000,000 USD (2022년 12월 기준)
2. J.P. Morgan Prime Inc.
| 법적성격 | United States에 설립되어 U.S. 규정에 의해 허가받아 J.P. Morgan Securities LLC 고객에게 Enhanced Securities Lending (ESL)을 제공하는 회사임. | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
64,548,453,164 | 부채총액 | 64,176,573,736 |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
Michael E Dicesare Michael Willian Kelleher Roger Klion |
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| 의사결정기구 (의사결정권자) |
이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
J.P. Morgan Securities LLC | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
※ 자산총액, 부채총액 단위: USD (2024년 10월 31일 기준)
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
- | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
|||
| 직전보고서 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 이번보고서 | 2024년 11월 22일 | J.P. Morgan Securities PLC |
3 | 1,352,614 | 6.03 | 1,352,614 | 6.03 | 22,435,596 |
| 증 감 | 1,352,614 | 6.03 | 1,352,614 | 6.03 | 22,435,596 | |||
※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.
4. 변동[변경]사유
| 변동방법 | - |
| 변동사유 | - |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 346,139 | - | - | - | - | - | - | - | - | 346,139 | 1.54 |
| 특별 관계자 |
J.P. Morgan Securities LLC | 2068672 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| J.P. Morgan Prime Inc. | 47-5342065 | 1,006,475 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,006,475 | 4.49 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 22,435,596 | - | 6.03 | 6.03 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 346,139 | - | - | - | - | - | - | - | - | 346,139 | 1.54 |
| 특별 관계자 |
J.P. Morgan Securities LLC | 2068672 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| J.P. Morgan Prime Inc. | 47-5342065 | 1,006,475 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,006,475 | 4.49 | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| (단위 : 주, 원) |
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 2024년 11월 20일 | 신규보고(+) | 의결권있는 주식 | - | 261,863 | 261,863 | - | - | 기존보유주식 |
| J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 2024년 11월 20일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 261,863 | 698 | 262,561 | 16,974 | - | - |
| J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 2024년 11월 21일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 262,561 | 31,480 | 294,041 | 16,150 | - | - |
| J.P. Morgan Securities PLC |
2711006 | 2024년 11월 22일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 294,041 | 52,098 | 346,139 | 15,637 | - | - |
| J.P. Morgan Securities LLC | 2068672 | 2024년 11월 20일 | 기타(+) | 의결권있는 주식 | - | 1,031,375 | 1,031,375 | - | - | On - Lend |
| J.P. Morgan Securities LLC | 2068672 | 2024년 11월 21일 | 기타(-) | 의결권있는 주식 | 1,031,375 | -1,031,375 | - | - | - | On - Lend Return |
| J.P. Morgan Prime Inc. | 47-5342065 | 2024년 11월 21일 | 기타(+) | 의결권있는 주식 | - | 1,006,475 | 1,006,475 | - | - | On - Lend |
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미