당사는 해외 종속법인 등을 포함하는 연결회계 결산일정 등으로 인해 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 “주주총회 4주전 통지” 에는 미치지 못하고 있으나, 주주총회 2주 전에는 주주총회 소집공고를 실시하고 있습니다. 제40기 정기 주주총회는 15일전 공고 실시, 임시 주주총회는 실시 16일전 공고를 실시하였습니다.

업무 프로세스를 정비하여 기업지배구조 모범규준에 따라 주주총회 4주전 소집 통지 및 공고를 완료할 수 있도록 노력하겠습니다.

당사는 의결정족수 확보 및 주주의 의결권 행사 편의를 위해 주주총회 집중예상일이 아닌날에 주주총회를 개최하고, 의결권 대리행사를 권유하여 주주가 의결권을 용이하게 행사할 수 있도록 하고 있는 바, 서면투표 및 전자투표 등을 도입하지 않더라도 의결권 대리행사 권유제도에 의해 동일한 목적을 달성할 수 있습니다. 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 이외의 날에 주주총회를 개최했는지 여부 및 서면투표, 의결권 대리행사 권유현황은 아래와 같습니다.

의결권 대리행사를 권유하여 주주가 의결권을 용이하게 행사 할 수 있도록 하였으며 이로 인하여, 최근 개최된 주주총회의 각 안건별 최소 80%이상의 찬성 비율을 달성하였습니다. 따라서, 반대 비율이 높거나 부결된 안건은 없습니다. 적극적인 주주의 의결권 행사를 용이하게 할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.  

미진한 부분이 없도록 최선을 다하겠습니다. 

주주가 주주총회 의사결정에 참여할 수 있도록 미진한 부분 발견시, 적극 보완하도록 하겠습니다. 

주주제안은 상법에 명시된 제도이므로 당사는 홈페이지 등을 통해 별도로 안내하고 있지 않으나 주주제안이 접수된 경우 상법에서 규정하는 바에 따라 주주여부 확인, 법령 또는 정관 위반 검토 등을 거쳐 주주총회의 목적사항으로 상정합니다.

주주제안권 관련 업무는 당사 경영기획팀에서 담당하고 있습니다. 상법 제363조의2 제1항에 의거 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3 이상에 해당하는 주식을 가진 주주이거나 제542조의6 제2항에 따라 6개월 전부터 계속하여 상장회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 1천분의 5 이상에 해당하는 주식을 보유한 주주는 정기주주총회일 6주 전까지 서면 또는 전자문서로 주주총회의 목적사항을 제안할 수 있습니다. 상법에서 규정하는 바에 따라 주주 여부 확인, 법령 또는 정관 위반 검토 등을 거쳐 위반사항이 없을 경우 주주총회의 목적사항으로 삼고, 제안을 한 주주의 청구가 있는 때에는 주주총회에서 당해 의안을 설명할 기회를 제공 또는 부여하고 있습니다.

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역은 없습니다.

2023년 8월 23일 KCGI자산운용은 기관투자자의 수탁자책임에 대한 원칙에 의거한 공개서한을 당사에 발송하였습니다. 주요 내용은 투명하고 합리적인 지배구조 확립, 이사회 구성 개편, 구체적인 수익성 개선 방안의 발표, 독립적인 감사의 선임 그리고 임직원 성과평가 구조 및 보상 체제 확립입니다. 이에 당사는 중장기 주주환원정책 및 이사회운영정책을 수립하여 2023년 11월 17일 공정공시를 통해 발표하였습니다. 주요 내용은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책, 사외이사 후보 선정 프로세스 개선, 이사회 구성 개편, 사외이사 평가 보상 체제 도입, 이사회내 위원회 신설, 감사위원회 전담 지원조직 설치, 이사회 평가 정례화입니다.

주주제안 제도는 상법에 충분히 기재된 제도이므로 당사는 주주제안 관련 규정 및 절차에 대해서 홈페이지 등을 통해 별도로 안내하고 있지 않습니다.

주주가 주주총회의 의안을 보다 용이하게 제안할 수 있도록 주주제안 관련 규정 및 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하는 방안에 대해 검토하겠습니다. 추후에도 주주제안이 접수된 경우 상법에서 규정하는 바에 따라 주주여부 확인, 정관 및 법령 위반 검토 등을 거쳐 위반사항이 없을 경우 주주총회의 목적사항으로 삼도록 하겠습니다.

아울러 현재 당사는 주주제안에 대해 회의 진행을 방해하려는 의도가 있거나 질의가 중복되는 경우 외에는 주주가 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 또한 기본적으로 주주총회의 각 안건에 대해서 의장은 주주들이 자유롭게 발언 및 질문을 할 수 있도록 발언 기회를 제공하고 있고, 주주들의 질문에 대해서 회사 담당자 등이 충분한 설명을 제공하도록 하고 있습니다.

당사는 향후 5년간 적용되는 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 수립을 통해 주주에게 예측 가능한 현금흐름을 제공하여 안정성을 제고하였습니다. 당기순이익(일회성 이익을 제외한 경상적 이익)의 50% 이상 및 경상적 이익과 별도로 일회성 이익의 일정 비율을 현금배당 또는 자기주식 취득/소각의 재원으로 활용할 것이며, 최저배당금을 2022년 결산 배당 수준인 주당 500원으로 설정하여 주주들에게 배당 관련 예측가능성을 제공하였습니다.

2023년 11월 17일 공정공시를 통해 주주들에게 안내하였으며, 국문/영문 IR 자료와 당사 홈페이지 내 IR센터에 배당정책 및 현황에 대한 내용을 게시하는 등 다양한 방법을 통해 모든 주주가 확인할 수 있도록 제공하고 있습니다.

당사는 주주환원을 통한 주주가치 제고를 위하여 상법과 정관이 정한 배당가능이익 한도 내에서 이익규모, 이익변동성, 경영환경, 지속성장을 위한 투자재원 소요, 과거 배당규모 등을 종합적으로 고려하기 위해 2023년 사업연도에 대한 결산이 끝난 시점에 배당수준을 결정하여 배당 기준일 이전에 배당결정을 하지 못했습니다.

한편, 2023년 사업연도에 대한 배당금은 2023년 11월 17일 발표한 중장기 주주환원정책에 의거하여 1,444억원(1주당 4,000원)으로 2024년 3월 12일 이사회에서 결의한 후 ‘현금ㆍ현물배당결정’ 공시를 통해 안내하였고, 2024년 3월 28일 제39기 정기주주총회 승인을 거쳐 최종 확정하였습니다. 

당사는 향후 5년간 적용되는 배당을 포함한 중장기 주주환원정책을 수립하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하고 있습니다.

향후에도 대/내외 사업 환경 변화를 고려하여 재무구조의 건전성을 지속적으로 유지하는 가운데 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하고, 주주환원을 통한 주주가치 제고를 위하여 지속적으로 노력할 계획입니다.

당사는 주주가치 제고를 위하여 2016년부터 8년 연속 결산배당을 지속적으로 실시해오고 있으며, 배당금은 회사의 지속성장을 위한 투자재원 확보, 이익규모, 이익변동성 및 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 향후 5년간(2023년~2027년) 배당금 수준은 2023년 11월 17일 발표한 중장기 주주환원정책에 의거하여 결정할 예정입니다. 분기배당은 정관상 도입되어 있지 않으며 최근 3년간 차등배당 및 중간배당은 모두 실시하지 않았습니다. 향후 대내외적으로 적극적인 도입 필요성이 요구될 경우, 충실히 검토하도록 하겠습니다. 당사의 최근 3개 사업연도 별 주주환원 현황은 아래와 같습니다.

당사는 주주가치 제고를 위하여 2016년부터 8년 연속 결산배당을 지속적으로 실시해오고 있으며, 배당금은 회사의 지속성장을 위한 투자재원 확보, 이익규모, 이익변동성 및 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

당사는 적극적인 주주환원을 통해 주주가치 제고를 위해 노력하고 있으며, 향후 5년간(2023년~2027년) 배당금 수준은 2023년 11월 17일 발표한 중장기 주주환원정책에 의거하여 결정할 예정입니다. 앞으로도 지속적인 성장과 더불어 적절한 주주환원 정책을 통해 주주의 권익을 보호할 수 있도록 최선을 다할 것입니다.

보고서 제출일 현재 당사의 총 발행주식수는 39,092,385주입니다. 정관 제5조에 따라 발행 가능한 주식의 총수는 60,000,000주(1주의 금액 : 5,000원)이며, 보고서 제출일 현재 당사가 발행한 주식은 모두 기명식 보통주입니다.

당사는 정관 제7조에 따라 기명식 보통주식과 기명식 종류주식을 발행할 수 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사가 발행한 주식은 모두 기명식 보통주이며, 종류주식은 발행하지 않았습니다.

당사는 상법 제369조 제1항 및 당사 정관 제21조에 따라 주주의 의결권을 1주당 1개로 정하여 공평한 의결권을 부여하고 있습니다.

향후에도 당사는 상법 제369조 제1항 및 당사 정관 제21조(주주의 의결권)에 따라 주주의 의결권을 1주당 1개로 정하여 모든 주주가 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받을 수 있도록 하겠습니다.

당사는 소액주주와 공식적인 행사를 통해 소통을 진행하지는 않았지만, 전화 등을 통해 응대를 하고 있으며, 홈페이지에 이메일 주소를 게시하여 소액주주와 소통을 실시하고 있습니다.

당사는 JP Morgan이 2024년 2월 22일~23일에 개최한 Korea Conference 행사에 참석하여 당사에 관심을 갖고 있는 해외투자자들과 소통하였습니다.

당사는 홈페이지를 통해 IR미팅 신청 서비스를 제공하고 있으며 IR담당자의 이메일 주소를 공개하여 메일과 전화를 통해 주주들과 소통을 원활히 할 수 있도록 노력하고 있습니다.

당사는 외국인 주주를 위해 영문 사이트를 운영 중이며, 영문 IR자료 등을 홈페이지에 게재하고 있습니다. 영문공시의 경우 대상법인에 해당하지 않아 영문 공시 내역은 없습니다

영문 홈페이지 : http://www.hyundaielevator.co.kr/en/index

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 사항이 없습니다.

당사는 외국인 담당 직원을 지정하고 있지는 않으나, 외국어(영어) 소통이 가능한 직원이 IR담당자로서 국내외 주주들과 소통하고 있습니다.

당사는 증권사 컨퍼런스 참가 및 국내/외 기관투자자, 개인투자자 및 이해관계자 대상 IR 미팅 등을 진행하며 적극적으로 주주와 의사소통을 하였습니다. 아울러 회사 홈페이지 IR센터에 사업보고서, IR Book 등을 게재함으로써 주주에게 투자정보를 충실히 제공하고 있습니다. 더불어 당사는 외국인 주주를 위해 영문 사이트를 운영 중이며, 영문 IR자료 등을 홈페이지에 게재하고 있습니다. 향후 외국인 담당 직원의 연락처를 홈페이지 등에 공개하여 원활하게 소통할 수 있는 방안을 검토하겠습니다. 또한, 영문공시 대상법인 지정시 성실히 공시하여 국내 투자자뿐만 아니라 외국인 투자자의 이해를 도울 수 있도록 하겠습니다.

당사는 경영진 또는 지배주주의 사적인 이익을 목적으로 하는 내부거래 및 자기거래를 행하지 않도록 기본적으로 상법 제398조(이사 등과 회사 간의 거래)를 준수하고 있습니다.

정관 제37조(이사회의 소집과 결의방법)에서 회사기회 유용금지, 자기거래금지에 해당하는 안건에 대해서는 이사 3분의2 이상의 결의요건을 요하고 있습니다. 또한 이사회규정 제16조(이사의 의무)에서 이사는 이사회의 사전승인이 없는 한 자기 또는 제3자의 계산으로 회사와 거래할 수 없음을 명시하고 있습니다. 이에 이사 등이 회사와 거래를 하기 위하여는 미리 이사회에서 해당 거래에 관한 중요사실을 밝히고 적법한 결의요건을 갖춰 이사회의 승인을 받고 있습니다. 

아울러, 당사는 거래상대방 선정 및 계약과 관련된 바람직한 거래방법과 기준을 제시하여 부당한 지원행위를 예방하고 비계열회사의 사업기회를 확대하는 등 공정한 거래를 유도하기 위해서 ‘거래상대방 선정에 관한 규정’을 별도로 마련하고 있으며, 법령 및 당사 규정에 중대하게 위반되는 거래가 있는지 여부에 대한 모니터링을 진행하고 있습니다.

마지막으로 2023년 12월 이사회 결의를 통하여 이사회 내 위원회로서 내부거래위원회를 신설하였습니다. 공정거래법상 특수관계인간의 일정금액 초과 거래에 대하여 별도로 심의하는 규정을 제정하였으며 이를 통해, 내부거래에 대한 통제를 강화하고 거래의 공정성과 경영의 투명성을 제고하게 되었습니다. 

2023년 2월 이사회 결의를 통하여 이사등과 회사간의 거래를 승인하였습니다. 

이사회 결의시점 기준 당사의 최대주주인 현대네트워크 및 최대주주인 현대네트워크의 100%자회사 현대글로벌과의 거래를 위하여 이사회 사전 승인이 필요하였습니다.  현대네트워크(주)와는 당사의 사옥에 계열사들이 입주해 있는 바, 임대료 및 관리비 등을 수취하고자 함이었으며, 현대글로벌(주)과는 태양광 캐노피 설비 설치공사 및 유지보수를 위한 거래를 계획하고자 함이었습니다.

담보제공 내역

     자금거래 내역

(*1) 당기 중 관계기업 및 공동기업투자에서 종속기업으로 변동되었으며 거래내역은 변동전 거래내역을 포함하고 있습니다.

(*2) 당기 중 청산되었습니다.

(*3) 당기 중 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 변동되었으며, 거래내역은 변동 전 거래내역을 포함하고 있습니다.

            (*4) 전기 중 청산되었습니다.

내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위하여 부족한 부분 발생시 지속적으로 보완해 나갈 예정입니다. 

내부거래 및 자기거래로 부터 주주를 보호하기 위하여 2023년 12월 이사회 결의를 통해 이사회 내 위원회로 '내부거래위원회'를 신설하여 운영하고 있습니다. 추가적으로 개선할 부분이 발견될 시 보완하도록 하겠습니다. 

공시대상 기간동안 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 등 당사의 지배구조에 중대한 변화를 초래한 사실이 없습니다. 아울러 이러한 변화가 있을 경우 소액주주 및 반대주주의 권리를 보호하기 위한 별도의 내부 정책은 마련되어 있지 않으며 추후 관련 규정을 수립하여 주주의 권익을 보호할 수 있도록 노력하겠습니다.

공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등은 없었습니다. 

주식으로 전환될 수 있는 채권 등의 발행내역은 없습니다. 

공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달은 없습니다. 

공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용은 없습니다. 

소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴 및 반대주주 권리보호에 부족한 부분이 없도록 하겠습니다. 

현재 소유구조 및 주요사업의 변동, 자본조달 계획은 없는 바, 소액주주 및 반대주주의 권리를 보호하기 위한 별도의 내부 정책은 마련되어 있지 않습니다. 다만 추후 관련 규정을 수립하여 주주의 권익을 보호할 수 있도록 노력하겠습니다.

당사의 이사회는 최고 의사결정기구로서 주주와 이해관계자의 이익을 대변하여 회사 경영의 중요한 사안을 다각적으로 분석하여 최선의 의사결정을 내립니다. 또한, 회사의 성장을 지속 가능케 하기 위하여 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이를 위하여 당사의 이사회는 매 분기 별로 정기이사회를 개최하며, 수시로 임시이사회를 개최하여 이사회 중심 경영체제를 공고히 하고 있으며, 이사회 기능의 전문성을 제고하고자 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회, ESG위원회, 내부거래위원회, 리스크관리위원회를 두고 있습니다.

(1) 이사회 심의ㆍ의결사항

이사회는 법령, 정관, 이사회 규정 등에서 정하고 있는 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있습니다.

이사회는 법령으로 달리 정해진 경우를 제외하고는, 정관 제41조의2(이사회내 위원회) 및 이사회규정 제13조(위임)에 따라 이사회 결의로 이사회 내 위원회를 설치하고 권한과 운영 등에 관한 사항을 정하여 권한을 위임할 수 있습니다. 위원회가 결의한 사항은 각 이사에게 통지되며, 각 이사는 필요하다고 판단되는 경우 이사회 의장에게 이사회 소집을 요구하여 위원회가 결의한 사항을 다시 결의할 수 있습니다. 단, 감사위원회가 결의한 사항은 재결의 대상에서 제외하여 독립성을 보장하고 있습니다. 이사회가 결정한 사항 등에 대한 업무집행은 대표이사가 총괄하여 사내조직이 수행하고 있습니다. 당사는 이사회규정 제13조(위임)에 따라 다음 사항을 제외하고는 그 권한을 이사회 내 위원회 또는 대표이사에게 위임할 수 있습니다. ① 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안 ② 대표이사의 선임 및 해임 ③ 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임 ④ 정관에서 정하는 사항

이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다. 

당사의 이사회는 상기 기재한 바와 같이 법령과 정관, 이사회 규정에 정해진 사항 및 그 이외의 경영상 중요 사항도 심의, 의결하고 있습니다. 또한, 이사회 내 위원회를 구성하여 권한을 위임 받은 사항에 대해 검토하는 등 경영진이 올바른 의사결정을 할 수 있도록 지원하고 경영진의 업무 집행을 효과적으로 감독하는 최고 의사결정기구로서의 역할을 효과적으로 수행하고 있습니다. 미진한 부분 발견시, 적극 보완하도록 하겠습니다.

미래 선도적인 경영관리 관점에서 경영진의 시장경쟁력을 갖추기 위한 활동으로 당사는 Business Leadership과 High Performance 역량 강화 프로그램을 운영하고 있습니다. 이는 유사 시 발생할 수 있는 경영 누수현상의 대응을 위한 경영 리스크관리 방안으로 작동하고 있으며, 또한 다양한 직무경험과 육성 프로그램을 통하여 항시 경영진이 직무성과에 즉시 전력화가 될 수 있도록 경영관리 정책의 제도화가 되어 있습니다. 당사는 경영진의 리더십 역량 개발을 위해 ‘현대그룹 인재개발센터’ 주관의 임원 리더십 개발 프로그램을 참여하고 있으며, 본 프로그램은 경영 공백 방지, 일관된 리더십 원칙 운영 등 기업 가치를 지속적으로 성장하기 위한 정책 실현을 목적으로 하고 있습니다.

현재 기업경쟁력의 핵심으로 리더의 역할은 어느 때보다 강조되고 있으며, 장기적인 관점에서 조직의 Key Position 및 최고경영자 승계와 관련된 체계적인 핵심리더 육성이 필요한 때입니다. 당사는 현재 최고경영자 유고 시 승계규정 및 Successor(후보군) 관리, 임원 교육 등 내부 프로세스를 별도로 운영하고 있으며, 지속적인 체계화를 통해 최고경영자 승계정책을 개선하고 있습니다. 

대표이사 선임과 관련하여 정관 제38조(대표이사) 및 이사회 규정 제11조(부의사항)에 의거하여 대표이사 선임을 이사회의 권한으로 규정하고 있으며, 정관 제38조에 의거하여 대표이사 유고 시 정해진 순서로 그 직무를 대행할 수 있도록 규정하고 있습니다. 또한 회사 방침에 따라 Vision과 핵심가치를 주도 할 경영진 Successor를 양성하고 있고, 임원들을 대상으로 전략 수행과 리더십의 연속성을 확보하기 위해 Key Position에 대한 장기적 관점에서 Successor를 선정하고 있으며, 경영역량, 리더십, 기업관 등의 역량평가를 기준으로 매년 후보자 pool을 운영·관리하고 있습니다. 또한 전 임원 대상으로 매년 임원 아카데미, MBA, 코칭, IDP(Individual Development Plan), Book Learning, Hi TV(임원 프리미엄 지식서비스), CEO Conference, Vison Forum을 실시하고 있으며, 이를 통하여 회사 Value, leadership Insight 및 Business mind 를 함양하고 있습니다. 경영진 평가 역시 매년 분기별로 재무제표, 전략지표, 혁신 등 체계적인 평가를 통하여 객관적이고 종합적인 성과평가를 하고 있습니다.

당사는 최고경영자 후보군(Successor)의 성공적인 운영을 위하여 다각적인 방법으로 평가·육성·관리하고 있으며, 이를 통하여 회사의 Vision과 핵심가치를 주도할 최고 경영자 후보를 양성하며, 변화하는 경영환경에 민첩하게 대응함은 물론 갑작스러운 경영 리스크 상황에 대비하고 있습니다.

    공시대상기간 중 교육실시 현황은 아래와 같습니다. 

분기별로 재무제표 및 전략지표 등 체계적인 평가를 통하여 종합적인 성과평가를 지속하고 있으며, 부족한 사항이 발견시 개선/보완하도록 하겠습니다.

최고경영자승계정책을 마련하여 운영하고 있는 바, 향후 부족한 부분 발견시 보완하여 정책이 잘 운영될 수 있도록 하겠습니다. 

'현대그룹 인재개발센터' 주관으로 매년 임원 리더십 개발 프로그램을 운영하고 있습니다. 경영 공백 방지 및 기업 가치의 지속성장을 위하여 노력하겠습니다. 

기업 경영환경은 다양한 리스크에 노출되어 있으며, 당사의 전반적인 리스크 관리는 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. 당사는 다음과 같은 항목을 주요 리스크로 인식하고 관리하고 있습니다.

   - 재무리스크 : 시장, 신용, 유동성, 자본리스크 등

   - 비재무리스크 : 안전보건, 환경 등

재무리스크 관리는 재정팀에서 주관하고 있으며, 관련 팀과의 긴밀한 협조 하에 재무 위험을 식별, 평가, 관리하고 있습니다. 재정팀은 전반적인 리스크 관리에 대한 원칙과 외환 리스크, 이자율리스크, 신용리스크, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 내용을 관리하고 있습니다.  

당사의 안전보건 등 비재무리스크의 관리 주체는 품질보증팀, 안전환경팀과 생산관리팀입니다. 당사는 품질/환경/안전경영의 체계적인 운영을 위해 품질경영시스템(ISO9001), 환경/안전보건 시스템 (ISO14001/ISO45001) 인증을 통합관리하고 있습니다. 또한 매년 내부심사 및 정기/ 사후심사를 통해 해당 리스크를 지속적으로 관리하고 있습니다.

아울러, 2023년 12월 이사회 결의를 통해 이사회내 위원회로 '리스크관리 위원회'를 신설하였습니다. 이를 통해 이사회 전문성 강화 및 경영활동에서 발생할 수 있는 리스크를 효과적으로 관리함으로써 경영의 건전성과 안정성을 제고하기 위해 노력하고 있습니다.

당사는 윤리규범을 제정하여 임직원 업무 수행의 원칙으로 삼고 있으며, 이를 활용할 수    있도록 회사 홈페이지에 게시하고 있습니다. 또한 당사는 시간과 장소에 구애 받지 않고 비윤리적   관행을 제보할 수 있는 사이버신문고 제도를 국내 및 해외법인에서 운영하고 있습니다. 접수된 제보 가운데 비리, 부당거래 등 윤리경영에 어긋나는 유효제보는 대표이사 보고 후, 특별진단을 실시하여 제보자에게 처리결과를 회신하고 있습니다.

또한 당사는 공정하고 투명한 업무수행과 고객신뢰 확보를 위해 준법통제기준 및 준법통제 시행세칙을 제정·시행하고 있습니다. 상법 제542조의13에 따라 이사회 결의를 통해 준법 지원인을 선임하였고, 준법지원인은 준법통제기준의 준수 여부에 대한 점검 및 준법에 관한 교육, 훈련프로그램을 시행하고 있습니다. 또한 당사는 법 위반행위의 예방을 위한 공정거래 자율준수 프로그램(CP: Compliance Program)을 운영하여 법 준수 여부를 정기적으로 점검하고 있습니다.

이외에도 협력사와의 건전한 관계 구축 및 법 규정 준수를 위해 하도급 4대 실천사항(상생 협력을 위한 계약체결 실천사항, 협력사 선정·운용 실천사항, 동반성장 심의위원회 운용규정,   하도급거래 관련 서면발급 및 보존 실천사항)을 제정하고 상생협력을 위해 다양한 동반성장     프로그램(대금지급조건 개선, 기술 지원·보호 등)을 운영하고 있습니다.

2021년 준법경영 국제표준인 ‘컴플라이언스(Compliance) 경영시스템(ISO37301)’ 도입을 완료하였으며, 이를 통해 준법경영시스템 운영을 통한 법령, 규제, 모범관행, 윤리 및 지역사회의 기대 등에 준수하고, 결과적으로 기업에 준법경영 문화를 정착하여, 투명하고 공정한 경영 기반을 구축할 수 있도록하고 있습니다.

당사는 법적 요구사항인 내부회계관리제도를 설계 및 운영하고 있으며, 이를 통해 재무제표 신뢰성 제고를 추구하고 있습니다. 당사는 내부회계관리규정에 의거, 매 사업연도마다 대표이사가 내부회계관리제도의 효과성에 대한 점검을 수행 및 평가하며, 그 평가결과(내부회계관리제도    운영실태보고서)를 주주총회, 이사회 및 감사위원회에 보고하고 있습니다.

당사는 자본시장법 및 유가증권시장 공시규정에 따라 당사를 대표하여 신고업무를 수행할 수 있도록, 경영기획팀 내 2명의 공시담당자(정담당자/부담당자)를 지정하여 담당하고 있습니다. 

또한, 당사에서는 공시정보 관리규정을 마련하여 모든 공시정보가 관련 법규에 따라 정확하게 공시될 수 있도록 함과 동시에 임직원의 불공정거래를 방지하기 위하여 공시관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 필요한 사항을 정하여 사내 인트라넷 공지사항에 게재하고 있습니다.

2023년 12월 이사회 결의를 통해 이사회내 위원회로 '리스크관리 위원회'를 신설 및 운영하고 있습니다. 이를 통해, 경영활동에서 발생할 수 있는 리스크에 대해 효과적인 관리를 하고 있으며, 향후에도 회사 경영의 건전성과 안정성을 제고하기 위해 지속적으로 노력하겠습니다. 

내부통제 정책 관련하여 미진한 부분이 없도록 최선을 다하겠습니다. 

경영활동에서 발생할 수 있는 리스크를 효과적으로 관리하고 있는 바, 향후에도 내부통제 정책이 잘 작동할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다. 

당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회,ESG위원회, 내부거래위원회, 리스크관리위원회 총 6개의 위원회를 설치 운영하고 있습니다. 감사위원회 및 평가보상위원회는 전원 사외이사로 구성하고 있고, 사외이사후보추천위원회는 사외이사 4명, 기타비상무이사 2명으로 구성하고 있습니다. 

ESG위원회는 사외이사 2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있고, 내부거래위원회는 사외이사 2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있으며, 리스크관리위원회는 사외이사 2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다. 

보고서 제출일 현재 당사의 이사회 內 위원회 구성 현황은 아래 표를 참고 부탁드립니다. 

보고서 제출일 현재 당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회, ESG위원회, 내부거래위원회, 리스크관리위원회 총 6개의 위원회를 설치 운영하고 있습니다. 모든 이사회 내 위원회의 장은 사외이사가 맡고 있습니다.

감사위원회 및 평가보상위원회는 전원 사외이사로 구성하고 있고, 사외이사후보추천위원회는 사외이사 4명, 기타비상무이사 2명, ESG위원회는 사외이사 2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명, 내부거래위원회는 사외이사2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명, 리스크관리위원회는 사외이사 2명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회 內 위원회 구성 현황은 같습니다.

당사는 건전한 지배구조의 확립 및 ESG경영의 강화를 통한 지속가능한 가치를 창출하고, 환경 및 사회에 미치는 회사의 영향 분석 및 비재무 성과에 대한 전략적 접근을 위하여 2023년 6월 이사회 결의를 통하여 ESG위원회를 신설하였습니다. 이를 통해, ESG 이슈 관련 의사결정 체계 구축을 통한 ESG경영 기반을 확립하게 되었습니다.

당사는 2023년 11월 17일에 이사회 중심 경영 체제의 강화를 위하여, 이사회의 독립성과 전문성의 강화를 주요내용으로 하는 기업지배구조 정책을 발표하였습니다.

이에 따라 보고서 제출일 현재, 이사회는 사내이사 1명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 4명, 총 7명으로 구성하고 있으며, 사외이사를 이사회 의장으로 선임하여 이사회의 독립성을 강화하였습니다.

당사는 현재 급변하는 국내외 경영 상황 하에서는 업무집행기능과 감독기능의 분리로 인하여 일사 불란한 지휘체계의 가동이 어려울 수 있다는 우려와 사외이사로만 구성된 감사위원회를 통해서도 경영진에 대한 견제가 가능하다는 점 등을 고려하여 현재 집행임원 제도를 채택하고 있지 않습니다. 또한, 현재 당사는 사외이사를 이사회 의장으로 선임 한 바, 별도로 사외이사를 대표하는 선임 사외이사제도를 도입하지 않고도 균형과 견제 기능이 원활히 작동되고 있다고 생각됩니다. 향후 이사회를 중심의 의사 결정, 감독 및 집행 권한을 수행하되, 본 제도의 도입 필요성에 대해서 지속 검토하도록 하겠습니다.

이사회 구성 및 사외이사의 독립성 관련하여 미진한 부분이 없도록 최선을 다하겠습니다. 

당사는 이사회 의장 및 이사회 내 위원회의 장을 사외이사로 선임하여 이사회 및 사외이사의 독립성 제고를 위하여 지속적으로 노력하고 있습니다. 향후에도 지속적으로 독립성 제고를 위하여 노력하겠습니다. 

당사는 이사회의 전문성·책임성·다양성 확보를 위해 사내이사의 경우 당사 및 당사가 속한 산업 등에 대한 이해가 높고 회사 경영에 대한 경험이 많은 인물들로 구성하고 있습니다. 사외이사의 경우에는 정관 제35조(사외이사의 자격)에 따라 경영, 경제, 법률 또는 관련 기술 등에 관한 전문적인 지식 또는 경험 등을 보유한 인물들로 구성하고 있으며, 관련 법에 따라 최소 1인 이상 회계·재무 전문가로 구성하고 있습니다. 기타비상무이사의 경우에는 전략, 기획 등 경영전반에 대한 지식과 경력을 보유한 인물로 구성하고 있습니다. 이처럼 당사 이사회는 전문성과 책임성을 지니면서 다양한 배경 및 풍부한 경험을 갖춘 인물들로 구성하고자 노력하며 성별 다양성을 유지하고 있습니다. 

당사는 각기 다른 전문성을 갖춘 이사들로 이사회를 구성하여 이사회 경쟁력을 제고하고 있는 것은 물론, 다양한 전문성에 기반 하여 신중한 논의를 진행할 수 있도록 노력하고 있습니다. 

보고서 제출일 현재 당사의 이사회 구성원, 공시대상기간 직전 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 이사 선임 및 변동내역은 아래표를 참고해 주시기 바랍니다. 

당사는 이사회 구성원의 다양한 배경, 전문성, 책임성을 모두 고려하여 구성하고 있는 바, 향후에도 지속적으로 유지하도록 노력하겠습니다. 

이사회 구성에 미흡한 부분 발견시, 적극 보완하도록 하겠습니다. 

당사는 상법 542조의8(사외이사의 선임) 제4항에 따라 사외이사후보추천위원회를 설치하여 주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회는 총 6인의 위원을 사외이사 4인(사외이사 비율 : 66.67%) 및 기타비상무이사 2인 만으로 구성하여 독립성과 투명성을 보장하는 한편, 사외이사가 위원의 과반수가 되어야 한다는 법령을 준수하고 있습니다. 사내이사 등은 별도 이사후보추천위원회를 설치하고 있지 아니하고, 사외이사 후보는 독립된 전문기관의 적격성 및 역량 검증이 된 후보군을 사외이사후보추천위원회가 추천받아 주주총회에서 선임합니다. 공시서류 제출일 현재 기준 당사의 사외이사후보추천위원회의 사외이사 비율은 67%이며  구성 현황 및 활동내역은 아래와 같습니다.

<사외이사후보추천위원회 구성 현황>

  <2023년 사외이사후보추천위원회 활동내역>

당사는 상법 542조의4(주주총회 소집공고 등)에 따라 이사 후보에 대한 정보를 전자공시시스템을 통해 주주총회일 2주전까지 주주총회 회의의 목적사항 및 이사 후보에 관한 정보를 제공하고 있습니다. 공시대상기간 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 주주총회시 이사 후보에 관한 정보제공 내역은 아래와 같습니다.

당사는 연 4회 공시되는 정기보고서를 통해 재선임되는 이사 후보의 과거 이사회 및 위원회 출석률, 안건별 찬반여부 등의 활동 내역 정보를 제공하고 있습니다.

당사는 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 상법 제542조의6에 따라, 6개월 전부터 계속하여 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 0.5% 이상에 해당하는 주식을 보유한 주주는 직전연도 정기주주총회일의 6주전까지 서면 또는 전자문서로 이사 선임 등의 사항을 주주총회 목적사항으로 제안할 수 있도록 하고 있습니다. 이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관을 위반하거나 상법 시행령 제12조에서 정하는 주주제안 거부 사유에 해당하는 경우를 제외하고 이를 주주총회의 목적사항으로 하여 주주총회 소집통지서에 해당 의안을 명시하여 기재되도록 하고 있습니다. 주주 제안자의 청구가 있는 때에는 해당 의안의 주요내용도 소집통지서에 기재되며, 주주총회에서 의안을 설명할 기회를 주고 있습니다. 아울러, 법적 주주제안 요건의 충족 여부와는 별개로 당사는 충분한 검토를 통해 이사 후보 선정 및 이사 선임 과정에서 다양한 견해를 수렴함으로써 소액 주주의 의견이 반영될 수 있도록 최선을 다하고 있습니다.

이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 최선을 다하겠습니다.

당사는 이사후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성, 그리고 투명성을 유지하고 있습니다. 외부의 독립된 전문기관을 통하여 모든 이사 후보에 대한 자격 검증 절차를 수행하여 투명성을 보장하고 있고, 사외이사후보추천위원회를 과반수의 사외이사 및 기타비상무이사만으로 구성하여 공정성과 독립성을 확보하고 있습니다.

보고서 제출일 현재 미등기 임원 현황은 아래와 같습니다.

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 문서화된 정책을 따로 수립하고 있지 않으나, 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 이사 후보 선정과 이사 선임과정에 주의를 기울이고 있으며, 선임된 후에는 내부 징계위원회 등의 기구를 통해 선량한 관리자로서 임원의 책무를 수행할 수 있도록 관리, 감독하고 있습니다. 

보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자는 없습니다. 

현대엘리베이터 경영진에게 파생계약 체결 등으로 인하여 발생한 현대엘리베이터의 손해배상을 구하는 주주대표소송 (원고 : 쉰들러홀딩아게)이 제기되었습니다. 해당 소송은 2014년 사건접수 이후 2016년 원고 패소(청구기각)하였으나, 2019년 2심에서 원고 일부 승소(청구인용) 이후 2023. 3.30 대법원에서 2심 확정되었습니다. 또한, 상기 주주대표소송과 동일한 원고(쉰들러홀딩아게)가 2020.07.01 제기한 바 있으나 회사가 파악하고 있는 별도의 사항은 없습니다. 

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 제기된 주주대표소송은 없습니다.

임원 선임시 기업가치 훼손 및 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 주의를 기울이겠습니다.

기업가치 훼손 및 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 임원 선임과정에 주의를 다하고, 필요시 조치하도록 하겠습니다.

보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사가 계열회사에 재직한 경력은 없으며, 6년  (계열회사 포함 9년)을 초과하여 장기 재직하고 있는 사외이사는 없는 상황입니다. 하기 표를 참고 부탁드립니다. 

최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역은 없습니다. 

최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역은 없습니다.

당사는 공정하고 투명한 사외이사 선임을 위하여 사외이사 후보를 사외이사후보추천위원회에서 추천하고 있으며, 사외이사후보추천위원회는 후보자에 대해 회사 및 최대주주에 대한 독립성 여부, 회사가 필요로 하는 전문 역량 등을 검증하여 주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천 합니다. 

독립성과 관련하여 상법 제382조 제3항과 제542조의8 제2항을 기반으로 작성된 사외이사 자격요건 확인서의 항목들을 중점적으로 검토하고 있습니다. 당사는 사외이사와 회사 간 이해관계 등에 대해 주주총회 소집공고 상에 기재하여 주주들에게 안내하고 있으며, 이후에도 사업보고서 등을 통해 정기적으로 공시하고 있습니다.

기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위하여 지속적으로 노력하겠습니다. 

당사는 사외이사 선임 시 이해관계 유무를 철저히 확인하고 있으며,사외이사후보추천 위원회에서 추천한 후보를 주주총회의 승인을 거쳐 적법하게 선임하고 있습니다. 아울러 사외이사후보추천위원회 검증 전 독립된 외부 전문기관의 검증 프로세스 진행을 통해 이사선임의 투명성과 공정성을 더욱 확복 하고 있습니다. 

당사는 사외이사의 타기업 겸직허용 관련 내부기준을 별도로 마련하고 있지는 않습니다.    

상법 및 관계법령에 따라 제한되는 겸직을 제외하고는 타사 겸직에 대해 특별히 제한을 두고 있지 않습니다. 현재 당사의 사외이사는 사외이사의 충실한 직무수행을 위해 과도한 겸직을 하고 있지 않으며, 정기이사회와 수시로 개최되는 임시이사회에 충실하게 참석하고 있습니다. 

그 외 이사회 내 위원회에도 활발히 참석하고 있으며, 매 분기 외부감사인과의 정례 미팅을 통한 재무제표 검토 및 감사 등 내부감사기구로서의 직무에 충실히 임하고 있습니다.

보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황은 아래와 같습니다. 

사외이사의 겸직 현황을 검토했을 시 상법상 사외이사의 결격 요건에 해당하는 사항은 없습니다. 이사회 참석률 등을 고려하였을 때 충실한 직무수행을 위해 과도한 겸직을 하고 있지 않습니다. 

향후에도, 정기이사회와 수시로 개최되는 임시이사회에 충실하게 참석할 수 있도록 과도한 겸직은 삼가하도록 하겠습니다. 

당사의 사외이사는 이사회 구성원이자 전원 감사위원회 위원으로서, 직무수행 지원에 대한 정책은 당사 이사회규정과 감사위원회규정에 준하는 것으로 볼 수 있습니다. 이사회규정 제10조 (관계인의 의견청취)에 따라 이사는 안건을 심의함에 있어 관계 경영진, 직원 및 외부인사를 출석시켜 안건에 대한 설명이나 의견을 청취할 수 있으며, 동 규정 제18조(이사회 지원)에 따라 지원 부서를 둘 수 있습니다. 또한, 감사위원회규정 제13조(관계인의 출석 등)에 따라 관계 임직원 및 감사인 등을 출석시킬 수 있고 회사의 비용으로 전문가 등의 자문을 구할 수 있으며, 동 규정 제16조(내부감사부서의 설치)에 따라 보조하는 부서를 설치할 수도 있습니다.