표 1-1-1를 참조하시기 바랍니다.

결산 일정 지연 등으로 인해 주주총회 소집 공고일로부터 주주총회일까지의 기간이 4주를 초과하도록 하는 가이드라인에는 미치지 못하고 있는 실정입니다.

주주총회 4주간 전 주주총회 소집공고를 실시하기 위하여 추후 업무프로세스를 정비하는 등 개선을 위해 노력하겠습니다.

당사는 의결 정족수 확보 및 주주의 의결권 행사 편의를 위해 제46기 및 제48기 정기주주총회를 집중일이 아닌 날짜에 개최하였습니다. 제47기 정기주주총회 역시 집중일을 피해 개최하고자 하였으나, 국내 및 해외 종속회사가 포함된 연결 결산 일정 및 원활한 주주총회 운영 준비를 위해 불가피하게 집중일에 주주총회를 개최하게 되어 해당 내용을 공시하였습니다.

또한 당사는 서면투표제를 채택하고 있지 않으나, 주주들의 원활한 의결권 행사를 위하여 상법 제368 조의 4에 따른 전자투표제를 도입하기로 결의하여 제44기 주주총회부터 시행하고 있습니다. 이를 통해 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않고서도 전자적인 방법을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다. 그리고 당사는 참고서류의 공시를 통해 의결권의 대리행사를 권유하고 있으며, 또한 당사 정관 제27조에 의거, 주주총회 개회 전 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출한 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다.

표 1-1-2를 참조하시기 바랍니다.

당사는 의결권 대리행사 권유참고서류 등을 통해 안건에 대한 정보를 상세히 드리고자 노력하고 있으며, 이에 대한 국내외 기관투자자 및 의결권 자문기관, 소액주주의 추가 질의사항에 대해 충실하게 설명하고 있습니다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회에서 부결된 안건은 없습니다.

현재는 서면투표는 채택하고 있지 않으나, 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않더라도 의결권 대리행사 권유제도와 전자투표제를 적극 활용해 주주의 의결권 행사가 용이하도록 하고 있는 관계로, 서면투표를 통한 주주총회 참여와 동일한 목적을 달성할 수 있다고 판단하고 있습니다. 

현재는 서면투표는 채택하고 있지 않으나, 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않더라도 의결권 대리행사 권유제도와 전자투표제를 적극 활용해 주주의 의결권 행사가 용이하도록 하고 있는 관계로, 서면투표를 통한 주주총회 참여와 동일한 목적을 달성할 수 있다고 판단하고 있습니다. 다만 서면투표의 실효성 및 이와 관련된 주주 의견을 검토할 예정이며, 추가적으로 주주 참여를 확대할 수 있는 방안을 지속적으로 모색하겠습니다.

당사는 소수주주들의 경영참여를 보장하고 주주가 주주총회 의안을 용이하게 제안할 수 있도록 회사 홈페이지를 통해 소수주주의 권리 행사 관련 내용을 안내하고 있습니다. 상법 제363조의 2 제1항에 따라 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 3% 이상에 해당하는 주식을 보유하거나, 상법 제542조의 6에 따라 6개월 전부터 계속하여 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 0.5% 이상에 해당하는 주식을 보유한 주주가 직전 연도 정기주주총회일의 6주 전까지 서면 또는 전자문서로 이사 선임 등의 사항을 주주총회 목적사항으로 제안할 수 있습니다. 당사는 이와 같은 주주제안권에 관한 설명 및 권리 행사를 위한 기한, 제출서류, 접수방식, 유의사항, 내부 처리 프로세스에 관한 내용을 홈페이지에 공고하고 있습니다.

당사는 IR팀에서 주주제안 관련 업무를 담당하고 있으며, 홈페이지에 게시된 내용과 마찬가지로 다음의 절차를 통해 주주제안을 처리하고 있습니다. 직전 연도 정기주주총회일에 해당하는 그 해의 해당일을 기준으로 6주 전까지 주주제안을 서면 또는 전자문서로 받습니다. 접수된 주주제안은 법적 효력 등을 확인 후, 이사회 심의 및 의결 절차를 거치게 됩니다. 모든 조건 충족 시, 제안받은 사항은 주주총회 목적사항으로 상정되며, 제안을 한 주주의 청구가 있는 때에는 주주에게 총회에서 의안 설명을 할 기회가 부여됩니다.

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 주주제안 사례는 없었습니다.

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 기관투자가가 수탁자책임이행활동의 일환으로 접수한 공개서한은 없었습니다.

해당사항 없음

당사는 주주권익을 보호하기 위해 항상 노력하고 있으며, 이의 일환으로 주주의 의견을 회사의 경영에 적극적으로 반영하고자 상기 기재한 바와 같이 주주제안권 행사를 보장하고 있습니다. 행사 방법에 대한 전반적인 사항을 홈페이지를 통해 안내하고 있으며, 주주제안 접수 시 법적 효력 등을 확인한 후 적법한 절차에 따라 주주총회 의안으로 상정하고 있습니다.

당사는 매 결산기말 현재의 주주명부에 등록된 주주에게 배당할 수 있도록 정관 제47조(이익의 배당) 및 제47조의 2(중간배당)에 규정하였으며, 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있습니다. 당사는 장기간의 해운업 불황으로 인한 적자 누적으로 상법상 배당가능이익이 없어 수년간 배당을 시행하지 못했습니다만, 2020년 사업연도 턴어라운드에 이어 2021년 대규모 이익 시현에 따라 기존의 누적된 결손금을 해소하게 되어 2021년부터 2023년도 3개 사업연도 연속 현금 배당 시행이 가능하게 되었습니다. 또한 제48기 정기 주주총회를 통해서 ‘先배당액 확정/後배당기준일 지정’ 방식으로 정관을 개정함으로써 향후 배당에 대한 예측 가능성을 높이고자 정비하였습니다. 앞으로도 글로벌 경쟁력을 지속적으로 제고함으로써 주주 가치 향상을 위해 최선을 다할 것이며, 추가적으로 배당을 포함한 중장기적 주주환원정책 수립을 검토하겠습니다. 

당사는 현재 주주환원정책이 수립되어 있지 않는 관계로 그에 대한 안내가 없는 상황이지만, 그외 배당과 관련한 모든 사항을 당사 정관 제47조 및 제47조의 2에 정하여 당사 홈페이지를 통해 공개하고 있습니다. 또한 당사는 당기 배당 지급 결의 시 금융감독원 전자공시시스템을 통하여 배당기준일, 1주당 배당금, 시가배당률 등에 관한 정보를 공시하고 있습니다.

당사는 2024년 시행한 정기주주총회에서 배당액 확정일이 배당기준일보다 앞설 수 있도록 정관을 변경함으로써 향후 배당액의 예측가능성을 높일 수 있도록 정비하였습니다.

배당규모를 정하는 기준 및 장기적 배당계획 등 배당정책은 미수립 상태입니다.

상기에 명시한 바와 같이, 당사는 현재 주주환원정책이 수립되어 있지 않는 관계로 그에 대한 정보제공을 못하고 있는 상황이지만, 그외 배당 관련 정보는 공시와 홈페이지 게시를 통해 모든 주주들이 확인할 수 있도록 안내하고 있으며, 컨퍼런스 콜을 포함한 IR 미팅과 개별적인 주주 문의 시에도 해당 내용에 대해 명확하게 안내하고 있습니다. 향후에도 주주가치 제고를 위해 현금흐름, 재무구조 및 미래의 전략적 투자 등을 종합적으로 고려하여 적정 배당정책 수립을 검토하고 이를 안내하도록 하겠습니다.

표 1-5-1-1를 참조하시기 바랍니다.

배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항은 없습니다.

당사는 주주가치제고를 위한 주주환원정책을 포함한 향후 계획을 마련하지 못하였습니다.

당사는 배당 등 적극적인 주주환원을 통한 주주가치 제고를 도모하고 있으며, 배당 규모는 당사의 사업 성과, 지속 가능한 성장 등을 위한 전략적 투자 그리고 현금 흐름 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 앞으로도 회사의 지속적인 성장과 더불어 적절한 주주환원정책 수립 검토를 통해 주주의 권리가 존중될 수 있도록 노력하겠습니다.

표 2-1-1-1 및 2-1-1-2를 참조하시기 바랍니다.

당사는 정관 제7조에 따라 기명식 보통주식과 기명식 우선주식을 발행할 수 있습니다. 현재 발행된 주식은 보통주가 100%이며, 발행된 보통주에 대해서는 공평한 의결권이 부여되고 있습니다. 현재까지 별도의 종류주주총회가 개최된 내역은 없습니다.

해당사항 없음

보고서 제출일 현재 당사가 발행한 주식은 100% 보통주이고, 총 발행주식수는 709,039,496주로 공평한 의결권이 부여되고 있습니다.

당사는 개인투자자, 기관투자자 및 기타 이해관계자 등을 위하여 대면 IR미팅활동 및 전화상담, 홈페이지 내 투자정보 메뉴를 통한 정보제공 활동 등을 진행하고 있습니다. 또한 매년 2월, 5월, 8월, 11월 중순 각각 연간, 1분기, 2분기, 3분기 실적발표회를 정기적으로 개최하고 있습니다. 이와 함께 증권사가 개최하는 컨퍼런스 참가 및 투자자 방문 미팅 등 적극적인 IR활동을 진행하고 있습니다. 또한, 홈페이지 내 투자정보 메뉴에 국/영문 IR자료를 제공함으로써 회사에 대한 국내외 투자자들의 이해를 돕고 있습니다.

당사는 상시적으로 소액주주들의 홈페이지 및 전화를 통한 문의사항에 대해 응대하고 있습니다. 그리고 매년 주주총회에서는 소액주주가 요청하는 질의나 의견을 수렴하여 주주총회에서 의장이 이에 대한 답변을 드리고 있습니다.

또한 소액주주의 요청 시 실적/해운 시황 등에 대해 설명하는 미팅도 진행하고 있으나, 2023년에는 별도의 요청을 받은 바가 없습니다.

일 자	대상	형식	주요 내용
2023년 1월	미국 1개 기관/ 태국 1개 기관/ 홍콩 1개 기관	1 on 1 미팅	투자계획, 선대 인도시기, 향후 운임 전망, 매각 및 영구채 전환 이슈 등
2023년 2월	미국 2개 기관/ 홍콩 1개 기관	1 on 1 미팅	매각 이슈, 타사 대비 당사 경쟁력, 영구채 전환 방향, 배당 규모 등
2023년 3월	해외 7개 기관/ 싱가포르 2개 기관	그룹 미팅, 1 on 1 미팅	현금 사용 방안, 적자 가능성, 신조선 인도 규모 및 시기, 환경 규제 등
2023년 6월	홍콩 1개 기관	1 on 1 미팅	미주노선 장기계약 비중 및 운임 수준, 선대 확장 계획, 영구채 이슈 등
2023년 9월	홍콩 3개 기관/ 영국 1개 기관	1 on 1 미팅	시황 전망, 매각 이슈, 환경 규제, 원가 경쟁력, 현금 사용 방안 등
2023년 10월	대만 1개 기관/ 미국 1개 기관	1 on 1 미팅	중장기 투자 계획, 수급 전망, 환경 규제 영향, 매각 이슈 등
2024년 2월	홍콩 2개 기관	1 on 1 미팅	매각 이슈, 시황 전망, 영구채 전환, 주주환원 정책 등

당사는 IR 담당자의 전화번호와 이메일 주소를 홈페이지에 안내해 주주의 문의사항에 실시간으로 응대하고 있습니다. 아울러 당사 홈페이지의 Q&A 게시판에서 주주의 문의사항을 접수, 이에 대한 답변을 하고 있습니다.

당사는 외국인 투자자를 위해 수시공시로 진행된 건 중 중요한 사항에 대해 별도의 영문 공시를 진행하고 있습니다. 또한 외국인 투자자의 이해를 돕기 위해 당사 홈페이지 내 투자정보 메뉴를 영문으로 제공하고 있으며, 각종 IR 자료를 영문으로 게시하고 있으며, IR 담당자의 전화번호와 이메일 주소를 홈페이지를 통해 안내해드리고 있습니다. 또한 외국인 투자자에 대해서는 영어로 자료를 제공하고 미팅을 진행하고 있습니다. 공시대상기간 영문공시 내역은 다음과 같습니다.

공시일자	공시제목 (영문)	주요 내용 (한글)
2023.02.15	Changes of 30% or More in Sales or Profits/Losses (15% or More in the Case of Large-sized Corporations)	매출액 34.74% 증가 등으로 인한 매출액 또는 손익구조 30% (대규모법인 15%) 이상 변경 공시
2023.02.15	New Facility Investment, etc.	9,000TEU급 컨테이너 메탄올 추진선 9척 신조
2023.03.21	Decision on Calling Shareholders' Meeting	주주총회 소집공고
2023.03.21	Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind	주당 1,200원 배당 결정
2023.04.04	Outcome of Annual Shareholders' Meeting	정기주주총회 결과
2023.05.03	Conclusion of Single Sales Contract or Supply Contract	GS CALTEX와 장기화물운송계약 (CVC)
2023.09.11	Decision on Provision of Debt Guarantee for Others	선박금융상환에 따른 담보제공기간 정정
2023.09.11	Decision on Provision of Collateral for Others	선박금융상환에 따른 채무보증기간 정정
2023.10.20	Notice on Other Matters	제192회 무보증 사모전환사채(CB) 및 제193회 무보증 사모 신주인수권부사채(BW) 관련 채권자의 주식 전환권 및 신주인수권 행사
2023.10.30	Conclusion of Single Sales Contract or Supply Contract	장기대선계약

  

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 관련 해당사항 없습니다.

해당사항 없음

당사는 분기별 실적발표를 통해 당사의 재무상태 등을 공개하고 있으며, 개인투자자, 기관투자자 및 기타 이해관계자, 외국인 등을 대상으로 수시 IR미팅활동을 진행하고 있습니다. 또한, 국/영문 IR홈페이지 운영함으로써 분기별 실적자료 및 각종 투자정보를 국/영문으로 제공하고 있으며, 담당자 연락처를 명기하여 주주의 문의 사항에 대해 실시간으로 응대하고 있습니다. 이와 더불어 당사는 외국인 투자자를 위한 영문 공시를 진행하여 외국인 투자자의 이해를 돕고 있습니다.

당사는 부당한 지원행위를 예방하고 비계열회사의 사업기회를 확대하는 등 공정한 거래를 유도하기 위해 공정거래법을 준수하고 있습니다. 당사를 포함한 5개 계열회사가 속한 에이치엠엠 기업집단은 공정거래위원회로부터 2022년 5월 부, 상호출자제한기업집단으로 지정되어 대규모내부거래에 대한 사전 이사회 의결 및 공시 의무가 있습니다. 기업집단에 속한 국내회사가 특수관계인을 상대방으로 하거나 특수관계인을 위하여 100억원 또는 자본금ㆍ자본총계 중 큰 금액의 5% 이상의 자금, 자산, 유가증권 및 상품ㆍ용역 거래를 하고자 하는 경우, 사전 이사회 의결을 거치고 공시하고 있습니다.

더불어 당사는 상법 제398조 ‘이사 등과 회사 간의 거래’ 조항에 의거, 회사의 이익을 침해하면서 부당한 이익을 취득하려는 이사 등의 행위를 방지하는 목적으로 이사 등(등기이사, 주요주주 및 그 특수관계인)이 회사와 거래를 하기 위해서는 미리 이사회에 해당 거래에 관한 중요한 사실을 밝히고 이사회 승인을 받고 있습니다. 이해상충 염려가 없는 거래를 제외한 모든 거래가 이사회 승인 대상이 되지만, 이해상충거래에 대한 구분이 명확하지 않아 거래 발생 시 마다 이해상충 여부를 판단하여 이사회 승인을 받는 것이 불가능합니다. 따라서 보수적인 관점에서 ‘이사 등의 자기 거래’ 대상 중 예측 가능한 통상적인 거래에 대해서는 사전에 일괄로 이사회의 승인을 진행하고, 비 통상적인 거래에 대해서는 발생 시 건 별 승인방식으로 진행하고 있습니다. 승인 시 이사 등과 회사 간 거래 내용과 절차의 공정성 여부를 확인하고 있습니다. 당사는 2024년도 연간 예상 거래 내역에 대하여 2023년 12월 14일 개최된 12월 임시이사회에서 승인받았습니다.

또한 당사는 2007년 10월 15일 공시정보관리규정을 제정하여 시의 적절한 공시규정 준수 및 임직원의 불공정거래를 방지하기 위한 공시관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 필요한 사항을 세부적으로 지정하여 공지하고 있습니다. 특히, 당사의 공시정보관리규정 제7장은 임직원의 불공정거래 금지와 관련된 사항을 다루고 있으며, 그 내용은 당사 홈페이지(www.hmm21.com) 내 전자공고 메뉴에서 확인할 수 있습니다. 또한, 당사는 임원 임명 시 불공정 거래, 단기매매차익반환 등 관련 내용을 별도로 안내하고 있으며, 전사 직원을 대상으로 공시 관련 규정 및 불공정거래, 단기매매차익반환 안내에 대한 사내교육을 실시하고 있습니다.

당사의 내부거래 및 자기거래와 관련된 이사회 의결 사항은 다음과 같습니다. 보수적인 관점에서 ‘이사 등의 자기 거래’ 대상 중 예측 가능한 통상적인 거래에 대해서는 사전에 일괄로 이사회의 승인을 받으며, 비 통상적인 거래에 대해서는 발생 시, 거래 별로 이사 등과 회사 간 거래 내용과 절차의 공정성 여부를 확인하고 이사회에서 승인하고 있습니다. 당사는 2024년도 연간 예상 거래 내역에 대하여 2023년 12월 14일 개최된 12월 임시이사회에서 승인받았습니다. 

이사회 일자	의 안	내용 및 사유
2023.12.14	이사 등의 자기거래한도 승인의 건	상법 제398조 ‘이사 등과 회사 간의 거래’ 조항(이하 “이사 등의 자기 거래”)에 의거 이사회의 사전 승인
		상법 제398조 ‘이사 등과 회사 간의 거래’ 조항에 의거,  이사 등과 회사 간 거래의 내용과 절차가 공정하여야 하며, 예측 가능한 통상적인 거래에 대해 2024년 연간 예상 거래 금액을 일괄 승인 방식으로 이사회에서 사전 승인

1. 채무보증 및 담보제공 내역

가. 채무보증 내역 (단위: 백만원)

지급보증내역	제공받은 회사	여신제공기관	지급보증액
선박금융연대보증(*)	GAONGAON S.A. 외 7개 SPC	Standard Chartered Hong Kong	595,224

(*) 선박금융 관련하여 한국해양진흥공사가 SPC에 채무보증을 제공하고 있으며, 당사는 이에 대해 연대보증을 제공하고 있습니다.

 

나. 담보제공 내역 (단위: 백만원)

담보제공자산	장부금액	관련 계정 과목	담보설정액	담보권자
	2023년말
유형자산 및 사용권자산	1,806,348	리스부채(*1)	(*2)	한국산업은행 등
유형자산 및 사용권자산	302,070	리스부채(*5)	(*5)	한국수출입은행 등
유형자산(*3)	87,270	장기차입금 등	34,408	KOREA TONNAGE INVESTMENT NO.89 COMPANY 등
유형자산 및 사용권자산(*4)	1,202,784	장기차입금 등	64,068	한국해양진흥공사

(*1) 2023년말 선박금융 리스부채금액은 924,504백만원(2022년말: 1,444,873백만원)입니다.

(*2) 선박금융 관련 SPC의 차입금에 대한 담보로 제공되어 있으며, 담보로 제공된 선박은 추가적으로 계약상 LTV(담보인정비율) 유지 의무가 있습니다. 동 LTV(담보안정비율) 유지 의무 미준수 시, 당사는 추가담보를 제공하거나 차입금의 일부를 상환해야합니다. 한편, 일부 선박금융 관련 SPC의 차입계약에는 대주단이 상환을 요청할 수 있는 풋옵션 약정이 존재합니다. (*3) 당사는 선박담보부 차입금에 대해 유형자산 87,270백만원을 담보제공하고 있습니다.

(*4) 당사는 친환경설비 보증부대출에 대해 유형자산 및 사용권자산 1,202,784백만원을 담보제공하고 있습니다.

(*5) 2023년도말 기기금융 리스부채 금액은 211,088백만원(전기말: 232,928백만원)입니다.

2023년말 당사는 특수관계자의 차입금 등과 관련하여 정기예금, 투자주식 등을 담보로 제공하고 있으며, 특수관계자의 지분 등과 관련된 약정을 체결하고 있습니다.

 

다. 자금거래내역 (단위: 백만원)

2023년	회사명	자금차입거래 : 상환	배당 수취	배당지급
공동기업	TIANJIN NEWTRANS INTERNATIONAL LOGISTICS CO., LTD.	-	668	-
	상해국제선박대리유한공사	-	121	-
	Shandong Jiaoyun HMM Logistics Co.	-	1,072	-
	TAN CANG HMM LOGISTICS CO.,LTD.,	-	438	-
	HMM-PSA Singapore Terminal	-	2,441	-
관계기업	에이치엠엠피에스에이신항만(주)	-	1,650	-
	유안타에이치피엔티 사모투자 합자회사	-	8,113	-
	Total Terminals International, LLC	-	2,232	-
	에스비케이와스카사모투자 합자회사	-	1,415	-
	롯데부산신항로지스㈜		1	-
주요주주	한국산업은행	38,833	-	121,439
	한국해양진흥공사	7,596	-	117,109

한편, 2023년말 한국산업은행에 투자한 현금성자산 및 장단기금융상품은 371,208백만원(2022년말: 617,124백만원)입니다.

 

라. 채권ㆍ채무잔액 (단위: 백만원)    

                                                                                            

구분	특수관계자명	2023년
		채권	채무
공동기업	HMM Far East Co., Limited	2,423	-
	Shandong Jiaoyun HMM Logistics Co. (*3)	-	88
	HMM-PSA Singapore Terminal	-	6,524
	Total Terminal International Algeciras S.A.U.(*1)	11,946	7,643
	TIANJIN NEWTRANS INTERNATIONAL LOGISTICS CO.,LTD.	-	35
소계		14,369	14,290
	ROTTERDAM WORLD GATEWAY B.V. (*1)	6,593	1,428
	한국국제터미널	-	356
	Total Terminals International, LLC	59	376
	에이치엠엠피에스에이신항만(주)	9,879	7,478
소계		16,531	9,638
주요주주	한국산업은행(*2)	-	115,129
	한국해양진흥공사(*1)(*4)	122,431	21,907
소계		122,431	137,036
합계		153,331	160,964

(*1) 해당 회사에 대한 대여금이 포함되어 있습니다.

(*2) 해당 회사로부터의 차입금이 포함되어 있습니다.

(*3) 해당 회사의 종속기업에 대한 채무잔액이 포함되어 있습니다.

(*4) 해당 회사의 기기금융 관련 SPC가 포함되어 있습니다.

 

마. 제공받은 지급보증 내역 (단위: 백만원)

지급보증내역	제공자	여신제공기관	2023년말 지급보증액
친환경 설비 관련 대출	한국해양진흥공사	㈜신한은행	24,964
친환경 설비 관련 대출	한국해양진흥공사	㈜신한은행	7,312
대여금 원금보증	한국해양진흥공사	-	116,887

 

2. 자산양수도 등

가. 최대주주 등 및 특수관계자에 대한 출자 또는 출자지분의 처분 (단위: 백만원)

구 분	회사의 명칭	거래내역	2023년
출자전환	한국해양진흥공사	192회 전환 및 193회 신주인수권 청구	507,716
출자전환	한국산업은행	192회 전환 및 193회 신주인수권 청구	507,716
출자	한국해양진흥공사	추가취득	191,150
출자	에스비케이와스카사모투자 합자회사	취득	57,905
출자	HK Depot CO., LTD.	취득	408
회수	에스비케이와스카사모투자 합자회사	출자금 환급	1,301

 

나. 최대주주 등 및 특수관계자와의 영업거래 (단위: 백만원)

구분	특수관계자명	2023년
		매출 등	매입 등
공동기업	HMM Far East Co., Limited	18,833	191
	Shandong Jiaoyun HMM Logistics Co. (*1)	-	1,078
	HMM-PSA Singapore Terminal	-	61,565
	Total Terminal International Algeciras S.A.U.	-	10,650
	TIANJIN NEWTRANS INTERNATIONAL LOGISTICS CO.,LTD.	14	468
	HK Depot. Co., Ltd.	-	118
소계		18,847	74,070
관계기업	ROTTERDAM WORLD GATEWAY B.V.	347	34,898
	(주)양산아이시디	-	30
	한국국제터미널	-	2,987
	코리아엘엔지트레이딩㈜	42,091	-
	Total Terminals International, LLC	2,294	84,547
	에이치엠엠피에스에이신항만(주)	337	57,301
소계		45,069	179,763
주요주주	한국산업은행	-	12,465
	한국해양진흥공사(*2)	4,796	32,159
소계		4,796	44,624
합계		68,712	298,457

(*1) 해당 회사의 종속기업이 포함되어 있습니다.

(*2) 해당 회사의 기기금융 관련 SPC가 포함되어 있습니다.

당사는 2021년에 대형컨테이너선(13,000TEU) 6척에 대한 선박건조계약을 한화오션㈜ (구, 대우조선해양㈜) (건조선가 총액: USD 786,000천)와 체결하였습니다. 한편 동 계약과 관련하여 513,223백만원을 건설중인자산으로 계상하고 있습니다.

 

3. 최대주주 등 이외의 이해관계자와의 거래

 

가. 담보제공 내역 (단위: 백만원)

 

나. 채무보증 내역 (단위: 백만원)

지급보증내역	제공받은 회사	여신제공기관	2023년말 지급보증액
용선선박이행보증	에이치라인해운 주식회사	Legenda Maritimes S.A.	15,312

 

다. 특수관계자와의 리스약정에 따른 지급 금액 (단위: 백만원)

구 분	회사의 명칭	지급액	2023년말 리스부채	2023년 이자비용
기타특수관계자	건조완료된 선박금융 관련 SPC(*)	985,315	924,504	82,006
기타특수관계자	기기금융관련 SPC	18,509	27,952	1,376
주요주주	한국해양진흥공사	180,619	379,914	36,123

(*) 2023년 중 건조완료된 선박금융 관련 SPC와 신규 체결한 BBCHP 용선 계약 6건에 따라 인식한 사용권자산은 498,440백만원이며 리스부채는 342,130백만원입니다.

 

라. 주요경영진에 대한 보상 내역

주요 경영진은 이사, 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원)

구 분	2023년
단기급여	2,112
퇴직급여	198

 

마. 에이치엠엠피에스에이신항만(주) 우선주식 관련 약정

딩사는 관계기업인 유안타에이치피엔티 사모투자 합자회사가 에이치엠엠피에스에이신항만㈜ 우선주식 1,999,999주를 보유한 와스카 유한회사의 주식 100%를 매수함에 따라 2019년 1월 31일 변경된 주주간계약을 체결하였습니다. 해당 계약에 따라 향후 에이치엠엠피에스에이신항만㈜가 와스카 유한회사에 우선배당율(연 5.4%)에 따른 배당금 전액을 지급하지 못하거나 신주인수권부사채의 이자(연 12%)를 지급기일까지 지급하지 못하는 경우 당사는 해당 미지급배당금 및 미지급이자의 50%에 대해 조건부대여를 와스카 유한회사에 제공해야 합니다. 해당 약정에 따른 대여잔액 한도는 23,250백만원이며 대여기간은 2025년까지이고 이자율은 3%입니다. 한편, 당사가 에이치엠엠피에스에이신항만㈜와 체결한 컨테이너터미널서비스계약(Container Terminal Service Agreement: TSA)은 2023년 12월31일까지 유효하며 TSA 계약의 주요 내용은 연간 물동량(1,200,000~1,400,000TEU) 보장 및 전년도 대비 일정 요율의 인상 등입니다. 동 TSA계약은 2023년 1월 중 일부 개정되었습니다. 주요 개정 내용은 연간 물동량 고려 시 연결회사의 얼라이언스 및 joint operation 파트너 물량 포함, 당사의 에이치엠엠피에스에이신항만㈜ 2021년~2025년 회계연도 세후순이익 135억원 보증 등 입니다.

 

바. 다올KTB터미널인베스트일반사모투자신탁제41호 관련 약정

다올KTB터미널인베스트일반사모투자신탁제41호의 수익권자인 한국해양진흥공사와 당사는 2020년 10월 13일에 수익증권 풋, 콜 약정서를 체결하였습니다. 이에 따라 당사는 한국해양진흥공사가 보유한 31%의 수익증권을 매입할 권리(Call Option)를 보유하고 있었으며, 한국해양진흥공사는 당사에게 한국해양진흥공사가 보유하는 31%의 수익증권을 매도할 권리(Put Option)를 보유하고 있었습니다. 당사는 2023년 9월 21일 한국해양진흥공사가 보유한 31%의 수익증권에 대한 매입 옵션을 행사함에 따라 2023년 10월 6일 매입 대금을 납입하고 해당 수익증권 매입을 완료하였으며, 매입가액은 7,596백만원입니다.

 

사. Total Terminal International Algeciras S.A.U 관련 TSA 및 자금 보충 약정

당사는 2022년 11월 20일에 공동기업인 Total Terminal International Algeciras S.A.U와 2029년까지 유효한 컨테이너터미널서비스계약(Container Terminal Service Agreement: TSA)을 체결하였으며, 동 계약에 따라 연간 물동량(0~300,000TEU)을 보장하고 있습니다. 보장 물동량 미충족 시 계약상의 산정방식에 따라 관련 금액을 지급합니다. 또한 대주단과의 DSCR(Debt Service Coverage Ratio) 비율 준수 의무를 위하여 주주사에서 현금 부족분에 대하여 보충할 의무가 있습니다. 해당 TSA 및 DSCR 비율 준수 약정 내용에 따라 2023년 중에 총 7,429백만원을 지급하였습니다.

 

아. Container Terminal Service Agreement 관련 약정

당사는 ROTTERDAM WORLD GATEWAY B.V. 및 Total Terminals International, LLC.과 물동량 보장 조항이 포함된 컨테이너터미널서비스계약(Container Terminal Service Agreement: TSA)을 체결하고 있습니다. 동 계약에 따라 연간 물동량을 보장하고 있으며, 보장 물동량 미충족 시 계약상의 산정방식에 따라 관련 금액을 지급할 의무가 있습니다. 한편, 동 약정과 관련하여 2023년말 계상하고 있는 충당부채 금액은 없습니다.

 

해당사항 없음

해당사항 없음

당사는 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할(물적분할 포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 사안 발생 시 소액주주 및 반대주주의 의견을 수렴하고, 그 권리를 보호할 수 있도록 노력하겠습니다.

당사는 공시대상기간 내에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할(물적분할 포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 없었습니다.

보고서 제출일 기준, 주식으로 전환될 가능성이 있는 채권 등 발행 현황입니다.

사채의 종류	발행일자	사채의 권면총액 (백만원)	자본 조달 목적	이율	비고
195회 무보증 사모전환사채	2019.06.27	200,000	시설자금	- 3% (1년차~5년차) - 6% (6년차) - 직전연도 이율에 매년 0.25% 가산 (7년차 이후) ※ 누적 이율 최대 10%	- 전환가액: 5,000원 - 본 사채의 발행일로부터 1년이 경과한 날부터 만기일 1개월 전 내 전환 청구 가능
196회 무보증 사모전환사채	2019.10.28	660,000	시설/운영자금
197회 무보증 사모전환사채	2020.04.23	720,000	시설/운영자금

당사는 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 없었습니다.

해당사항 없음

당사는 공시대상기간 내에 관련 사안이 발생하지 않았습니다.

당사는 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 발생 시 이를 주주에게 충분히 설명하고 주주를 보호할 수 있는 방안을 마련하도록 하겠습니다.

당사의 정관 및 이사회 규정 제11조에 따른 이사회 부의할 사항은 아래와 같습니다.

 

1) 상법상 의결사항

    - 주주총회의 소집

    - 영업보고서의 승인

    - 재무제표의 승인

    - 대표이사의 선임 및 해임

    - 공동대표의 결정

    - 지점의 설치, 이전 또는 폐지

    - 신주의 발행

    - 사채의 발행

    - 준비금의 자본전입

    - 전환사채, 신주인수권부사채의 발행

    - 이사의 경업 및 이사와 회사간의 거래의 승인

    - 위원회의 설치 및 그 위원의 선임 및 해임

    - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의17에 따른 주식매수선택권 부여 및 부여의 취소

    - 준법지원인의 선임 및 해임, 준법통제기준의 제ㆍ개정 및 폐지 등

2) 회사경영에 관한 중요사항

  - 주주총회에 부의할 의안

  - 사업의 계획과 운영에 관한 사항

  - 회사의 예산ㆍ결산

  - 통상적인 상거래행위 범위를 넘는 차입, 채무의 보증, 주요재산의 취득 및 처분과 관리에 관한 사항

  - 국내외 주요 신규투자계획

  - 해외증권의 발행

3) 기타 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회에서 위임된 사항 및 대표이사 또는 이사회의장이 회사 운영상 중요하다고 판단하여 이사회에 부의하는 사항

 

당사는 관련 법상 의무사항은 아니지만 당사 정관 및 이사회 규정상 이사회 심의ㆍ의결사항은 아래와 같습니다.

1) 회사경영에 관한 중요사항

  - 주주총회에 부의할 의안

  - 사업의 계획과 운영에 관한 사항

  - 회사의 예산ㆍ결산

  - 통상적인 상거래행위 범위를 넘는 차입, 채무의 보증, 주요재산의 취득 및 처분과 관리에 관한 사항

  - 국내외 주요 신규투자계획

  - 해외증권의 발행

2) 기타 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회에서 위임된 사항 및 대표이사 또는 이사회의장이 회사 운영상 중요하다고 판단하여 이사회에 부의하는 사항

그 외, 당사는 이사회 보고사항으로 관련 법상 의무화되지 않은 사항으로 경영에 관한 사항을 이사회에 부의 또는 보고하고 있습니다. 이를 통하여, 이사 전원이 회사의 의사결정 전반에 참여하고, 회사 전반에 대한 높은 이해도를 바탕으로 이사회 심의 및 의결을 진행하고 있습니다. 아울러, 2024년 1월 이사회 규정 개정을 통해 주주총회, 경영관련 이사회 부의사항 추가 신설 및 이사회 부의사항 중 자산취득과 계약체결에 대한 기준 금액을 강화하였습니다.

당사의 정관과 이사회 규정에 따른 이사회 부의사항 및 대표이사 위임사항 기준, 이사회 내 위원회 위임사항에 의거하여 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 하고 있습니다. 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회의 권한은 하기 표와 같습니다.

① 감사위원회

• 회사의 회계 및 이사의 직무의 집행을 감사

② 사외이사후보추천위원회

• 관계법령과 정관 및 이사회규정에 따라 사외이사를 선임하기 위한 주주총회에 사외이사 후보를 추천

③ 재경위원회

• 경상적인 이사회 결의사항을 권한 위임하여 의사 결정의 효율성 확보

• 권한 위임사항

(1) 이사회 의결사항 중 경상적으로 발생하는 사항에 대하여 일정범위를 정하여 위임하는 사항

① 국내지점, 법인의 설치, 이전 또는 폐지

② 자기자본의 25/1000 또는 금 1000억원 중 적은 금액 이하의 사채발행 (단, 공정거래법상 대규모 내부거래에 해당하는 사채의 모집은 제외)

(2) 기타 일상 경영사항, 이사회 위임사항 및 재경위원장이 상정하는 사항

④ 리스크관리위원회

• 회사 경영상 발생할 수 있는 제반 리스크를 적시에 인식/측정/감시/통제 할 수 있도록 종합적 관리 및 대응

- 리스크 관리의 기본방침 및 전략 수립

- 리스크 관리 절차 및 운영 체계의 수립 및 변경

- 리스크 관리 규정의 제정, 개정

- 기타 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

 

대표이사에게 위임된 사항은 아래와 같습니다.

1) 경영에 관한 사항

  - 경영진의 업무분장

  - 자기자본의 20/100미만의 신규사업

2) 조직에 관한 사항

  - 총괄 조직의 제정 및 개폐

  - 해외법인(지역본부 포함)의 설치, 이전 또는 폐지

3) 재무에 관한 사항

  (투자에 관한 사항)

  - 자기자본의 5/100 미만 또는 1,000억원 미만의 신규투자

  - 자산총액의 25/1,000 미만의 자산취득 및 처분

  - 자기자본의 25/1000 미만의 타법인 출자 및 출자지분 처분

  (계약의 체결)

  - 최근 사업연도 매출액의 25/1,000미만에 해당하는 매출관련 계약의 체결

  - 자기자본의 20/100 미만의 자산임대차 계약 체결

  (자금도입 및 보증행위)

  - 자기자본 5/100 미만의 단기차입

  - 자기자본 25/100 미만의 장기차입

  - 기존 차입금의 기간 연장

  - 자기자본 25/100 미만의 당사를 위한 담보제공

  - 자기자본 25/1000 미만의 타인을 위한 담보제공 및 채무보증

  (대규모내부거래)

- 특수관계인을 상대방으로 하거나 특수관계인을 위하여 자본총계의 5/100 미만과 100억원 미만의 금액 중적은 금액의 범위내에서 자금, 유가증권, 자산, 상품·용역을 제공 또는 거래하는 행위

    (금전대여)

    - 자기자본 25/1000 미만의 타인을 위한 금전대여 또는 증권의 대여

해당사항 없음

당사의 정관과 이사회 규정에 따른 이사회 부의사항 및 대표이사 위임사항 기준, 이사회 내 위원회 위임사항에 의거하여 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 하고 있습니다. 당사 이사회는 이사회 내 위원회 및 사외이사 중심의 구성을 통하여 각자의 역할과 책임을 분명히 하고 있으며, 이를 통해 전문성과 독립성을 추구하고 있습니다. 또한 사외이사는 이사회에서 위임한 특정 안건에 대해 긴급한 의사결정을 위해서 사내이사로만 구성된 재경위원회를 제외한 모든 위원회에 참여함으로써, 회사의 전반적인 의사결정에 참여하고 있습니다.

최고경영자 승계 정책을 마련할 수 있도록 장기적인 관점에서 도입방안을 검토하겠습니다.

당사는 현재 최고경영자 승계정책(비상시 선임정책 포함)의 수립 및 운영사항이 없습니다.

현재 당사는 별도의 최고 경영자 승계 계획과 관련한 운영방안 및 사규는 존재하지 않습니다. 하지만, 당사 정관 제35조 및 이사회 규정에 따라 대표이사의 선임을 이사회의 권한으로 규정하고 있으며, 당사 이사회에서는 최고 경영자인 대표이사를 선임함에 있어 회사와 주주의 이익에 부합하는 방향으로 회사를 경영할 수 있는 역량을 갖추었는지 여부를 검증하여 선임하고 있습니다.

당사는 추후 최고경영자 승계정책을 마련할 수 있도록 장기적인 관점에서 도입방안을 검토할 예정입니다.

당사는 외부환경 변화에 대한 선제적 대응과 리스크관리 기능 강화를 목적으로 2018년 4월 리스크관리 위원회를 이사회 내 위원회로 격상시켜 운영하고 있습니다. 이를 통해 재무/비재무 리스크를 포함한 회사의 지속가능성을 위협하는 위험을 적시에 인식•측정•감시•통제할 수 있도록 종합적 관리 및 대응하는 역할을 수행하고 있습니다. 당사는 리스크관리 위원회의 효율적인 운영을 위하여 리스크관리위원회 규정에서 필요한 사항을 정하고 있으며, 하위 규정인 리스크관리규정 및 리스크관리 실무규정에서는 당사의 리스크관리 체계(사전관리 리스크/사후관리 리스크/상시관리 리스크)에 따른 관리대상 항목과 보고 대상 및 방법을 규정하고 있습니다. 당사는 사내 리스크 총괄 조직인 리스크관리협의체에서 논의된 사항을 리스크관리위원회 및 이사회에 월별로 보고함으로써 리스크모니터링을 상시화하고 있습니다

2012년 개정 상법에 의거, 2012년 준법통제기준을 마련하여 운영 중에 있습니다. 이는 회사의 영업 및 운영에 관한 법률적 위험을 제거 및 최소화하기 위함입니다. 상법 제542조의 13 및 당사 준법통제기준 제18조에 의거, 준법지원인은 준법통제기준의 준수여부를 점검하여 그 결과를 연1회 이사회에 보고하고 있습니다. 2023년 말 기준 준법지원인은 법무실장인 장진석 전무로 2017년 3월 이사회를 통해 최초 선임되었으며, 2023년 3월 이사회에서 중임되었습니다.

 

구 분	내 용	임 기
성 명	장 진 석	3년
변호사 자격	제30기 사법시험 / 제21기 사법연수원
임 무	임직원의 준법통제기준 준수여부 점검, 준법교육 및 훈련, 법적 자문업무 수행

*2024년 3월 이사회를 통해 강필선 법무실장을 준법지원인으로 신규 선임하였음. (기존 장진적 준법지원인은 동 일자로 퇴임함)

 ‘2023년 준법통제체제 운영실태 및 운영실태 점검결과 보고’는 2023년 12월 개최된 임시이사회에서 진행하였으며, Compliance 관련 사항, 프로젝트 관련 사항, 해상사고 대응 관련 사항, 주요 분쟁 관련 사항 등에 대해 보고 완료하였습니다.

구 분	내 용
배경	2012년 4월 15일, 준법통제기준 및 준법지원인 제도 포함 개정 상법 시행 상법 및 동법 시행령에 따라 최근 사업연도 말 현재 자산총액이 5천억원 이상인 상장회사는 동 기준을 수립하고 준법지원인을 1명 이상 두어야 함
법적 근거	상법 제542조의 13, 동법 시행령 제39조 내지 제42조
목적	법령을 준수함으로써 공정하고 투명한 업무수행을 도모하고 회사의 건전한 발전과 고객의 신뢰를 확보
기준(안)	법무부와 한국상장회사협의회가 공동으로 제정/개정한 「상장회사 표준준법통제기준」 토대 당사 준법통제기준 및 시행세칙 수립
역할	준법 교육 및 훈련 프로그램을 수립하여 시행하고 준법통제기준의 준수 여부를 점검하여 이사회나 대표이사에게 보고하는 등 준법통제업무를 실무적으로 통괄
권한/의무	- 준법에 관한 교육과 훈련프로그램의 시행 - 준법통제기준의 준수 여부에 대한 정기 또는 수시의 점검 및 보고 - 준법지원인의 업무수행에 있어 필요한 정보ㆍ자료의 수집과 제출요구 및 진술의 요구 - 임직원에 대한 준법 요구 및 위법하다고 판단한 사항에 대한 중지, 개선 또는 시정의 요구 - 준법통제기준 등을 위반한 임직원에 대한 제재 요청 - 준법통제업무와 관련하여 이루어지는 이사회 등의 출석 및 의견진술 - 준법 업무 보조 조직의 통솔 및 관련 부서 직원의 인사 제청 - 기타 이사회가 준법지원인의 권한으로 정하는 사항

당사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제8 조 및 동법 시행령 제9 조, 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제6 조가 정하는 바에 따라 내부회계관리제도를 설계·운영·평가·보고 하는데 필요한 내부회계관리규정을 정함으로써 내부회계관리제도의 설계·운영 및 재무제표 신뢰성을 제고하는데 노력을 기울이고 있습니다.

 『주식회사 등의 외부감사에 관한 법률』 제8조 제4항의 규정에 의거, 김경배 대표이사는 감사위원회(2024.02.14개최)와 이사회(2024.03.12개최), 주주(2024.03.28주주총회개최)를 대상으로 2023년도 내부회계관리제도 운영실태를 보고 완료하였습니다. ‘내부회계관리제도 모범규준’에 근거하여 외부감사인은 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 설계 및 운영되고 있는지의 여부에 대해 평가하였습니다. 그 결과, 회사의 내부회계관리제도는 2023년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다고 평가되었습니다.

 

 서근우 감사위원장은 『주식회사 등의 외부감사에 관한 법률』 제8조 제5항의 규정에 의거 내부회계관리제도를 평가하여 이사회에 보고하였으며, 보고 항목 및 평가 내용은 하기와 같습니다.

보고일자	보고자	보고내용	비고
2024.03.12	서근우 감사위원장	1. 평가 방법 - 내부감사부서를 활용하여 회사의 내부회계관리제도 운영실태를 평가.    - 주요 평가 내용     ① 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률(이하 "외감법") 요구사항을 반영한 내부회계관리 규정 및 조직의 적정성     ② 회사가 수행한 자체평가 절차 및 결과의 적정성   2. 평가 결과    - 2023년12월31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 ‘내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계’에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단   3. 종합 의견  - 외부감사법 제8조 5항에 따라, 내부회계관리제도 운영실태에 대한 평가결과, 2023년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

당사는 한순구 전략재무본부장이 공시책임자를 담당하고 있으며, 한국거래소에 등록된 공시담당자는 2명입니다. 아울러 당사는 공시모니터링 강화를 위해 하기와 같이 노력을 기울이고 있습니다.

 

① 공시규정 사전점검 일상화

공시 누락 방지 및 전사의 공시정보 관리 효율화를 위해 공시정보 통제점검을 실시하고 있습니다. 공시 관련 조직에서는 전사 전팀 및 자회사를 대상으로 현재 또는 향후 추진 업무에 대해 매주 공시 및 이사회 사항을 확인하고 있습니다. 각 팀에서는 공시 담당 Key Man을 설정하여, 그 담당자가 당사의 공시통제점검 양식에 공시 및 이사회 해당사항을 확인하여 공시담당자에게 제출하고 있습니다.

 

② 공시점검 지원 시스템

임직원이 업무 추진 중에 해당 업무가 공시 및 이사회 의무가 있는지 손쉽게 확인할 수 있도록 공시점검 지원 시스템을 구축하여 운영 중에 있습니다. 상세사항은 하기와 같습니다.

구 분	내 용	비 고
목 적	공시규정 사전점검 보편화를 통한 공시 누락 방지	-
예상 효과	추진 업무의 공시 및 이사회 의무사항 사전 점검 용이	-
구성 항목	- 공시 검색 - 공시 관련 법규 및 규정. 이사회 규정 - 이사회/공시 문의하기 (Q&A) - 자주 묻는 질문 (FAQ)	-

 

③ 공시 관련 교육 시행 강화

임직원 대상 주요 공시 사항에 대한 교육을 통해 공시 누락을 방지하고자 하고 있습니다.

구 분	사내 공시 교육 시행 강화	공시 책임자/담당자 교육 확대
대 상	임원, 팀장 및 공시담당 Key Man 등	공시 책임자 및 공시 담당자
시 기	연 1회	상시
방 법	상장회사협의회 당사 방문 교육 등 시행	공시전문인 과정 등 교육 확대/강화
내 용	- 상장회사 지배구조의 이해 - 지분공시 및 자본시장 불공정거래 규제 - 기업공시 전반 - 상장법인 특례제도 및 정책 이슈	- 유가증권시장 주식 및 공시 실무전문가 양성을 위한 한국거래소 인증교육 과정

④ 공시정보관리규정

당사는 당사의 모든 정보가 관련법규에 따라 정확하고 완전하며 공정하고 시의적절하게 공시될 수 있도록 함과 아울러 임직원의 불공정거래를 방지하기 위하여 공시관련 업무 및 절차, 정시정보의 관리 등에 필요한 사항을 규정하고 있습니다.

<투자관리규정>

해운산업은 대규모 장치산업으로 타산업에 비하여 투자금액이 상대적으로 크고, 투자효과도 장기간에 걸쳐 영향을 미치므로 투자결정 시 신중을 기하여야 합니다. 이에 당사는 투자심의위원회를 상시 운영하여 개별 투자 및 매각 사안을 심의하여 합리적인 투자 및 매각 의사결정과 체계적인 투자 사업 관리 및 자산매각업무를 수행해 나가고 있습니다. 투자관리 규정에서는 효과적인 투자심의 절차 진행을 위하여 투자 및 매각 사안에 대해 다양한 전문 분야의 시각으로 투자 및 매각 타당성과 리스크를 검토함으로써 해당 투자 및 매각 사안을 보완하고 선별해 나가도록 절차를 규정하고 있습니다. 또한 투자 집행 이후에는 투자 사후 관리를 통하여 계획 대비 투자 성과 및 리스크 사항에 대하여 지속적으로 점검하고 있습니다.

해당사항 없음

당사는 내부통제정책(리스크관리, 준법 경영, 내부회계관리, 공시정보관리와 관련된 정책)을 모두 명문화하여 실행하고 있으며 회사의 규모에 맞게 경영환경에서 발생하는 다양한 리스크에 대비할 수 있도록 지속 모니터링 예정입니다.

표 4-1-2를 참조하여 주시기 바랍니다. 

보고서 제출일 기준 이사회 구성원의 평균연령은 57세이며, 성비는 남성 5 : 여성 1로 구성되어 있습니다.

표 4-1-3-1를 참조하여 주시기 바랍니다.

당사는 현재 지속가능경영(ESG경영) 관련 이사회 내 위원회를 미설치 중이나, 2024년 하반기 이사회 산하 ESG위원회를 설치 추진 계획 중에 있습니다.

당사는 정관 제40조에 의거 이사회 결의를 통해 이사회의장을 선임하고 있으며, 현재 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있습니다. 이는 급격하게 변화하는 대내외 변수 및 해운산업 패러다임의 변화 등 경영환경에 신속하게 대응하기 위해 대표이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.

당사는 보고서 제출일 현재 선임 사외이사를 별도로 선임하고 있지 않으며 집행임원제도는 미도입 중이나 향후 해당사항에 대한 필요성이 제기될 경우 관련 제도 도입을 검토하도록 하겠습니다.

당사는 현재, 경영환경에 신속하게 대응하기 위해 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있으며 선임 사외이사, 집행임원제도는 미도입 중입니다. 또한, 현재 지속가능경영(ESG경영) 관련 이사회 내 위원회를 미설치 중입니다.

당사는 이사회 및 이사회 내 위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 재경위원회, 리스크관리위원회)를 통해 신중한 토의 및 경영 의사 결정이 가능하도록 운영 중에 있습니다. 이사회 및 이사회 내 위원회는 경영진과 지배주주로부터 독립적인 기능을 수행할 수 있도록 관련 법령 등에서 요구되는 수 이상의 사외이사로 구성되어 있습니다. 단, 재경위원회는 신속한 의사결정을 위해 경상적인 이사회 결의사항을 위임 받아 의사 결정의 효율성을 확보하기 위하여 사내이사 2명으로 구성하여 운영하고 있습니다.

이사회에서 위임한 사항 및 기타 일상적인 경영사항에 관한 심의와 의결을 하는 재경위원회를 제외한 이사회 및 이사회 내 위원회 인원 구성 시 사외이사의 비율을 높임으로써 독립적인 기능 수행 및 의사결정이 가능하도록 운영하고 있습니다.

또한 당사는 보고서 제출일 현재, 경영환경에 신속하게 대응하기 위해 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있으며 선임 사외이사, 집행임원제도는 미도입 중입니다. 향후 사외이사를 이사회 의장으로 선임 건은 중장기적 관점에서 검토 예정이며, 선임 사외이사 및 집행임원제도는 도입에 대한 필요성이 제기될 경우 면밀한 검토를 진행하겠습니다.

현재 당사는 지속가능경영(ESG경영) 관련 이사회 내 위원회를 미설치 중이나, 2024년 하반기 이사회 산하 ESG위원회를 설치 추진 계획 중에 있습니다.

이사는 상법 제382조, 정관 제30조에 따라 주주총회에서 선임하며, 사외이사는 상법 제542조의 8, 정관 제42조의 2에 따라 사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 후보 중에 선임합니다.

정관 제33조에 따라 사외이사는 경영, 경제, 법률 또는 관련기술 등에 관한 전문적인 지식 또는 경험이 있거나, 사회적으로 명망이 있는 자 중에서 상법 등 관련 규정에서 정한 자격을 갖춘 자로 선임하고 있습니다. 당사는 사외이사 선임 이전, 사외이사 후보를 대상으로 상법 제382조 제3항, 상법 제542조의8 제2항, 상법 시행령 제34조, 유가증권시장상장규정 제77조의 규정에 의한 결격사유에 해당하지 않음을 확인하였습니다.

당사의 사내이사의 경우 미등기임원을 대상으로 사내이사 후보자 인력풀을 구성하고 있으며, 각 분야별 전문지식을 보유한 가장 적합한 인물을 사내이사 후보로 선정하고 있습니다.

더불어 당사는 내/외부의 인재풀을 통해 여성이사 선임을 위한 노력을 기울이고 있으며, 2023년말 기준 당사의 이사회는 전원 남성으로 구성되었으나, 2024년 3월 개최된 정기주주총회에서 여성 사외이사를 선임하여 다양성을 확보하였습니다. 당사는 성별이나 연령, 경력 등 인적 구성의 다양성을 갖춘 이사회를 구성하도록 노력하고 있습니다.

 

보고서 제출일 현재 이사회 구성 현황은 (표 4-1-2)의 내용을 참고하여 주시기 바랍니다.

표 4-2-1를 참조하여 주시기 바랍니다.

해당사항 없음

당사는 상기 이사 선임 및 변동 내역 표에서 언급한 바와 같이 사내이사 및 사외이사 선임 시 다양한 전문분야를 가진 이사들로 구성하여 경쟁력을 확보하고자 하였습니다. 금융, 물류 및 해운 등 각 분야의 전문가를 선임하여, 당사의 경영 사안에 대한 검토 시 전문성을 발휘할 수 있도록 하였습니다. 나아가 2024년에는 여성 사외이사를 신규 선임하여 이사회의 다양성을 강화하였습니다.

보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 2명의 각기 다른 전문성을 가진 사내이사로 구성되어 있습니다. 김경배 대표이사는 과거 약 9년 간 현대글로비스 대표이사를 역임하며 꾸준한 성장을 이끌어낸 물류전문가로서 글로벌 경영 역량, 조직관리능력 등을 겸비했다고 평가받고 있습니다.

박진기 사내이사는 한진해운, ONE 영업담당총괄 등 폭넓은 업계 경험을 갖춘 해운 전문가입니다. 뛰어난 영업 협상력 및 다양한 해운 관련 실무경험을 통하여 당사의 경영성과에 기여하였습니다.

각 분야별 전문지식을 보유한 사내이사뿐만 아니라, 당사의 사외이사 또한 각 이사 별로 전문성을 보유한 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 서근우 사외이사는 동국대학교 경영대학 경영학과 석좌교수, 신용보증기금 이사장 등을 역임하신 금융 전문가입니다. 우수한 사외이사는 현재 중앙대학교 경영경제대학 국제물류학과 교수로 재직 중에 있으며, 최근 해운 산업이 필요로 하는 물류 관련 전문지식을 보유하고 있습니다. 이젬마 사외이사는 현재 경희대학교 국제학과 교수로 재직 중에 있으며, 금융 전문지식을 보유하고 있습니다. 정용석 사외이사는 현재 김앤장 법률사무소 고문으로 재직 중에 있으며, 한국산업은행에서 오랜 기간 근무한 금융 전문가입니다.

당사는 이사후보추천위원회가 구성되어 있지 않으나, 사외이사 선임 시 상법 제542조의8 제4항 및 동법 제393조의2에 의거하여 설립된 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 정기주주총회에서 최종 선임하고 있습니다. 사외이사 후보 선정 전 사외이사 자격요건 확인서를 통해 사외이사의 결격요건 해당여부를 면밀히 검토하고 있으며, 사내이사의 경우 이사회에서 충분한 검토를 거쳐 후보자를 선정하고 있습니다.

<사외이사후보추천위원회 구성>

구 분	구  성			사외이사 비율
	직책	구분	성명
사외이사후보 추천위원회	위원장	사내이사	김 경 배	67%
	위원	사내이사	박 진 기
	위원	사외이사	서 근 우
	위원	사외이사	우 수 한
	위원	사외이사	이 젬 마
	위원	사외이사	정 용 석

 

2023년 ~ 보고서 제출일 현재까지 사외이사후보추천위원회 활동내역은 다음과 같습니다.

<사외이사후보추천위원회 활동 내역>

회차	개최 일자	출석/ 정원	안건		가결 여부
			구분	내용
1	2023.02.13	5/5	결의사항	사외이사 후보 추천의 건	가결
2	2023.03.31	5/5	결의사항	사외이사후보추천위원장 선임의 건	가결
3	2024.02.14	5/5	결의사항	사외이사 후보 추천의 건	가결
4	2024.03.28	6/6	결의사항	사외이사후보추천위원장 선임의 건	가결
				사외이사후보추천위원장 직무대행 순서 지정의 건

단, 당사는 사내이사에 대한 별도의 이사후보추천위원회는 운영하고 있지 않으므로 추후 동 건에 대한 이해관계자의 요구가 증가할 시 별도의 검토를 거쳐 사내이사에 대한 이사후보추천위원회의 운영 등에 관한 계획을 수립할 수 있도록 하겠습니다.

당사는 상법 제363조 제1항에 의거하여, 주주총회 개최 2주 전에 이사 후보에 대한 생년월일, 주요 이력 및 회사와의 최근 3년간 거래내역, 최대 주주와의 관계 등에 대하여 사전에 정보를 제공하고 있습니다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회 이사 후보에 대한 정보제공 내역은 아래와 같습니다.

당사는 상법 제363조 제1항에 의거하여 주주총회 개최 2주간 전까지 주주총회 소집공고를 통해 재선임 이사 후보를 포함하여 이사회 활동 내역을 제공하고 있습니다. 사외이사 등의 활동내역 공개에는 각 안건 별 사외이사별 출석률과 찬반 여부, 이사회내 위원회에서 사외이사 등의 활동내역에 대하여 공개하고 있습니다.

당사는 정관 상 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

 당사는 상법 제542조의6 (소수주주권)에 근거하여 소수주주권 행사가 가능합니다. 다만, 공시대상기간부터 제출기준일까지 소액주주가 소수주주권을 행사한 사례는 발생하지 않았습니다. 그러나 주주총회 진행 시 제기되는 소액주주의 의견을 공정하게 다루고 있으며, 주총 안건의 표결 과정은 현행 법규를 철저히 반영하여 엄중하게 취급되고 있습니다.

당사는 정관 상 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 

당사는 사내이사에 대한 별도의 이사후보추천위원회는 운영하고 있지 않습니다.

집중투표제를 도입하기 위해서는 정관의 변경이 필요하며, 이는 주주총회의 특별결의(출석 주식 총수의 2/3이상 찬성, 출석 주식 총수는 의결권 있는 발행 주식 총수의 1/3 이상)를 통해 가능합니다. 당사는 추후 집중투표제의 도입이 필요하다고 판단될 경우, 상기 절차를 거쳐 도입을 논의하도록 하겠습니다.

사내이사에 대한 별도의 이사후보추천위원회 미설치 관련, 이해관계자의 요구가 증가할 시 별도의 검토를 거쳐 사내이사에 대한 이사후보추천위원회의 운영 등에 관한 계획을 수립할 수 있도록 하겠습니다.

성명	성별	직위	상근여부	담당업무
김신	남	전무	상근	미주권역장
이정엽	남	전무	상근	컨테이너사업부문장
신정환	남	상무	상근	관리지원본부장
김경섭	남	상무	상근	컨테이너운영지원본부장
이주명	남	상무	상근	항만물류사업실장
정준	남	상무	상근	벌크사업본부장
배대진	남	상무	상근	재무실장
최영순	남	상무	상근	컨테이너영업관리본부장
이영민	남	상무	상근	구매실장
한순구	남	상무	상근	전략재무본부장
김기태	남	상무	상근	동남아권역장
김민강	남	상무	상근	안전보건본부장 및 해사실장
이광호	남	상무	상근	커뮤니케이션실장
강필선	남	상무	상근	법무실장
맹년호	남	상무	상근	구주권역장
김태수	남	상무	상근	부산운영실장
박유서	남	상무	상근	벌크부정기선영업실장
오승우	남	상무	상근	중국권역장
최영수	남	상무	상근	컨테이너 글로벌영업관리실장
정재웅	남	상무	상근	경영기획실장
김요한	남	상무	상근	경영관리실장
김원용	남	상무	상근	감사실장
남재일	남	상무	상근	컨테이너운항관리실장
조명제	남	상무	상근	서남아권역장
박승준	남	상무	상근	컨테이너영업기획실장
서정령	남	상무	상근	컨테이너전략영업실장
안기범	남	상무	상근	한국영업실장
박상훈	남	상무	상근	정보기술실장
박승일	남	상무	상근	벌크특수선영업실장
장원준	남	상무	상근	컨테이너운영관리실장
송재화	남	상무	상근	컨테이너네트워크관리실장
이상준	남	상무	상근	인사지원실장

※ 보고서 제출일 기준

당사는 취업규칙 내 전임직원 대상으로 사내 윤리경영 방침의 준수 및 실천 등에 대해서 정하고 있으며, 이를 어길 시에 대한 징계절차를 마련하고 있습니다.

 

추가적으로 임원 선임 시 결격 사유 확인 관련, 취업규칙 및 임원위촉계약서 내 계약해지 조항으로 포괄적으로 명시하여 회사-개인 간 신규 위촉계약 진행중입니다. (① 회사의 업무에 지장을 미치는 경우, 회사의 이익 또는 명예 및 신용에 손상을 입힌 경우, ② 청렴의무 및 품의 유지 의무, ③ 선관 의무 및 충실 의무, ④ 윤리강령(법무실) 내 직무윤리 준수 등)

더불어 임원 선임 이후에는 윤리성 및 투명성 측면의 위반행위에 대해 검증하고 적격성 여부를 판단하며, 기업가치를 훼손시키는 행위 등에 대하여 임원으로서의 책임을 다하도록 관리하겠습니다.

당사는 보고서 제출일 현재  횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자를 임원으로 선임하고 있지 않습니다.

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송 내역이 없습니다.

해당사항 없음

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하고 있으며 관련 절차 마련 등을 통한 명문화된 정책으로 사전 대응하도록 노력하겠습니다.

보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사는 과거 당사 및 당사의 계열회사에 재직한 경력이 없으며, 상세 내용은 (표 5-1-1)를 참조하여 주시기 바랍니다.

표5-1-2를 참조하여 주시기 바랍니다.

 (표 5-1-2) 최근 3 년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역 및 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역

성 명	사외이사(또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사)와 당사(계열회사 포함)의 거래내역		사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 당사(계열회사 포함)의 거래내역
	당사	당사의 계열회사	당사	당사의 계열회사
서근우	해당없음	해당없음	해당없음	해당없음
우수한	해당없음	해당없음	해당없음	해당없음
이젬마	해당없음	해당없음	해당없음	해당없음
정용석	해당없음	해당없음	주1)	해당없음

주1) 정용석사외이사가 고문으로 재직 중인 김앤장 법률사무소와 최근 3개년간 법률자문계약 등 거래내역은 아래와 같습니다. 

구분	2021년	2022년	2023년
해당 법률사무소에 지급한 연간 금액(백만원)	293	153	162
정용석이사가 직접 법률자문을 제공하거나 또는 소송대리를 통해 수취한 금액(백만원)	0	0	0