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확인서(단순투자)_프롬바이오 |
주식등의 대량보유상황보고서
| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2024년 03월 26일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2024년 04월 09일 |
| 보고자 : | 포스코기술투자(주) | |
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용 전문투자자 구분 |
- | ||
| 발행회사명 | 주식회사 프롬바이오 |
발행회사와의 관계 | 주주 |
| 보고구분 | 변동 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 1,157,800 | 8.37 | |
| 이번 보고서 | 1,321,400 | 4.67 | |
| 의결권의 수 및 보유비율 |
의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 1,157,800 | 8.37 | |
| 이번 보고서 | 1,321,400 | 4.67 | |
| 보고사유 | 장내매도 및 무상증자에 따른 보유지분 변동 | ||
| 보유목적 | 단순투자 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
확인서(단순투자 목적)
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확인서(단순투자)_프롬바이오 |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 주식회사 프롬바이오 | 회사코드 | 377220 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 28,310,000 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 국내법인 | 국 적 | 대한민국 | ||
| 보고자 구분 기재 근거 (법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) |
- | ||||
| 성명(명칭) | 한글 | 포스코기술투자(주) | 한자(영문) | POSCO CAPITAL | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
경북 포항시 남구 청암로 | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
506-81-26211 | ||
| 직업(사업내용) | 신기술사업금융전문회사 | 발행회사와의 관계 | 주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 포스코기술투자(주) | 부서 | 경영기획그룹 | |
| 직위 | 매니저 | 전화번호 | 02-345****** | ||
| 성명 | 김가영 | 팩스번호 | 02-345****** | ||
| 이메일 주소 | ******gkim@poscocapital.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위: 백만원)
| 법적성격 | 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융전문회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
326,828 | 부채총액 | 132,752 |
| 자본총액 | 194,077 | 자본금 | 103,684 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
임 승 규 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
이 사 회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
(주)포스코홀딩스 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
100 |
* 2023년 별도 감사보고서 기준
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 포스코여성전문투자조합 | 기타단체(국내) | 운용펀드 | 506-80-32507 | 대한민국 | 경상북도 포항시 남구 청암로 | 중소기업투자 | 주주 |
| 2 | 포스코농식품수출투자조합 | 기타단체(국내) | 운용펀드 | 640-80-00514 | 대한민국 | 경상북도 포항시 남구 청암로 | 중소기업투자 | 주주 |
| 3 | 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 기타단체(국내) | 운용펀드 | 330-80-01085 | 대한민국 | 서울시 강남구 테헤란로 | 중소기업투자 | 주주 |
| 4 | 포스코-엔에스씨 수산투자조합 | 기타단체(국내) | 운용펀드 | 668-80-00813 | 대한민국 | 경상북도 포항시 남구 청암로 | 중소기업투자 | 주주 |
| 5 | 피씨씨-KAI 세컨더리 1호 신기술투자조합 | 기타단체(국내) | 운용펀드 | 736-80-02074 | 대한민국 | 서울시 영등포구 여의나루로 | 중소기업투자 | 주주 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
- 포스코여성전문투자조합 (단위: 백만원)
| 법적성격 | 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 설립된 조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
1,101 | 부채총액 | 32 |
| 자본총액 | 1,069 | 자본금 | 1,750 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
포스코기술투자(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원총회/투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
한국모태펀드 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
60 |
* 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 기준임
- 포스코농식품수출투자조합 (단위: 백만원)
| 법적성격 | 농림수산식품투자조합의 결성 및 운용에 관한 법에 따라 설립된 조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
4,755 | 부채총액 | 95 |
| 자본총액 | 4,660 | 자본금 | 3,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
포스코기술투자(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원총회/투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
농림수산식품투자모태조합 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
70 |
* 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 기준임
- 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 (단위: 백만원)
| 법적성격 | 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 설립된 조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
59,013 | 부채총액 | 1,032 |
| 자본총액 | 57,981 | 자본금 | 56,850 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
포스코기술투자(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원총회/투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
한국모태펀드 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
38 |
* 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 기준임
- 포스코-엔에스씨 수산투자조합 (단위: 백만원)
| 법적성격 | 농림수산식품투자조합의 결성 및 운용에 관한 법에 따라 설립된 조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
6,203 | 부채총액 | 230 |
| 자본총액 | 5,973 | 자본금 | 9,900 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
포스코기술투자(주)/(주)농심캐피탈 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원총회/투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
농림수산식품투자모태조합 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
67 |
* 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 기준임
- 피씨씨-KAI 세컨더리 1호 신기술투자조합 (단위: 백만원)
| 법적성격 | 여신전문금융업법에 따라 설립된 조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
1,277 | 부채총액 | - |
| 자본총액 | 1,277 | 자본금 | 2,333 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
코리아에셋투자증권(주)/포스코기술투자(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원총회/투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
동양생명 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
19 |
* 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 기준임
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
- | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
|||
| 직전보고서 | 2021년 10월 06일 | 포스코기술투자(주) | 5 | 1,157,800 | 8.37 | 1,157,800 | 8.37 | 13,835,000 |
| 이번보고서 | 2024년 04월 09일 | 포스코기술투자(주) | 5 | 1,321,400 | 4.67 | 1,321,400 | 4.67 | 28,310,000 |
| 증 감 | 163,600 | -3.70 | 163,600 | -3.70 | 14,475,000 | |||
4. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 장내매도 및 무상증자에 따른 보유지분 변동 |
| 변동사유 | 장내매도 및 무상증자에 따른 보유지분 변동 |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 포스코기술투자(주) | 506-81-26211 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별 관계자 |
포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | 126,786 | - | - | - | - | - | - | - | - | 126,786 | 0.45 |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | 471,428 | - | - | - | - | - | - | - | - | 471,428 | 1.66 | |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | 395,986 | - | - | - | - | - | - | - | - | 395,986 | 1.40 | |
| 포스코-엔에스씨 수산투자조합 | 668-80-00813 | 163,600 | - | - | - | - | - | - | - | - | 163,600 | 0.58 | |
| 피씨씨-KAI 세컨더리 1호 신기술투자조합 | 736-80-02074 | 163,600 | - | - | - | - | - | - | - | - | 163,600 | 0.58 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 28,310,000 | - | 4.67 | 4.67 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 포스코기술투자(주) | 506-81-26211 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별 관계자 |
포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -0.47 |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -1.75 | |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -1.46 | |
| 포스코-엔에스씨 수산투자조합 | 668-80-00813 | 81,800 | - | - | - | - | - | - | - | - | 81,800 | -0.01 | |
| 피씨씨-KAI 세컨더리 1호 신기술투자조합 | 736-80-02074 | 81,800 | - | - | - | - | - | - | - | - | 81,800 | -0.01 | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| (단위 : 주, 원) |
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| 포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | 2024년 03월 13일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 126,786 | -30,500 | 96,286 | 3,060 | ( - ) | - |
| 포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | 2024년 03월 26일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 96,286 | -30,000 | 66,286 | 2,741 | ( - ) | - |
| 포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | 2024년 03월 27일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 66,286 | -66,286 | - | 3,055 | ( - ) | - |
| 포스코여성전문투자조합 | 506-80-32507 | 2024년 04월 05일 | 무상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | - | 126,786 | 126,786 | - | ( - ) | - |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | 2024년 03월 13일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 471,428 | -32,400 | 439,028 | 3,020 | ( - ) | - |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | 2024년 03월 26일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 439,028 | -136,000 | 303,028 | 2,713 | ( - ) | - |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | 2024년 03월 27일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 303,028 | -303,028 | - | 3,067 | ( - ) | - |
| 포스코농식품수출투자조합 | 640-80-00514 | 2024년 04월 05일 | 무상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | - | 471,428 | 471,428 | - | ( - ) | - |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | 2024년 03월 13일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 395,986 | -27,021 | 368,965 | 3,019 | ( - ) | - |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | 2024년 03월 26일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 368,965 | -114,000 | 254,965 | 2,711 | ( - ) | - |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | 2024년 03월 27일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 254,965 | -254,965 | - | 3,064 | ( - ) | - |
| 연구개발특구 일자리창출펀드 2호 | 330-80-01085 | 2024년 04월 05일 | 무상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | - | 395,986 | 395,986 | - | ( - ) | - |
| 포스코-엔에스씨 수산투자조합 | 668-80-00813 | 2024년 04월 05일 | 무상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | 81,800 | 81,800 | 163,600 | - | ( - ) | - |
| 피씨씨-KAI 세컨더리 1호 신기술투자조합 | 736-80-02074 | 2024년 04월 05일 | 무상신주취득(+) | 의결권있는 주식 | 81,800 | 81,800 | 163,600 | - | ( - ) | - |
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미