사 업 보 고 서

                                   (제 42 기)

【 대표이사 등의 확인 】

2023_4분기_대표이사확인서

I. 회사의 개요

1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황

(1) 연결대상 종속회사

- 당기말 현재 연결대상 종속회사 현황입니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

중소기업 등 해당 여부

나. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '삼성증권 주식회사'이고 영문명은 'Samsung Securities Co.,Ltd.' 입니다.

다. 설립일자

당사는 1992년 11월 2일 주식양수도에 따라 삼성그룹에 편입되었으며 1992년 11월 25일 상호를 국제증권에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다.

라. 본사의 주소 : 서울시 서초구 서초대로74길 11 (삼성전자빌딩)
     전화번호 : 02) 1544 - 1544
     홈페이지 주소 : www.samsungpop.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사는 금융투자업자로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 외국환거래법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다.

바. 주요 사업의 내용

당사가 영위하고 있는 주요 사업의 내용은 다음과 같으며 상세한 내용은 동 공시서류의 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

① 투자매매업 : 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 증권의 발행·인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것을 말합니다.
② 투자중개업 : 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 그 청약의 권유, 청약,청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것을 말합니다.
③ 투자자문업 : 금융투자상품의 가치 또는 금융투자상품에 대한 투자판단 (종류, 종목, 취득·처분, 취득·처분의 방법·수량·가격·시기 등에 대한 판단을 말함)에 관한 자문에 응하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다.
④ 투자일임업 : 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부     를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자 상품을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다.
⑤ 신탁업 : 신탁을 영업으로 하는 것을 말합니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

아. 신용평가에 관한 사항

(1) 최근 3년간 신용등급

(2) 평가사별 신용등급의 의미

(가) 한국기업평가

(나) NICE신용평가

(다)  한국신용평가

(라) Moody's / Fitch Ratings

2. 회사의 연혁

가. 본점 소재지 및 그 변경내역

당사는 1995년 4월 10일 서울특별시 중구 을지로2가 6번지 '내외빌딩', 2002년 12월12일에는 서울특별시 종로구 종로2가 6번지 '종로타워빌딩', 2009년 12월 7일에는 서울특별시 중구 태평로2가 250번지, 2016년 12월 26일에는 서울시 서초구 서초대로 74길 11(삼성전자빌딩)로 본점소재지를 변경하였습니다.

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

주1) 일신상의 사유로 사임

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 삼성생명보험주식회사로 최근 5년간 최대주주의 변동사항은 없습니다.

라. 상호의 변경

당사는 1992년 11월 25일 국제증권에서 삼성증권주식회사로 상호를 변경하였습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우

해당사항 없음

바. 합병 등의 사항

2000년 12월 1일 삼성투자신탁증권㈜ 를 흡수합병 하였습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

당사는 2009년 2월 4일 자본시장과금융투자업에관한법률(이하 '자본시장통합법')의 발효에 따라, 기존 증권업에서 금융투자업으로 회사의 업종을 통합변경하였습니다.

아. 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

- 2023년 01월 해외파생중개서비스 출시
- 2022년 09월 디지털 우수고객을 위한 프리미엄 서비스 'S-Lounge' 론칭

- 2022년 02월 세계최초 미국주식주간거래 서비스 론칭
- 2021년 07월 업계 최초, MSCI ESG평가 A등급 획득
- 2021년 05월 ESG위원회 신설
- 2021년 04월 관리 수수료를 전액 면제하는 '다이렉트IRP' 국내 최초 출시
- 2021년 02월 업계 최초, ESG 인증등급 채권 발행
- 2021년 02월 국내 금융사 최초, 중개형ISA 출시
- 2020년 11월 ESG연구소 신설, 첫 ESG보고서 발간
- 2020년 11월 삼성금융사 공동 '탈석탄 선언'
- 2020년 06월 지점 고객예탁자산 200조 돌파
- 2020년 02월 국내 금융사 최초, 싱가포르 주식시장 온라인매매서비스 개시
- 2019년 09월 국내 금융사 최초, DJSI World 10년 연속 편입
- 2018년 09월 국내 금융사 최초, DJSI World 9년 연속 편입
- 2018년 07월 프랑스 소시에떼 제너럴(SG)증권 제휴 및 유럽주식 유니버스 개시
- 2017년 09월 국내 금융사 최초, DJSI World 8년 연속 편입
- 2017년 08월 금융감독원 금융소비자보호실태평가 금융투자사 업계 유일
                      전 부문 최고등급
- 2017년 03월 베트남 호치민증권 제휴 및 베트남 주식거래서비스 개시
- 2017년 03월 유상증자 실시(주주배정, 약 1,286만주 신주발행)
- 2016년 12월 서초대로 삼성전자빌딩으로 본사이전
- 2016년 12월 업계 최초 초대형 금융센터 오픈(삼성타운, 강북, 강남)
- 2016년 09월 국내 금융사 최초, DJSI World 7년 연속 편입
- 2016년 08월 국내 증권사 최초, 대만 주식 거래 서비스 개시
- 2016년 04월 은행계좌-증권계좌 복합상품인 '우리삼성CMA보탬통장' 출시
- 2015년 09월 국내 금융사 최초, DJSI World 6년 연속 편입
- 2015년 04월 삼성증권ㆍ우리은행 비계열 금융사간 최초 '금융복합점포' 오픈
- 2015년 03월 중국 중신(CITIC)증권과 전략적 제휴 관계 격상
- 2015년 02월 우리은행과 포괄적 업무제휴
- 2015년 01월 고객보호헌장 선포
- 2014년 04월 고객 맞춤형 랩서비스 'POP UMA' 출시
- 2014년 02월 글로벌 독립리서치기관 롬바드스트리트, BCA와 제휴
- 2014년 01월 고객중심 추천상품제 도입
- 2013년 05월 글로벌 선진 금융사 수준의 IT시스템, 차세대 시스템 오픈
- 2011년 11월 유상증자 실시 (주주배정, 960만주 신주발행)

- 2011년 11월 BCM(비즈니스연속성경영)국제 인증 획득

- 2011년 09월 국내기업 1호 대우인터내셔널 쇼군본드 발행주관 성공(2억불)

- 2010년 09월 지점 고객예탁자산 100조 돌파

- 2009년 12월 태평로 삼성본관으로 본사이전

- 2009년 09월 누구나 누리는 자산관리 브랜드 'POP' 런칭

- 2005년 04월 전 영업직원 Private Banker화 선언

- 2002년 12월 종로타워로 본사 사옥이전

- 2000년 12월 삼성투자신탁증권(주) 흡수합병 업무제휴

- 1998년 12월 국내최초 뮤추얼펀드 판매 개시

- 1992년 11월 삼성증권으로 상호변경

- 1992년 11월 삼성그룹으로 편입

- 1988년 03월 기업공개

- 1982년 10월 창립총회, 회사설립 등기

자. 종속회사의 연혁

3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이

나. 전환사채 등 발행현황

해당사항 없음

4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

정관상 발행가능한 주식의 총수는 1억 2천만주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수,   자기주식수 및 유통 주식수는 다음과 같습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분현황

해당사항 없음

다. 보통주 외의 주식에 관한 사항

해당사항 없음

5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2023년 3월 17일이며, 변경 이력은 다음과 같습니다.

- 정관 변경 이력

당사의 정관상 기재된 사업목적은 다음과 같습니다

- 사업목적

II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성

회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales&Trading, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

2023 회계연도 연결 기준 누적 순영업손익은 1조 6,470억원으로 전년동기비 17.6% 증가 하였습니다.

부문별 실적에 관한 자세한 사항은 '2. 영업의 현황'의 '라. 부문별 영업실적'항목을 참조하시기 바랍니다.

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를  통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다.

금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.
주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.
주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성

금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건

(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황  

현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.

COVID-19 이후 자본시장이 급격히 발전함에 따라 고객의 금융서비스에 대한 니즈는 커졌으나, 실물경제, 금융시장 등에 대한 불확실성 등으로 시장 변동성 확대되며 리스크관리의 중요성이 부각 된 상황입니다. 시황에 흔들림 없는 안정적인 수익을 위해 사업다각화를 위한 노력이 더욱 필요한 시기가 되었습니다. 또한, 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 자산관리 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다. 또한, 초대형IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성도 증가하고 있습니다.

(2) 시장점유율 추이

<수탁수수료 시장점유율 현황>

다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 강점과 단점

(1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인

  - 차별화된 비즈니스 모델
  - 안정적이고 다변화된 수익 구조
  - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공
  - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공
  - 지속적인 교육ㆍ훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대
  - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대

(2) 회사의 강점과 단점

삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 선도사의 위상을 확고히 유지하고 있습니다. 또한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다.

라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다.

리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한,디지털 자산관리 서비스 출시를 통해 향후 성장이 예상되는 대중부유층 시장을 선점하고자 합니다. 디지털 기반 신규 고객 확대를 통해 미래성장동력을 육성하는 동시에Fee-based 자산 확대를 통한 수익 구조 안정화도 도모하고자 합니다.

홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통해 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건

(1) 삼성선물주식회사

미국의 높은 근원 물가 유지와 타이트한 고용시장 환경은 연준의 최종금리 상단 기대를 높이고, 금리인하 시점도 늦어질 가능성이 높습니다. 반면 중국의 경제 재개방과 유로존의 에너지 위기 탈피는 개선된 글로벌 경제 환경을 제공할 것입니다.
미국 통화정책에 대한 기대가 일방향적이지 않아 채권 가격의 변동성을 다시 높일 것으로 예상되며, 이는 자산 시장 전반의 불확실성을 확대시킬 것 입니다. 다만 작년과 다르게 주요국 긴축 사이클 종료에 대한 인식 형성, 중국과 유로존의 경기 개선, 미국대선을 앞둔 미국 정부의 통화정책 영향력 확대 가능성 등으로 변동성 환경 또한 부침을 겪을 것으로 전망됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc.

2023년 4분기 미국 증시는 기업들의 이익 전망치 하향 조정 및 연준위원들의 연이은매파적 발언에도 불구하고 골디락스 기대와 인플레이션 피크아웃에 따른 2024년 3월 기준금리 인하에 대한 기대 심리가 크게 작용하며 3대 주요지수가 모두 상승 마감하였습니다. 다우존스와 S&P500 지수는 전분기 대비 각각 11.10%와 10.10% 상승하였으며 기술주 중심의 나스닥 지수도 전분기 대비 11.94% 상승하였습니다.

2023년 4분기 미국 GDP 성장률은 3.3%를 달성, 실업률은 12월 기준 3.7%를 기록하며 4% 이하를 유지하는 반면 12월 기준 근원 PCE 물가지수가 2.9%대로 낮아지며 골디락스에 대한 기대가 강화되었습니다. 홍해 지정학적 갈등으로 상하이컨테이너운임지수가 12월15일 기준 1,093.52에서 12월 29일 기준 1,759.58로 급등하였으며, 사우디의 원유 감산과 미 석유재고 감소 등 영향으로 하락세를 나타냈던 WTI도 연말기간 동안 높은 변동성을 보이는 등 시장의 스트레스는 높은 편이었습니다. 금리인하 가능성을 반영해 달러인덱스는 전분기 대비 4.56% 하락했고, 미국 10년물 국채금리 또한 전분기말 4.57%에서 분기말 3.88%로 하락하였습니다.

외국인 투자자들은 11월 시행된 공매도 전면 금지 이후 숏커버링 및 매수 포지션을 확대해 나갔으며, 분기말에는 반도체, 바이오, 자동차 섹터 중심으로 순매수폭을 키워 나갔습니다. 반도체 적자폭 감소 기대감이 이어지며 반도체 업종 중심으로 주가 상승을 견인한 반면, 부진한 셋트 수요로 핸드셋과 가전 등 전자/전기 업종에는 주가 하락세가 나타났습니다. EV배터리 업종은 재고축적과 가격 인하가 현실화되며 디레이팅 국면이 이어졌습니다. 인터넷 업종은 공매도 금지로 개선된 수급 환경에서 미 금리 인하 기대감에 의한 벨류에이션 부담 해소로 아웃퍼폼하였습니다. 홍해 물류대란으로 해운주가 분기말 급등세를 나타내었지만 조선 업종은 신규수주 정체 우려로 분기말 약세 전환하였습니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd.

유로존 2023년 4분기 주식시장은 더 이상의 금리 인상은 없을 것이라는 기대감에 힘입어 강세를 보였습니다. 에너지 부문은 유가 하락으로 저조하였으나, 부동산과 IT및산업재 소재 등 경제적으로 민감한 업종들은 좋은 성과를 내었습니다. 유로존과 미국의 인플레이션 수치 완화로 주가가 지지를 받음에 따라, 금리가 이미 정점을 찍었고 2024년 금리인하가 시행될 것이라는 희망이 커졌습니다. 지난해 유로존 연간 물가상승률 10.1% 대비하여 올해 유로존 인플레이션은 지난 10월 2.9%에서 11월 2.4%로 하락했습니다. 종합 구매관리자 지수는 12월 47.0으로 하락했으며 이는 4분기에도 지역 경제가 위축되었을 가능성을 시사합니다.

영국 주식 시장 또한 분기 내 상승했으며, 특히 내수 중심 업종이 매우 강세를 보임에따라 중소형주 지수가 전체 시장을 이끌었습니다. 이는 금리가 최고조에 달했을 것이라는 희망이 더욱 커지고 영국 소규모 기업에 대한 해외 인바운드 입찰이 지속적으로증가하는 가운데 발생하였습니다. 특히 산업 및 금융 섹터에서 일부 국제적으로노출되고 경제적으로 민감한 부문이 좋은 성과를 거두었으나, 전반적으로 미국 달러 약세대비 파운드화 강세에 따라 대기업들은 주춤하였습니다. 11월 소비자 물가 지수는 3.9%로 하락했으며 이는 영란은행이 일련의 금리 인상을 마쳤을 것이라는 희망에 기여했습니다.

(4) Samsung Securities (Asia) Ltd.

홍콩 주식 시장은 홍콩 국경 재개방 및 중국 정부의 경기 부양정책 등이 기대감으로 작용하며 연초 상승 추세를 보였습니다. 그러나 미국 지역 은행 위기과 금리 인상 및 중국 경제에 대한 우려가 시장 하락을 가중시켰습니다. 2023년 항셍지수(HSI) 13.82%하락, 항셍 중국 기업지수(HSCEI) 13.97% 하락, 상해지수 3.7% 하락 마감하였습니다.

2023년 홍콩의 기준금리는 네 차례 인상되어 4.75%에서 5.75%로 조정되었습니다.금리 인상의 영향으로 물가 상승 압박이 높았으나 홍콩은 임대료 및 인건비의 제한적인 상승으로 2023년 2.1% 수준의 안정적 물가 상승을 기록하였습니다. 시장금리 인상 및 상품 수출 감소 등 부정적인 영향에도 불구하고 관광객 증가와 민간 내수 회복으로 홍콩 GDP성장률은 23년 3.2%를 기록하였습니다.

한편, 2022년 고점(2021년 9월) 대비 15% 급락한 홍콩 부동산 주택 지수는 국경 재개방 이후 주택 시장 심리가 개선되었음에도 불구하고 이자율 상승에 따른 금융비용 상승 등의 영향으로 2023년 3.9% 소폭 하락하였습니다. 고금리 및 중국 경기 부진으로 인한 주택 가격 하락세는 이어질 것으로 전망합니다. 2024년에는 금리 인하, 경제 회복 및 외국인 관광객 유입 증가 등으로 내수 경기 활성화가 예상되며 이는 시장에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대됩니다.

홍콩은 수출 경기 둔화 및 중국 경제 불확실성 확대로 경제적 어려움을 겪고 있지만,글로벌 긴축 완화에 따른 금리 인하 등 대외경제 환경 개선은 홍콩 경제와 투자 심리를 점진적으로 개선할 것으로 예상됩니다. 또한, 홍콩 정부는 인프라 확장과 글로벌 인재 유치를 위한 투자 확대를 통해 국제 금융 허브 지위를 강화할 계획입니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

삼성증권의 2023 회계연도('23.12.31) 연결기준 자산총계는 직전 회계연도('22.12.31) 대비 4.9% 증가한 56.5조 원, 부채총계는 4.7% 증가한 49.9조 원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 6조 6,227억 원으로 직전 회계연도 6조 1,959억 원 대비 6.9% 증가하였습니다.

연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,738명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.

2023 회계연도('23.1.1~12.31) 연결 순영업손익은 수탁수수료를 비롯하여 상품운용손익 및 금융수지, 인수자문수수료 실적 개선으로 직전 회계연도 대비 17.6% 증가한1조 6,470억 원을 기록하였습니다.

연결기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 직전 회계연도 대비 10.1% 증가한 9,059억 원을 기록하였습니다. 영업수지율은 176.5%로 직전 회계연도 대비 10.6%p 상승하였습니다.

연결기준 세전이익은 7,468억 원(직전 회계연도 대비 29.9% 증가)을 기록하였습니다. 연결기준 지배주주지분 당기순이익은 5,474억 원(직전 회계연도 대비 29.6% 증가)을 기록하였습니다. 그 결과, 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주지분)은 직전회계연도 6.9%에서 8.5%로 1.7%p 상승하였습니다.

나. 영업의 유형별 실적

삼성증권의 수익원별 2023 회계연도 실적은 아래와 같습니다.

<주식위탁매매>

삼성증권의 2023 회계연도 수탁수수료는 직전 회계연도 대비 20.7% 증가한 4,641억 원을 기록하였습니다. 국내주식 수탁수수료는 3,576억 원으로 직전 회계연도 대비 25.5% 증가하였습니다.

국내주식 위탁매매 시장점유율(약정 기준)은 6.8%로 직전 회계연도 대비 0.2%p 상승하였습니다. 개인 및 일반법인 대상의 리테일 시장점유율이 직전 회계연도 대비 0.4%p 상승한 9.0%를 기록하였으며, 국내외 기관투자자 대상의 홀세일 시장점유율은직전 회계연도 대비 0.04%p 증가한 2.0%를 기록하였습니다. 해외주식 수탁수수료는 직전 회계연도 대비 7.0% 증가한 1,065억 원을 기록하였으며, 리테일 해외주식 예탁자산은 19.4조 원으로 직전 회계연도 대비 15.6% 증가하였습니다.

<금융상품판매수익>

금융상품 판매수익은 직전 회계연도 대비 13.0% 감소한 2,492억 원을 기록하였습니다. 펀드 판매수익은 519억 원(직전 회계연도 대비 4.0% 감소)을 기록하였습니다. 펀드 판매잔고(MMF 제외)는 18.2조 원으로 직전 회계연도 대비 1.0% 감소하였고, 펀드 신규 판매 규모(MMF 제외)는 금리인상 지속에 따른 영업환경 악화로 직전 회계연도 대비 17.6% 감소한 2.1조 원을 기록하였습니다. 랩어카운트 수익은 202억 원(직전 회계연도 대비 2.2% 감소)을 기록하였으며, 랩어카운트 잔고는 3.9조 원으로 직전 회계연도 4.0조 원 대비 3.9% 감소하였습니다. 파생결합증권 관련 수익은 ELS 및 DLS 조기상환이익 감소 영향으로 1,487억 원(직전 회계연도 대비 19.3% 감소)을기록하였습니다. 파생결합증권 발행잔고는 직전 회계연도 대비 18.7% 감소한 7.6조 원을 기록하였습니다.

<상품운용손익 및 금융수지>

상품운용손익 및 금융수지는 5,336억 원(직전 회계연도 대비 35.1% 증가)을 기록하였습니다. 금리 상승 기조로 인해 금융수지 실적이 높은 수준에서 유지되었고, 직전 회계연도에 글로벌 증시 변동성 확대로 부진하였던 운용 부문이 개선되었습니다. 금융수지 수익 기반인 신용공여 평균 잔고는 4.0조 원으로 직전 회계연도 평균 대비 5.2% 감소하였습니다.

<인수주선 및 자문>

2023 회계연도 인수 및 자문수수료 수익은 2,517억 원(직전 회계연도 대비 11.0% 증가)을 기록하였습니다.

ECM/DCM 자문 관련 수익은 각각 166억 원(직전 회계연도 대비 13.3% 증가), 123억 원(직전 회계연도 대비 51.7% 증가)을 기록한 반면, M&A 자문 관련 수익은 직전 회계연도 대비 49.8% 감소한 104억 원을 기록하였습니다. 한편 구조화금융 等 기타 수익은 직전 회계연도 대비 15.9% 증가한 2,125억 원의 실적을 기록하였습니다.

<선물중개업>
삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 수수료 수익 및 이자 수익 증대로 직전 회계연도대비 65.5% 증가한 당기순이익 693억원을 기록하였습니다.

<해외영업>
해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 60억원을 기록하며 직전 회계연도 대비 176.2% 증가하였습니다.

다. 자금조달 및 운용실적

(1) 자금조달실적

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 자금운용실적

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 자회사 자금조달 및 운용실적

① 삼성선물

- 자금조달내역

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

- 자금운용내역

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

라. 부문별 영업실적

- 제42기(당기)

주) K-IFRS 연결기준입니다.

- 제41기(전기)

주) K-IFRS 연결기준입니다.

2-1. 영업종류별 현황

가. 투자매매업무

(1) 증권거래현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 장내파생상품 거래현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 장외파생상품거래현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(4) 투자운용손익

① 주식

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

② 채권

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

③ 외화증권

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

④ 장내선물거래

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑤ 장내옵션거래

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑥ 장외파생상품거래

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑦ 파생결합증권거래

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

나. 투자중개업무

(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 위탁매매업무수지

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

다. 투자일임업무

(1) 투자운용인력현황

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.
주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 683명, 운용업무 종사 인력 248명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다.

(2) 투자일임계약현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 일임수수료 수입현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(4) 투자일임재산현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(5) 투자일임재산 운용현황

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

라. 유가증권 인수업무

(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 인수업무수지

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

마. 신용공여업무

주1) 당기말 월평잔 기준입니다.
주2) K-IFRS 별도 기준입니다.

바. 신탁업무

(1) 재무제표

① 재무상태표(신탁계정 요약)

② 손익계산서(신탁계정 요약)

(2) 수익현황(신탁계정)

(3) 신탁별 수탁현황

(4) 자금조달 및 운용현황

① 금전신탁 자금조달현황

주) 당기말잔액 기준입니다.

② 금전신탁 자금운용현황