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확인서 |
주식등의 대량보유상황보고서
| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2024년 01월 19일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2024년 01월 19일 |
| 보고자 : | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | |
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용 전문투자자 구분 |
- | ||
| 발행회사명 | 주식회사 케이엔에스 |
발행회사와의 관계 | 주주 |
| 보고구분 | 변동 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 476,221 | 10.98 | |
| 이번 보고서 | 60,000 | 1.38 | |
| 의결권의 수 및 보유비율 |
의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 22,500 | 0.58 | |
| 이번 보고서 | 22,500 | 0.52 | |
| 보고사유 | 단순 처분 | ||
| 보유목적 | 단순투자 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
확인서(단순투자 목적)
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확인서 |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 주식회사 케이엔에스 | 회사코드 | 432470 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 4,299,778 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 법령상 조합 | 국 적 | 대한민국 | ||
| 보고자 구분 기재 근거 (법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) |
신기술사업투자조합 | ||||
| 성명(명칭) | 한글 | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 한자(영문) | SHINYOUNG HT 4th New Technology Business Investment Association | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16 | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
531-80-02289 | ||
| 직업(사업내용) | 신기술사업금융업 | 발행회사와의 관계 | 주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 신영증권(주) | 부서 | VC사업부 | |
| 직위 | 사원 | 전화번호 | 02-200****** | ||
| 성명 | 김미소 | 팩스번호 | 02-200****** | ||
| 이메일 주소 | ******-so@shinyoung.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위: 백만원)
| 법적성격 | 여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
8,229 | 부채총액 | 41 |
| 자본총액 | 8,188 | 자본금 | 8,424 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
신영증권(주) | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
조합원 총회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
신영증권(주) | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
7.41 |
주) 2023년 12월말 기준
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 신영증권(주) | 금융기관 | 조합원 | 116-81-10802 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16 | 금융투자업 | 주주 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위: 백만원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
10,953,079 | 부채총액 | 9,360,532 |
| 자본총액 | 1,592,547 | 자본금 | 82,200 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) |
원종석, 황성엽 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 및 이사회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
원국희 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) |
16.23 |
주)2023년 9월말 연결재무상태표 기준
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | |||
| 자본금 | 운용자산총액 | ||
| 대표자 | |||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
|||
| 최대주주 (법인 대표자) |
최대주주 지분율 | ||
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
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| 직전보고서 | 2023년 12월 06일 | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 1 | 476,221 | 10.98 | 22,500 | 0.58 | 3,883,557 |
| 이번보고서 | 2024년 01월 19일 | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 1 | 60,000 | 1.38 | 22,500 | 0.52 | 4,299,778 |
| 증 감 | -416,221 | -9.6 | 0 | -0.06 | 416,221 | |||
4. 변동[변경]사유
| 변동방법 | CB 전환권 청구 및 시간외대량 매도 |
| 변동사유 | 단순 처분 |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 531-80-02289 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별 관계자 |
신영증권(주) | 116-81-10802 | 22,500 | - | - | 37,500 | - | - | - | - | - | 60,000 | 1.38 |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 4,299,778 | 37,500 | 1.38 | 0.52 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 신영증권(주) | 특수관계인 | 60,000 | 1.38 | - | - | 60,000 | 1.38 |
| 합 계 | 60,000 | 1.38 | - | - | 60,000 | 1.38 | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 531-80-02289 | - | - | - | - | -416,221 | - | - | - | - | -416,221 | 0 |
| 특별 관계자 |
신영증권(주) | 116-81-10802 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| (단위 : 주, 원) |
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 531-80-02289 | 2024년 01월 02일 | 전환등(-) | 전환사채권 | 416,221 | -416,221 | 0 | - | 18,740 | 전환청구권 행사/전환가액 |
| 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 531-80-02289 | 2024년 01월 02일 | 전환사채의권리행사(+) | 의결권있는 주식 | 0 | 416,221 | 416,221 | 18,740 | - | 전환청구권 행사/전환가액 |
| 신영 HT 제4호 신기술사업투자조합 | 531-80-02289 | 2024년 01월 19일 | 시간외매매(-) | 의결권있는 주식 | 416,221 | -416,221 | 0 | 18,740 | (40,629) | 전환가액/매도단가 |
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미