분 기 보 고 서

(제 07 기)

사업연도	2023.01.01	부터
사업연도	2023.09.30	까지

금융위원회
한국거래소 귀중	2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 :	주권상장법인

면제사유발생 :	해당사항 없음


회 사 명 :	스톤브릿지벤처스(주)

대 표 이 사 :	유승운

본 점 소 재 지 :	서울특별시 강남구 테헤란로211, 14층
	(전 화) 02-6182-4700
	(홈페이지) http:///www.stonebridgeventures.vc

작 성 책 임 자 :	(직 책) 전무 (성 명) 배영수
	(전 화) 02-6182-4700

【 대표이사 등의 확인 】

확인서

I. 회사의 개요

1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속기업 개황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수				주요 종속회사수
구분	기초	증가	감소	기말	주요 종속회사수
상장	-	-	-	-	-
비상장	-	-	-	-	-
합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

[연결대상회사의 변동내용]

구 분	자회사	사 유
신규 연결	-	-
신규 연결	-	-
연결 제외	-	-
연결 제외	-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 "스톤브릿지벤처스 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "Stonebridge Ventures, Inc." 라고 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간

당사는 2017년 05월 31일자로 스톤브릿지캐피탈 주식회사(현 스톤브릿지홀딩스 주식회사)에서 VC부문을 물적분할하여 설립되었으며, 2017년 07월 24일자로 사명을 스톤브릿지벤처캐피탈 주식회사에서 스톤브릿지벤처스 주식회사로 변경하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

- 본사주소: 서울특별시 강남구 테헤란로 211, 14층 (역삼동, KFAS빌딩)
- 전화번호: 02-6182-4700
- 홈페이지: www.stonebridgeventures.vc

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률」, 「중소기업창업 지원법」, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부		해당
	벤처기업 해당 여부	미해당
중견기업 해당 여부		미해당

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름, 주소 및 연락처

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률」에 따른 중소기업창업투자회사로 중소/벤처기업에 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈입니다.

벤처캐피탈은 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 기업설립 초기단계에 있는벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 추후 인수합병, 상장 등을 통해 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서, 벤처기업의 성장 및 발전을 도모하여 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 통해 국민경제의활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다.

자. 신용평가에 관한 사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장 (또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장 (또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등 여부	특례상장 등 적용법규
코스닥상장	2022.02.25	-	-

2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

당사는 2017년 05월 31일 구 스톤브릿지캐피탈㈜(現. 스톤브릿지홀딩스㈜)로부터 물적분할하여 설립되었습니다. 따라서 분할회사인 스톤브릿지홀딩스㈜의 물적분할 이전 연혁과 단순분할신설회사인 스톤브릿지벤처스㈜의 물적분할 이후 연혁을 구분하여 작성하였습니다.

- 스톤브릿지홀딩스 주식회사(구 스톤브릿지캐피탈)

일자	내용
2008.12.29	IMM인베스트먼트㈜ 인적분할하여 설립(설립자본금: 70억원)
2008.12.29	대표이사 김지훈 취임(설립 시 최대주주)
2009.02.06	유상증자 실시(자본금 70억원 → 140억원)
2009.02.13	창업투자회사 등록(중소기업청)
2009.09.30	스톤브릿지초기기업전문투자조합 결성(결성액: 110억원)
2010.09.28	2010KIF-스톤브릿지 IT전문투자조합 결성(결성액: 337억원)
2010.11.19	스톤브릿지뉴그로스투자조합 결성(결성액: 300억원)
2011.05.27	스톤브릿지15호벤처투자조합 청산(청산 Net IRR 16.0%)
2011.12.29	대표이사 김지훈 중임
2012.01.03	대표이사 변경(김지훈 → 공동대표이사 김지훈, 김일환)
2012.09.19	스톤브릿지드라마전문투자조합 결성(결성액: 145억원)
2013.07.25	스톤브릿지공연예술전문투자조합 청산(청산 Net IRR: 1.1%)
2014.01.03	미래창조네이버-스톤브릿지초기기업투자조합결성(결성액: 250억원)
2015.10.22	스톤브릿지이노베이션쿼터조합 결성(결성액: 310억원)
2016.04.06	2015KIF-스톤브릿지 IT전문투자조합 결성(결성액: 600억원)
2016.04.15	대표이사 변경(공동대표이사 김지훈, 김일환 → 대표이사 김지훈)
2017.01.06	스톤브릿지성장디딤돌투자조합 결성(결성액: 400억원)

- 스톤브릿지벤처스 주식회사

일자	내용
2017.05.31	스톤브릿지캐피탈㈜의 VC사업부문 물적분할 설립
2017.05.31	스톤브릿지캐피탈㈜의 창업투자회사 지위승계(중소벤처기업부 승인)
2017.06.09	스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합 결성(결성액: 171억원)
2017.07.24	사명변경(스톤브릿지벤처캐피탈㈜ → 스톤브릿지벤처스㈜)
2017.08.10	스톤브릿지영상콘텐츠투자조합 청산(청산 Net IRR 0%)
2017.12.28	스톤브릿지드라마전문투자조합 청산(청산 Net IRR 6.2%)
2017.12.29	스톤브릿지영프론티어투자조합 결성(결성액: 345억원)
2018.03.12	스톤브릿지영프론티어투자조합 증액(80억원 증액후 결성액: 345억원 → 425억원)
2018.08.14	액면분할(1주의 금액 5,000원 → 500원)
2018.11.06	스톤브릿지디지탈콘텐츠전문투자조합(청산 Net IRR 16.6%)
2018.12.21	스톤브릿지한국형유니콘투자조합 결성(결성액: 850억원)
2019.01.29	대표이사 변경(김지훈 → 유승운)
2019.03.20	스톤브릿지한국형유니콘투자조합 증액(200억원 증액후 결성액: 850억원 → 1,050억원)
2019.06.26	스톤브릿지초기기업전문투자조합(청산 Net IRR -5.8%)
2019.09.03	아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사 설립(결성액: 1,265억원)
2019.09.11	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사 설립(결성액: 25.5억원)
2019.10.02	스톤브릿지고성장기업1호투자조합 결성(결성액: 68억원)
2019.11.15	2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합 결성(결성액: 765억원)
2020.02.14	SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사 설립(결성액: 98.3억원)
2020.05.25	스톤브릿지라이프스타일1호투자조합 결성(결성액: 21억원)
2020.05.29	2010KIF-스톤브릿지IT전문투자조합 청산(청산 Net IRR 19.1%)
2020.06.12	스톤브릿지뉴그로스투자조합 청산(청산 Net IRR 17.8%)
2020.07.10	스톤브릿지2020벤처투자조합 결성(결성액: 100억원)
2020.12.02	스톤브릿지DNA혁신성장투자조합 결성(결성액: 1,080억원)
2020.12.15	2020 벤처창업진흥 유공 포상(중기부, 투자활성화 분야, 단체) 대통령 표창 수상
2021.01.04	스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징 투자조합 결성(결성액: 265억원)
2021.05.25	스톤브릿지DNA혁신성장투자조합 증액(380억원 증액후 결성액: 1,080억원 → 1,460억원)
2021.09.01	스톤브릿지-티케브릿징사모투자합자회사 설립(결성액: 156.6억원)
2021.11.24	아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사 설립(결성액: 1,636억원)
2021.11.26	스톤브릿지신한세컨더리유니콘투자조합 결성(결성액: 522억원)
2021.12.31	미래창조네이버-스톤브릿지초기기업투자조합 청산(청산 Net IRR 33.3%)
2022.02.22	스톤브릿지DX사업재편투자조합 결성(결성액: 1,600억원)
2022.03.18	스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합 증액(70억원 증액후 결성액: 522 억원 → 592억원)
2022.06.17	스톤브릿지DX사업재편투자조합 증액(400억원 증액 후 결성액: 1,600억원→ 2,000억원)
2022.12.09	스톤브릿지성장디딤돌투자조합 청산(청산 Net IRR 37.9%)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당사의 설립일부터 보고서 작성 기준일까지 본점소재지의 변경 이력은 다음과 같습니다.

일자	변경 전 본점소재지	변경 후 본점소재지
2017.07.24	서울특별시 강남구 테헤란로 211, 5층 (역삼동, KFAS빌딩)	서울특별시 강남구 테헤란로 211, 16층 (역삼동, KFAS빌딩)
2023.05.09	서울특별시 강남구 테헤란로 211, 16층 (역삼동, KFAS빌딩)	서울특별시 강남구 테헤란로 211, 14층 (역삼동, KFAS빌딩)

다. 경영진의 중요한 변동

당사의 설립일부터 보고서 작성기준일까지 경영진의 중요한 변동 이력은 다음과 같습니다.

변동일자	주총종류	선임		임기만료 또는 해임
변동일자	주총종류	신규	재선임	임기만료 또는 해임
2017.05.31	-	대표이사 김지훈 사내이사 김일환 사내이사 백상석 감사 강윤석	-	-
2018.07.10	임시주총	사내이사 최동열	-	-
2019.01.29	임시주총	대표이사 유승운	-	대표이사 김지훈 사임 사내이사 최동열 사임
2019.11.26	-	-	-	사내이사 백상석 사임
2020.03.31	정기주총	사내이사 배영수	사내이사 김지훈 사내이사 김일환 감사 강윤석	-
2021.07.21	임시주총	사내이사 최동열 사외이사 김종일	-	사내이사 김지훈 사임
2021.09.15	임시주총	-	-	사내이사 김일환 사임
2022.03.31	정기주총	-	사내이사 유승운	-
2023.03.30	정기주총	사내이사 김지훈 사외이사 이춘우	사내이사 배영수 감사 강윤석	사내이사 최동열 사임 사외이사 김종일 사임

주1)	김종일 사외이사는 일신상의 사유로 23.2.28 사임, 최동열 사내이사는 일신상의 사유로 23.3.8 사임
주2)	2023.3.30에 개최된 정기주주총회에서 김지훈 사내이사, 이춘우 사외이사를 신규로 선임하였으며 배영수 사내이사, 강윤석 감사를 재선임하였습니다.

라. 최대주주의 변동

당사는 설립일부터 보고서 작성 기준일까지 최대주주 변동 이력이 없습니다.

마. 상호의 변경

당사의 설립일부터 보고서 작성 기준일까지 상호 변경 이력은 다음과 같습니다.

일자	변경 전 사명	변경 후 사명
2017.07.24	스톤브릿지벤처캐피탈㈜	스톤브릿지벤처스㈜

바. 화의, 회사정리절차 등에 관한 사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	7기3분기 (2023년 3분기)	6기 (2022년)	5기 (2021년)
보통주	발행주식총수	18,135,830	18,055,830	15,057,330
	액면금액	500	500	500
	자본금	9,067,915,000	9,027,915,000	7,528,665,000
우선주	발행주식총수	-	-	-
	액면금액	-	-	-
	자본금	-	-	-
기타	발행주식총수	-	-	-
	액면금액	-	-	-
	자본금	-	-	-
합계	자본금	9,067,915,000	9,027,915,000	7,528,665,000

4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

구 분		주식의 종류			비고
구 분		보통주	우선주	합계	비고
Ⅰ. 발행할 주식의 총수		100,000,000	-	100,000,000	-
Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수		18,135,830	-	18,135,830	-
Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수		-	-	-	-
	1. 감자	-	-	-	-
	2. 이익소각	-	-	-	-
	3. 상환주식의 상환	-	-	-	-
	4. 기타	-	-	-	-
Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)		18,135,830	-	18,135,830	-
Ⅴ. 자기주식수		715,734	-	715,734	-
Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)		17,420,096	-	17,420,096	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

취득방법			주식의 종류	기초수량	변동 수량			기말수량	비고
취득방법			주식의 종류	기초수량	취득(+)	처분(-)	소각(-)	기말수량	비고
배당 가능 이익 범위 이내 취득	직접 취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-
		장내 직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-
		장외 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-
		장외 직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-
		공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-
		공개매수	우선주	-	-	-	-	-	-
		소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-
		소계(a)	우선주	-	-	-	-	-	-
	신탁 계약에 의한 취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-
		수탁자 보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-
		현물보유물량	보통주	715,734	-	-	-	715,734	-
		현물보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-
		소계(b)	보통주	715,734	-	-	-	715,734	-
		소계(b)	우선주	-	-	-	-	-	-
기타 취득(c)			보통주	-	-	-	-	-	-
기타 취득(c)			우선주	-	-	-	-	-	-
총 계(a+b+c)			보통주	715,734	-	-	-	715,734	-
총 계(a+b+c)			우선주	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간		계약금액 (A)	취득금액 (B)	이행률 (B/A)	매매방향 변경		결과 보고일
구 분	시작일	종료일	계약금액 (A)	취득금액 (B)	이행률 (B/A)	횟수	일자	결과 보고일
신탁 체결	2022.08.05	2023.02.04	4,000,000,000	3,987,203,440	99.68	-	-	2022.11.09
신탁 해지	2022.08.05	2023.02.04	4,000,000,000	3,987,203,440	99.68	-	-	2023.02.06

라. 종류주식(우선주) 발행현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

5. 정관에 관한 사항

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유
2018.03.29	제1기 정기주총	- 중간배당 조문 신설	- 중간배당 근거 조항 신설
2018.06.28	제2기 임시주총	- 주식매수선택권 조문 신설	- 주식매수선택권 부여 근거 조항 신설
2018.07.10	제2기 임시주총	- 주식의 액면가 변경(액면분할)	- 액면분할에 따른 관련 조항 개정
2018.12.10	제2기 임시주총	- 주식매수선택권 조문 정비	- 주식매수선택권 행사조항 개정
2021.07.21	제5기 임시주총	- 발행예정주식의 총수 변경 - 종류주식관련 조문 신설 - 신주의 배당관련 조문 정비 - 주주총회 소집 및 공고관련 조문 정비 - 감사 선임 및 해임 관련 조문 정비	- 「상법」 개정사항 반영 - 코스닥상장법인 표준정관 개정내용 반영
2021.09.15	제5기 임시주총	- 홈페이지 주소 변경에 따른 조문 정비 - 주식등의 전자등록업무 조문 신설 - 신주의 배당관련 조문 정비 - 감사의 직무 관련 조문 정비 - 중간배당 조문 정비	- 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 관련 내용 정비 - 홈페이지 주소 변경 및 자구수정

II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

당사는 「벤처투자 촉진에 관한 법률」에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사이며, 벤처투자조합(이하 "조합"이라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자 및 사모집합투자기구(이하 "PEF"라 한다) 결성을 통한 중소벤처기업 투자를 주력 사업으로 영위하고 있는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)입니다.

당사의 수익구조는 1) 조합을 결성하고 운영하는 대가로 수취하는 관리보수, 2) 조합의 투자수익에 대하여 당사의 출자비율에 따른 수익배분, 3) 조합을 운영하여 기준수익률을 상회하는 투자수익에 대한 별도의 성과보수, 4) 조합이 아닌 회사의 자체적인 자본계정 투자를 통한 투자수익 등이 있습니다.

당사는 우수한 성과를 바탕으로 조합 및 PEF(이하 "펀드"라 한다)를 지속적으로 결성함에 따라 당사의 펀드 AUM은 꾸준히 증가하고 있습니다. 당사는 보고서 작성기준일 현재 벤처투자조합 13개, 사모투자합자회사 4개를 운용하고 있으며, 17개 펀드의 총 출자약정액은 1조 911억원입니다.

당사는 다양한 투자경험이 있는 경영진과 기술에 대한 이해도가 높은 심사역을 주축으로 구성되어 있으며, ① 선제적으로 산업의 트렌드 변화를 빠르게 캐치하고 유망기업을 발굴ㆍ투자 ② 단순 재무적 투자자가 아닌, 기업이 성장할 수 있도록 적극적인 경영자문 ③ 벤처캐피탈업의 본질에 입각하여 본격적으로 산업화가 되지 않은 업종 및 기술임에도 리스크를 감수하고 과감한 투자 선도 ④ 피투자기업과의 강력한 신뢰관계를 바탕으로 지속적인 후속투자 및 스케일업 투자를 통해 유니콘 기업으로 성장을 적극 지원하여 업계에서 다수 기업을 유니콘 기업으로 육성했으며 이를 통해 유니콘 메이커로 인정받고 있습니다.

당사는 누적된 투자실적과 펀드 운영성과에 따라 적극적으로 펀드 결성을 진행하고 있으며 결성된 펀드들을 통해 산업전반의 혁신을 유도하는 혁신인프라(D.N.A., Data, Network(5G), AI) 분야에 적극적으로 투자해 다양한 산업과의 융ㆍ복합을 통해 높은 부가가치 창출을 창출할 수 있는 기업을 집중 육성 및 투자를 통해 벤처 인프라 강화를 적극 주도할 계획입니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

(1) 영업의 개황

당사는 2017년 스톤브릿지캐피탈(現 스톤브릿지홀딩스)의 VC부문을 물적분할하여 설립되었으며 보고서 작성 기준일 현재 당사는 13개, 사모투자합자회사 4개를 운용하고 있으며, 17개 펀드의 총 출자약정액은 1조 911억원입니다. 당사는 중소벤처기업부에서 매년 실시하는 창업투자회사 평가가 실시된 이래 현재까지 연속하여 최우수등급을 획득하여운용 성과뿐만 아니라 투명성, 위험 관리 등의 우수성을 증명하였습니다.

또한 정부 및 주요 출자자들로부터 대통령표창(단체) 등을 수상하며 탁월한 운용 성과와 투명한운용 체계에 있어서 대외적으로 인정을 받은 바 있습니다. 당사의 주요 출자자는 국내 주요 연기금을 포함한 각종 금융기관 및 정부기관으로 구성되어 있습니다

(2) 운용 조합 및 PEF 현황

(단위 : 백만원)

구분		설립일	해산(예정)일	약정금액
벤처투자조합	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	2015-10-22	2025-10-21	31,000
	2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	2016-04-06	2023-04-05	60,000
	스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	2017-06-09	2022-06-08	17,117
	스톤브릿지영프론티어투자조합	2017-12-29	2025-12-28	42,500
	스톤브릿지한국형유니콘투자조합	2018-12-27	2025-12-26	105,000
	스톤브릿지고성장기업1호투자조합	2019-10-02	2024-10-01	6,800
	2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	2019-11-15	2024-11-14	76,500
	스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	2020-05-25	2025-05-24	2,100
	스톤브릿지2020벤처투자조합	2020-07-10	2025-07-09	10,000
	스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	2020-12-02	2028-12-01	146,000
	스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	2021-01-04	2031-01-03	26,500
	스톤브릿지신한세컨더리유니콘투자조합	2021-11-26	2026-11-25	59,200
	스톤브릿지DX사업재편투자조합	2022-02-22	2030-02-21	200,000
	소계			782,717
사모투자합자회사	아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	2019-09-03	2027-09-02	126,500
	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	2019-09-11	2022-09-10	2,546
	스톤브릿지-티케브릿징사모투자합자회사	2021-09-01	2024-08-31	15,660
	아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사	2021-11-24	2029-11-23	163,660
	소계			308,366
합계				1,091,083

(3) 당사 운용 투자조합의 투자 및 신규펀드 조성 현황

1) 운용조합 투자내역

- 보고서 작성 기준일 현재 당사가 운영중인 펀드 중 현재 투자가 진행중인 주요펀드는 스톤브릿지신한세컨더리유니콘투자조합(592억원), 스톤브릿지DX사업재편투자조합(2,000억원), 아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사(1,637억원) 등 입니다. 펀드 조성을 위한 대외여건이 부정적인 시기임에도 불구하고 당사는 2023년에 2개의 신규 펀드 조성을 진행중이며 이를 통해 투자재원을 대폭 확대해 딥테크 분야 투자를 늘릴 계획입니다.

2) 운용조합 청산내역

- 2022년 12월 스톤브릿지성장디딤돌투자조합을 블라인드 벤처펀드로는 최고수준인 Net IRR 37.9%라는 수익률로 청산하였습니다. 본 조합은 두나무, 크로키닷컴(현 카카오스타일), 수아랩, 원티드랩, 제주맥주 등 20개 기업에 400억원을 투자했으며 1,685억원을 회수였습니다.
- 스톤브릿지성장디딤돌투자조합 청산을 통해 회사는 2020년 ~ 2022년까지 3년 연속 펀드 청산에 성공하였습니다. Net IRR 기준으로 2020년에 2010KIF-스톤브릿지IT전문투자조합 19.1% 및 스톤브릿지뉴그로스투자조합 17.8%, 2021년에 미래창조네이버스톤브릿지초기기업투자조합 33.4%로 각각 청산한바 있습니다.
- 이러한 펀드 청산 실적을 기반으로 2023년에 적극적인 신규 펀드 조성을 통해 투자재원을 크게 확대하는 동시에 관리보수 규모 또한 함께 증가시켜 안정적인 매출처 확대 및 실적 변동성을 최소화 할 방침입니다.

3) 신규 운용펀드 조성에 관한 사항
- 당사는 2023년에 목표한 2개 펀드 조성에 회사의 가용 리소스를 집중 투입하고 있습니다. 먼저 10월에 초기기업 투자 목적의 600억원 규모의 1개 펀드에 대한 조성을 완료했습니다. 10월 16일 결성총회를 개최하고 본격적으로 투자에 들어갈 아이비케이-스톤브릿지라이징제2호투자조합은 한국모태펀드, IBK기업은행, 농심 등이 주요 출자자로 참여했으며 당사의 주력 투자 영역인 딥테크의 한 축인 데이터, 인공지능, 로보틱스 등 디지털 전환 관련 영역의 초기단계 기업에 집중 투자할 계획입니다.
- 또한 2,000억원 이상 규모의 메인펀드로, 산업은행과 한국성장금융투자운용의 혁신성장펀드 운용사 선정을 기반으로 2023년 12월 결성을 목표로 LP모집이 순조롭게 진행되고 있으며 LP모집 상황에 따라 펀드 규모는 변동될 수 있습니다. .
- 조성이 완료된 펀드, 조성이 진행중인 펀드까지 결성이 되면 당사의 AUM은 약 2,600억원 이상 증가될 전망이며, 증가된 AUM을 기반으로 순증되는 관리보수는 회사의 경영 안정성과 실적 가시성을 높일 수 있을 것으로 기대됩니다. 더불어 확보된 투자재원을 바탕으로 선제적으로 초기기업의 투자규모를 키우고, 정부의 신성장 4.0 전략과 15대 핵심 프로젝트의 핵심 기술영역인 반도체, 모빌리티, AI/DATA, 친환경에너지, 바이오헬스케어 등 5대 영역 등 당사가 다년간 성과를 보여오고 있는 분야에 집중 투자할 계획입니다.

나. 취급 업무 및 상품 및 서비스의 개요

(1) 창업투자(VC)

① 벤처펀드의 결성 및 운영

② 벤처기업에 대한 투자

③ 경영, 마케팅, 자금 및 기업공개 지원 등을 통한 지속적인 Value-Up 서비스 제공

④ 투자기업의 해외시장 진출 지원

⑤ 해외자본 유치 및 첨단기술 확보를 위한 해외투자

(2) 사모투자전문회사(PEF)의 설립 및 운용

(4) 특수인수목적회사(SPAC)의 설립 및 운용

다. 조직도(2023.09.30 기준)

조직도

라. 자금조달 및 운용실적

(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구분		2023년 3분기		2022년		2021년
구분		기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비
자본	자본금	9,068	10.18%	9,028	10.52%	7,529	11.78%
	자본잉여금	25,674	28.81%	25,389	29.57%	4,257	6.66%
	기타포괄손익누계	-3,258	-3.66%	-3,120	-3.63%	1,122	1.76%
	이익잉여금	57,619	64.67%	54,554	63.54%	51,012	79.81%
부채	기타차입금	-	-	-	-	-	-
부채	기타부채	-	-	-	-	-	-
합 계		89,103	100.00%	85,851	100.00	63,920	100.00

주1)	당사는 기재기간 중 부채를 통한 자금조달실적이 없습니다.
주2)	전기 중 일반공모(코스닥상장)를 통한 유상증자를 통해 자본금과 자본잉여금이 증가하였습니다.
주3)	기타포괄손익누계는 기재기간 중 신탁계약을 통해 취득한 자기주식 매입에 따른 자본차감이 포함되어있습니다

(2) 자금운용실적

(단위 : 백만원)

구분	2023년 3분기		2022년		2021년
구분	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비
펀드출자금	36,528	50.42%	29,008	38.35%	20,782	42.03%
투자주식	17,780	24.54%	18,269	24.15%	826	1.67%
사채	-	-	-	-	-	-
대출금	-	-	-	-	-	-
유형자산	5,025	6.94%	1,718	2.27%	1,990	4.02%
현금과예금	12,532	17.30%	26,191	34.62%	25,569	51.72%
기타	577	0.80%	462	0.61%	275	0.56%
합 계	72,442	100.00%	75,648	100.00%	49,442	100.00%

마. 영업의 종류별 현황

당사의 영업수익은 크게 ① 투자조합과 PEF운용에 따른 펀드운용수익 ② 고유계정 수익, ③ 기타수익으로 구성되어 있습니다.

펀드운용수익은 다시 관리보수와 성과보수로 구분됩니다. 관리보수는 업무집행조합원(업무집행사원)에 대한 일종의 기본보수로서, 업무집행조합원(업무집행사원)은 관리보수를 기반으로한 운용자금으로 운용인력을 확보하여 벤처기업을 발굴 및 심사하고 투자하게 되며 또한 조합(PEF)의 공시 및 기타 사무 처리를 담당하게 됩니다. 관리보수의 경우 일반적으로 조합(PEF)의 규약마다 다르지만 조합(PEF) 설립 후 투자기간 동안은 결성 약정금액의 일정비율로 지급되며, 그 이후 회수기간에는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원(업무집행사원)에게 지급이 됩니다. 성과보수는 조합(PEF)운용 결과에 따라 지급되는 추가수익으로 조합(PEF)마다 지급규정은 다르며, 일반적으로 규약상 기준수익률(IRR)을 초과하는 조합(PEF)배분금액의 일정비율(일반적으로 20% 전후)을 업무집행조합원(업무집행사원)에게 지급하게 됩니다.

고유계정 관련 처분이익은 당사의 자기자본으로 투자한 종목의 당기 처분 또는 평가이익의 합계이며 평가이익은 당기 기말 기준 평가액(상장종목의 경우 시가, 비상장종목의 경우 외부평가기관의 평가금액) 기준입니다.

기타수익은 이자수익, 외환거래이익, 기타의 영업수익(배당금 등)으로 구성되어 있습니다.

(1) 영업실적

당사의 3분기 영업실적은 전년 동기 대비 크게 감소하였습니다. 전년에는 스톤브릿지성장다딤돌투자조합으로부터의 대규모 성과보수 수취가 반영되었으나 해당 펀드의 청산 및 당기에는 성과보수 구간에 있는 펀드들의 투자자산 매각 이연 등 사유로 성과보수의 공백이 있었습니다. 또한 고금리 상태 지속, 벤처투자시장 냉각이 개선되지 않음에 따라 당사가 운영하고 있는 벤처투자조합과 사모투자합자회사(PEF)에 대한 지분율만큼 인식하는 지분법이익(평가이익) 또한 감소했습니다. 다만 지분법 손실은 전년 동기에 비해 크게 감소한 부분도 함께 고려해야 합니다.

(단위 : 백만원)

영업종류	2023년 3분기		2022년 3분기		2022년		2021년
영업종류	금액	비중	금액	비중	금액	비중	금액	비중
[펀드운용]	13,346	94.85%	27,016	93.82%	29,028	98.13%	37,810	89.64%
-관리보수	9,141	64.96%	9,039	31.39%	11,798	39.88%	10,667	25.29%
-성과보수	498	3.54%	11,955	41.52%	12,247	41.40%	14,085	33.39%
-지분법이익	3,707	26.34%	6,022	20.91%	4,983	16.85%	13,058	30.96%
[고유계정]	711	5.05%	1,763	6.12%	529	1.79%	4,345	10.30%
[기타]	14	0.10%	17	0.06%	24	0.08%	24	0.06%
영업수익 합계	14,071	100.00%	28,796	100.00%	29,581	100.00%	42,179	100.00%

주1)	펀드운용은 관리보수, 성과보수, 당사의 펀드 출자에 따른 지분법이익으로 구성되어 있습니다.
주2)	고유계정은 조합이 아닌 회사의 자체적인 자본계정 투자를 통한 투자수익으로 구성되어 있습니다.
주3)	기타는 수수료수입 등으로 구성되어 있습니다.

3. 파생상품거래 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 영업설비 등 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 토지 및 건물을 보유하고 있지 않으며, 임대차계약을 통해 본점소재지인 "서울특별시 강남구 테헤란로 211, 14층 (역삼동, KFAS빌딩)"에서 사업을 영위하고 있습니다.

5. 재무건전성 등 기타 참고사항

가. 재무안정성

당사의 유동비율은 당분기말 기준 386.80%로 양호한 수준을 기록하고 있습니다. 부채비율 또한 당반기말 10.48%로 낮은 수준을 유지하고 있습니다. 특히 당사는 금융권 차입금과 사채 발행을 통한 자금조달이 전혀없어 실질적으로는 무차입상태로 재무안정성이 높다고 판단됩니다.

[안정성 지표]

구분	2023년 3분기	2022년	2021년
유동비율	386.80%	438.26%	280.31%
부채비율	10.48%	14.24%	26.56%
차입금의존도	-	-	-
이자보상비율	-	-	-

나. 재무성장성

당사와 같은 벤처캐피탈 업체는 경제 및 산업환경과 주식시장에 민감하고 투자기업의 경영성과가 유동적이므로 매년 영업수익 및 순이익이 급변할 가능성이 상존합니다.

당분기에는 성과보수 공백 및 지분법이익 감소 등 사유로 전년 동기 대비 영업수익은 -51.14%, 영업이익은 -47.75%, 순이익은 -40.60% 감소 하였습니다.

[성장성 지표]

구분	2023년 3분기	2022년	2021년
영업수익 증감률	-51.14%	-30.25	73.05%
영업이익 증감률	-47.75%	-71.67	87.22%
순이익 증감률	-40.60%	-68.09	74.57

주)	2023년 3분기의 증감율은 2022년 3분기 대비

다. 재무위험관리

당사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험, 공정가치이자율위험, 현금흐름이자율위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 재무위험에 노출돼 있습니다. 당사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.

(2) 시장위험

1) 외환위험

당분기말 현재 당사는 외화 금융자산 및 부채를 보유하지 않으므로 외화 환위험에 대해 노출되어 있지 않습니다.

2) 이자율위험

① 당분기말 및 전기말 현재 당사가 보유하고 있는 이자부 금융상품의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	당분기말	전기말
고정이자율 :
금융자산	12,532,202,466	26,191,042,699
금융부채	-	-
합 계	12,532,202,466	26,191,042,699

② 고정이자율 금융상품의 공정가치 민감도 분석

당사는 고정이자율 금융상품을 당기손익인식금융상품으로 처리하고 있지 않으므로 이자율의 변동은 손익에 영향을 주지 않습니다.

(3) 신용위험

금융자산의 장부금액은 신용위험에 대한 최대노출정도를 나타냅니다. 당사는 현금및현금성자산을 신용등급이 우수한 금융기관에 예치하고 있어 금융기관으로부터의 신용위험은 제한적입니다. 당분기말 및 전기말 현재 당사의 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	당분기말	전기말
현금및현금성자산	3,513,403,218	8,168,857,309
단기금융자산	9,018,799,248	18,022,185,390
기타유동금융자산	5,853,140,573	5,691,072,494
기타비유동금융자산	493,638,753	535,439,996
합 계	18,878,981,792	32,417,555,189

(4) 유동성위험

당사는 미사용 차입금 한도(주석 30 참조)를 적정 수준으로 유지하고, 영업 자금 수요를 충족시키기 위해 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하고 있습니다. 유동성을 예측하는데 있어 당사의 자금조달 계획, 약정 준수, 당사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항도 고려하고 있습니다.

당분기말 현재 당사는 단기차입금을 사용하지 않고 있으며, 당분기말 및 전기말 현재당사의 유동성위험 분석 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	장부금액	계약상 현금흐름	3개월 이내	3개월 ~ 1년	1년 ~ 5년	5년 이상
리스부채	3,883,821,950	4,967,826,490	134,416,140	392,548,500	2,091,358,030	2,349,503,820
미지급금	4,134,830,254	4,134,830,254	822,129,835	3,312,700,419	-	-
미지급비용	245,875,001	245,875,001	245,875,001	-	-	-
장기미지급금	-	-	-	-	-	-
합 계	8,264,527,205	9,348,531,745	1,202,420,976	3,705,248,919	2,091,358,030	2,349,503,820

(전기말)

(단위: 원)

구 분	장부금액	계약상 현금흐름	3개월 이내	3개월 ~ 1년	1년 ~ 5년	5년 이상
리스부채	1,793,132,417	1,993,740,410	86,379,942	260,358,791	1,433,649,643	213,352,034
미지급금	5,312,954,767	5,312,954,767	4,916,099,835	396,854,932	-	-
미지급비용	245,586,734	245,586,734	245,586,734	-	-	-
장기미지급금	3,332,685,982	3,332,685,982	-	-	3,332,685,982	-
합 계	10,684,359,900	10,884,967,893	5,248,066,511	657,213,723	4,766,335,625	213,352,034

(5) 자본위험관리

당사의 자본관리 목적은 계속기업으로 영업활동을 유지하고 주주 및 이해관계자의 이익을 극대화하고 자본비용의 절감을 위하여 최적의 자본구조를 유지하는데 있습니다. 당사는 배당조정, 신주발행 등의 정책을 통하여 자본구조를 경제환경의 변화에 따라 적절히 수정변경할 계획을 가지고 있습니다.

당사는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있습니다. 이 비율은 총부채를 총자본으로 나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 재무제표의 공시된 숫자로 계산합니다. 당분기말 및 전기말 현재 당사의 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	당분기말	전기말
부채	9,341,255,509	12,225,401,185
자본	89,103,514,113	85,850,507,581
부채비율	10.48%	14.24%

III. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보

(단위: 원)

구분	제7기 3분기 (2023.09.30)	제6기 (2022.12.31)	제5기 (2021.12.31)
자산
Ⅰ. 유동자산	18,469,305,806	31,905,062,193	31,459,212,177
현금및현금성자산	3,513,403,218	8,168,857,309	8,569,446,028
단기금융자산	9,018,799,248	18,022,185,390	17,000,000,000
기타유동금융자산	5,853,140,573	5,691,072,494	5,870,355,149
기타유동자산	83,962,767	22,947,000	19,411,000
Ⅱ. 창업투자자산	46,841,341,276	40,786,827,256	31,542,725,813
투자실적자산(관계기업투자)	46,841,341,276	40,786,827,256	31,542,725,813
Ⅲ. 사모투자자산	5,389,404,910	4,577,334,970	3,614,251,452
사모투자자산(관계기업투자)	5,389,404,910	4,577,334,970	3,614,251,452
Ⅳ. 비유동자산	27,744,717,630	20,806,684,347	14,280,423,391
당기손익-공정가치측정금융자산	19,331,841,071	18,268,806,628	11,761,789,176
유형자산	5,025,297,416	1,717,518,942	1,989,954,612
무형자산	2,350,878,390	11,587,532	4,219,050
기타비유동금융자산	493,638,753	535,439,996	354,660,553
기타비유동자산	543,062,000	169,800,000	169,800,000
이연법인세자산	-	103,531,249
자 산 총 계	98,444,769,622	98,075,908,766	80,896,612,833
부채
Ⅰ. 유동부채	4,774,891,315	7,279,881,821	11,223,049,595
기타유동금융부채	4,703,845,990	5,842,853,220	6,118,460,978
기타유동부채	71,045,325	217,998,115	269,133,640
당기법인세부채	-	1,219,030,486	4,835,454,977
Ⅱ. 비유동부채	4,566,365,072	4,945,519,364	5,753,408,687
기타비유동금융부채	3,560,681,215	4,841,506,680	3,477,542,002
충당부채	184,658,056	104,012,684	97,848,245
이연법인세부채	821,025,801	-	2,178,018,440
부 채 총 계	9,341,256,387	12,225,401,185	16,976,458,282
자본
Ⅰ. 자본금	9,067,915,000	9,027,915,000	7,528,665,000
Ⅱ. 자본잉여금	25,674,083,664	25,389,017,201	4,256,793,101
Ⅲ. 기타자본구성요소	(3,257,714,389)	(3,120,351,565)	1,122,259,027
Ⅳ. 이익잉여금	57,619,229,838	54,553,926,945	51,012,437,423
자 본 총 계	89,103,514,113	85,850,507,581	63,920,154,551
부 채 와 자 본 총 계	98,444,770,500	98,075,908,766	80,896,612,833

구분	제7기 3분기 (2023.01.01~ 2023.09.30)	제6기 3분기 (2022.01.01~ 2022.09.30)	제6기 (2022.01.01~ 2022.12.31)	제5기 (2021.01.01~ 2021.12.31)
Ⅰ. 영업수익	14,070,565,248	28,796,161,828	29,580,726,671	42,411,460,417
Ⅱ. 영업이익	6,644,904,570	12,716,534,009	7,785,826,246	27,485,737,009
Ⅲ. 법인세비용차감전순이익	7,457,878,299	13,096,828,513	8,353,893,222	27,491,454,936
Ⅳ. 당기순이익	6,533,322,093	10,999,094,104	7,140,255,522	22,377,888,079
Ⅴ. 당기총포괄손익	6,533,322,093	10,999,094,104	7,140,255,522	22,377,888,079
Ⅵ. 보통주 기본주당순이익	361	642	412	1,511

2. 연결재무제표

당사는 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

3. 연결재무제표 주석

당사는 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

4. 재무제표

4-1. 재무상태표

재무상태표

제 7 기 3분기말 2023.09.30 현재

제 6 기말 2022.12.31 현재

(단위 : 원)

	제 7 기 3분기말	제 6 기말
자산
유동자산	18,469,305,806	31,905,062,193
현금및현금성자산	3,513,403,218	8,168,857,309
단기금융상품	9,018,799,248	18,022,185,390
기타유동금융자산	5,853,140,573	5,691,072,494
기타유동자산	83,962,767	22,947,000
창업투자자산	46,841,341,276	40,786,827,256
투자실적자산(관계기업투자)	46,841,341,276	40,786,827,256
사모투자자산	5,389,404,910	4,577,334,970
사모투자자산(관계기업투자)	5,389,404,910	4,577,334,970
비유동자산	27,744,717,630	20,806,684,347
당기손익-공정가치측정금융자산	19,331,841,071	18,268,806,628
유형자산	5,025,297,416	1,717,518,942
무형자산	2,350,878,390	11,587,532
기타비유동금융자산	493,638,753	535,439,996
기타비유동자산	543,062,000	169,800,000
이연법인세자산		103,531,249
자산총계	98,444,769,622	98,075,908,766
부채
유동부채	4,774,891,315	7,279,881,821
기타유동금융부채	4,703,845,990	5,842,853,220
기타 유동부채	71,045,325	217,998,115
당기법인세부채		1,219,030,486
비유동부채	4,566,365,072	4,945,519,364
기타비유동금융부채	3,560,681,215	4,841,506,680
비유동충당부채	184,658,056	104,012,684
이연법인세부채	821,025,801
부채총계	9,341,256,387	12,225,401,185
자본
자본금	9,067,915,000	9,027,915,000
자본잉여금	25,674,083,664	25,389,017,201
기타자본구성요소	(3,257,714,389)	(3,120,351,565)
이익잉여금(결손금)	57,619,229,838	54,553,926,945
자본총계	89,103,514,113	85,850,507,581
자본과부채총계	98,444,770,500	98,075,908,766

4-2. 포괄손익계산서

포괄손익계산서

제 7 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지

제 6 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지

(단위 : 원)

	제 7 기 3분기		제 6 기 3분기
	3개월	누적	3개월	누적
영업수익	4,788,121,134	14,070,565,248	7,462,889,269	28,796,161,828
투자수익	656,328,702	2,198,117,410	609,460,582	2,618,185,114
투자조합수익	2,464,042,051	8,151,616,375	4,381,242,697	20,138,347,600
지분법이익	1,665,449,011	3,706,628,723	2,466,136,675	6,021,678,429
기타의영업수익	2,301,370	14,202,740	6,049,315	17,950,685
영업비용	2,730,590,197	7,425,660,678	3,228,701,517	16,079,627,819
투자비용	48,129,710	247,505,048	288,286,445	498,406,445
지분법손실	68,031,203	394,966,358	1,091,435,991	3,727,516,594
일반관리비	2,614,429,284	6,783,189,272	1,848,979,081	11,853,704,780
영업이익	2,057,530,937	6,644,904,570	4,234,187,752	12,716,534,009
금융수익	241,983,477	982,885,540	202,464,781	444,573,941
금융비용	56,979,821	136,001,040	18,778,029	57,379,651
기타수익		106,253,100	1,108,270	3,100,214
기타비용		140,163,871	5,000,000	10,000,000
법인세비용차감전순이익(손실)	2,242,534,593	7,457,878,299	4,413,982,774	13,096,828,513
법인세비용(수익)	152,135,296	924,556,206	809,535,346	2,097,734,409
당기순이익	2,090,399,297	6,533,322,093	3,604,447,428	10,999,094,104
기타포괄손익
총포괄손익	2,090,399,297	6,533,322,093	3,604,447,428	10,999,094,104
주당이익
기본주당이익(손실) (단위 : 원)	115	361	202	642
희석주당이익(손실) (단위 : 원)	114	360	201	639

4-3. 자본변동표

자본변동표

제 7 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지

제 6 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지

(단위 : 원)

	자본
	자본금	자본잉여금	기타자본구성요소	이익잉여금	자본 합계
2022.01.01 (기초자본)	7,528,665,000	4,256,793,101	1,122,259,027	51,012,437,423	63,920,154,551
중간배당				3,598,766,000	3,598,766,000
당기순이익				10,999,094,104	10,999,094,104
결산배당
유상증자	1,410,750,000	21,161,250,000			22,572,000,000
자기주식취득				3,226,451,190	3,226,451,190
주식보상비용			87,790,120		87,790,120
주식선택권 행사	88,500,000	629,374,100	364,228,100		353,646,000
2022.09.30 (기말자본)	9,027,915,000	26,047,417,201	845,821,047	55,186,314,337	91,107,467,585
2023.01.01 (기초자본)	9,027,915,000	25,389,017,201	3,120,351,565	54,553,926,945	85,850,507,581
중간배당				3,598,766,000	3,598,766,000
당기순이익				6,533,322,093	6,533,322,093
결산배당				3,468,019,200	3,468,019,200
유상증자
자기주식취득
주식보상비용			27,863,639		27,863,639
주식선택권 행사	40,000,000	285,066,463	165,226,463		159,840,000
2023.09.30 (기말자본)	9,067,915,000	25,674,083,664	3,257,714,389	57,619,229,838	89,103,514,113

4-4. 현금흐름표

현금흐름표

제 7 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지

제 6 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지

(단위 : 원)

	제 7 기 3분기	제 6 기 3분기
영업활동현금흐름	(6,230,703,451)	(326,706,067)
당기순이익	6,533,322,093	10,999,094,104
비현금항목의 조정	(2,733,903,099)	(1,028,320,832)
영업활동으로 인한 자산 부채의 변동	(9,664,493,426)	(4,598,779,401)
이자수취	915,232,021	326,792,719
이자지급(영업)		(52,791,807)
법인세환급(납부)	(1,280,861,040)	(5,972,700,850)
투자활동현금흐름	5,222,265,166	(17,206,397,445)
단기금융상품의 처분	23,021,228,801	35,019,723,671
당기손익공정가치측정금융자산의 처분		1,151,713,555
장기금융자산의 처분	71,506,156
보증금의 감소	231,891,000
장기대여금의 감소	151,452,371
단기금융자산의 취득	(13,969,555,232)	(41,900,000,000)
장기금융자산의 취득		(565,569,177)
당기손익-공정가치측정금융자산의 취득		(10,726,430,823)
보증금의 증가	(421,175,000)	(1,478,000)
유형자산의 취득	(1,048,969,000)	(22,000,000)
무형자산의 취득	(2,350,878,390)	(10,904,300)
투자자산의 취득	(375,862,000)
단기대여금의 증가		(128,952,371)
장기대여금의 증가	(87,373,540)	(22,500,000)
재무활동현금흐름	(3,647,015,806)	19,496,387,938
유상증자		22,572,000,000
주식선택권의 행사	159,840,000	353,646,000
자기주식의 취득		(3,226,451,190)
리스부채의 감소	(338,836,606)	(202,806,872)
배당금의 지급	(3,468,019,200)
현금및현금성자산의순증가(감소)	(4,655,454,091)	1,963,284,426
기초현금및현금성자산	8,168,857,309	8,569,446,028
기말현금및현금성자산	3,513,403,218	10,532,730,454

5. 재무제표 주석

제7기 3분기: 2023년 1월 1일부터 2023년 09월 30일까지

제6기 3분기: 2022년 1월 1일부터 2022년 09월 30일까지

스톤브릿지벤처스 주식회사

1. 일반사항

스톤브릿지벤처스 주식회사(이하 "당사")는 중소기업창업자에 대한 투자와 융자 및 경영자문을 주요 목적사업으로 하여 2017년 4월 1일을 기준일로 스톤브릿지홀딩스(주)(구, 에프브이홀딩스(주))로부터 분할설립되었으며, 2022년 2월 25일 코스닥시장에 상장되었습니다. 당분기말 현재 당사의 자본금은 9,068백만원이며, 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명	출자주식수(주)	금 액(원)	지분율(%)
스톤브릿지홀딩스(주) (구, 에프브이홀딩스(주))	11,607,370	5,803,685,000	64.0
임원	410,630	205,315,000	2.3
기타주주	5,402,096	2,701,048,000	29.8
자기주식	715,734	357,867,000	3.9
합 계	18,135,830	9,067,915,000	100

2. 재무제표 작성기준 및 유의적인 회계정책의 요약

당사의 재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2022년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표를 함께 이용하여야 합니다.

중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2022년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.

2.1 당사가 채택한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서

당사는 2023년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.

(1) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' - '회계정책'의 공시

중요한 회계정책 정보를 정의하고 이를 공시하도록 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

(2) 기업회계기준서 제1001호 ' 재무제표 표시 ' - 행사가격 조정 조건이 있는 금융부채 평가손익 공시

발행자의 주가 변동에 따라 행사가격이 조정되는 조건이 있는 금융상품의 전부나 일부가 금융부채로 분류되는 경우 그 금융부채의 장부금액과 관련 손익을 공시하도록 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

(3) 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' - '회계추정'의 정의

회계추정을 정의하고, 회계정책의 변경과 구별하는 방법을 명확히 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

(4) 기업회계기준서 제1012호 '법인세' - 단일거래에서 생기는 자산과 부채에 대한 이연법인세

자산 또는 부채가 최초로 인식되는 거래의 최초 인식 예외 요건에 거래시점 동일한 가산할 일시적차이와 차감할 일시적차이를 발생시키지 않는 거래라는 요건을 추가하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

2.2 당사가 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서

제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다.

(1) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류

보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2024년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용될 예정이며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을검토 중에 있습니다.

3. 중요한 판단과 추정불확실성의 주요 원천

중간재무제표를 작성함에 있어 경영진은 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 미치는 판단을 하여야 하며(추정과 관련된 사항은 제외), 다른 자료로부터 쉽게 식별할 수 없는 자산과 부채의 장부금액에 대한 추정 및 가정을 하여야 합니다. 추정치와 관련 가정은 과거 경험 및 관련이 있다고 여겨지는 기타 요인에 근거합니다. 또한 실제 결과는 이러한 추정치들과 다를 수도 있습니다.

중간재무제표 작성을 위해 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2022년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표와 동일합니다.

4. 재무위험관리

(1) 재무위험관리요소

(2) 시장위험

1) 외환위험

당분기말 현재 당사는 외화 금융자산 및 부채를 보유하지 않으므로 외화 환위험에 대해 노출되어 있지 않습니다.

2) 이자율위험

① 당분기말 및 전기말 현재 당사가 보유하고 있는 이자부 금융상품의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
고정이자율 :
금융자산	12,532,202,466	26,191,042,699
금융부채	-	-
합 계	12,532,202,466	26,191,042,699

② 고정이자율 금융상품의 공정가치 민감도 분석

당사는 고정이자율 금융상품을 당기손익인식금융상품으로 처리하고 있지 않으므로 이자율의 변동은 손익에 영향을 주지 않습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
현금및현금성자산	3,513,403,218	8,168,857,309
단기금융자산	9,018,799,248	18,022,185,390
기타유동금융자산	5,853,140,573	5,691,072,494
기타비유동금융자산	493,638,753	535,439,996
합 계	18,878,981,792	32,417,555,189

(4) 유동성위험

당사는 미사용 차입금 한도를 적정 수준으로 유지하고, 영업 자금 수요를 충족시키기 위해 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하고 있습니다. 유동성을 예측하는데 있어 당사의 자금조달 계획, 약정 준수, 당사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항도 고려하고 있습니다.

당분기말 현재 당사는 단기차입금을 사용하지 않고 있으며, 당분기말 및 전기말 현재당사의 유동성위험 분석 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	장부금액	계약상 현금흐름	3개월 이내	3개월 ~ 1년	1년 ~ 5년	5년 이상
리스부채	3,883,821,950	4,967,826,490	134,416,140	392,548,500	2,091,358,030	2,349,503,820
미지급금	4,134,830,254	4,134,830,254	822,129,835	3,312,700,419	-	-
미지급비용	245,875,001	245,875,001	245,875,001	-	-	-
장기미지급금	-	-	-	-	-	-
합 계	8,264,527,205	9,348,531,745	1,202,420,976	3,705,248,919	2,091,358,030	2,349,503,820

(전기말)

(단위: 원)

구 분	장부금액	계약상 현금흐름	3개월 이내	3개월 ~ 1년	1년 ~ 5년	5년 이상
리스부채	1,793,132,417	1,993,740,410	86,379,942	260,358,791	1,433,649,643	213,352,034
미지급금	5,312,954,767	5,312,954,767	4,916,099,835	396,854,932	-	-
미지급비용	245,586,734	245,586,734	245,586,734	-	-	-
장기미지급금	3,332,685,982	3,332,685,982	-	-	3,332,685,982	-
합 계	10,684,359,900	10,884,967,893	5,248,066,511	657,213,723	4,766,335,625	213,352,034

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
부채	9,341,255,509	12,225,401,185
자본	89,103,514,113	85,850,507,581
부채비율	10.48%	14.24%

5. 금융상품 공정가치

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 금융상품 종류별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말		전기말
구 분	장부금액	공정가치	장부금액	공정가치
금융자산 :
현금및현금성자산(주1)	3,513,403,218	3,513,403,218	8,168,857,309	8,168,857,309
단기금융자산(주1)	9,018,799,248	9,018,799,248	18,022,185,390	18,022,185,390
당기손익-공정가치측정금융자산	19,331,841,071	19,331,841,071	18,268,806,628	18,268,806,628
기타유동금융자산(주1)	5,853,140,573	5,853,140,573	5,691,072,494	5,691,072,494
기타비유동금융자산(주1)	493,638,753	493,638,753	535,439,996	535,439,996
합 계	38,210,822,863	38,210,822,863	50,686,361,817	50,686,361,817
금융부채 :
기타유동금융부채(주1)	4,703,845,990	4,703,845,990	5,842,853,220	5,842,853,220
기타비유동금융부채(주1)	3,560,681,215	3,560,681,215	4,841,506,680	4,841,506,680
합 계	8,264,527,205	8,264,527,205	10,684,359,900	10,684,359,900

(주1) 공정가치와 장부금액과의 차이가 중요하지 않아 장부금액을 공정가치로 인식하였습니다.

(2) 공정가치 서열체계

공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

구 분	투입변수의 유의성
수준 1	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격
수준 2	직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수
수준 3	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수

(3) 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
반복적인 공정가치 측정치 :
당기손익-공정가치측정금융자산	1,031,472,200	16,900,376,683	1,399,992,188	19,331,841,071
합 계	1,031,472,200	16,900,376,683	1,399,992,188	19,331,841,071

(전기말)

(단위: 원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
반복적인 공정가치 측정치 :
당기손익-공정가치측정금융자산	810,000,000	16,058,814,440	1,399,992,188	18,268,806,628
합 계	810,000,000	16,058,814,440	1,399,992,188	18,268,806,628

(4) 당분기 및 전분기 중 반복적인 공정가치 측정치의 수준3의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
기초	1,399,992,188	-
손익인식	-	-
매입	-	-
처분	-	-
대체	-	-
기말	1,399,992,188	-

(5) 가치평가기법 및 투입변수

당분기말 및 전기말 현재 당사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준3으로 분류되는 반복적인 공정가치 측정치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	공정가치	수준	가치평가기법	투입변수	투입변수 범위
당기손익-공정가치측정금융자산 :
지분증권
패스트트랙아시아	2,283,552,240	2	시장접근법	na	na
(주)데이원컴퍼니	3,089,785,644	2	상대가치법	EV/Revenue	0.4~1.0
애니포인트미디어	999,992,188	3	(주1)	(주1)	(주1)
소 계	6,373,330,072
채무증권
신한금융지주 신종자본증권	2,936,490,000	2	(주2)	(주2)	(주2)
한국전력	2,974,590,000	2	(주2)	(주2)	(주2)
우리금융캐피탈	1,334,482,196	2	(주2)	(주2)	(주2)
한진103	153,903,450	2	(주2)	(주2)	(주2)
케이비제27호기업인수목적	400,000,000	3	(주1)	(주1)	(주1)
콘텐트리중앙	489,089,042	2	(주2)	(주2)	(주2)
콘텐트리중앙	1,956,356,165	2	(주2)	(주2)	(주2)
홈플러스	98,623,288	2	(주2)	(주2)	(주2)
메가박스중앙	1,583,504,658	2	(주2)	(주2)	(주2)
소 계	11,927,038,799
합 계	18,300,368,871

(주1) 공정가치를 결정하기 위해 이용할 수 있는 최근의 정보가 불충분하여 원가를 공정가치의 최선의 추정치로 판단하였습니다.
(주2) 상기 수준2로 분류되는 채무증권의 공정가치 측정치에 대해 금융기관에서 제공한 평가액을 사용하였습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	공정가치	수준	가치평가기법		투입변수	투입변수 범위
당기손익-공정가치측정금융자산 :
지분증권
패스트트랙아시아	2,121,470,688	2	조정순자산법 (주1)	상대가치법(패스트파이브 보통주)	EV/Revenue	1.9~10.7
				상대가치법(데이원컴퍼니 보통주)	EV/Revenue	0.5~1.0
				상대가치법(패스트인베스트먼트 보통주)	PBR	0.6~1.4
(주)데이원컴퍼니(구, 패스트캠퍼스)	3,289,142,934	2	상대가치법		EV/Revenue	0.5~1.0
케이비제24호기업인수목적	400,000,000	3	(주2)		(주2)	(주2)
애니포인트미디어	999,992,188	3	(주2)		(주2)	(주2)
소 계	6,810,605,810
채무증권
신한금융지주 신종자본증권	2,765,850,000	2	(주3)		(주3)	(주3)
한국전력	2,938,860,000	2	(주3)		(주3)	(주3)
메가박스중앙	1,988,879,452	2	(주3)		(주3)	(주3)
웰컴크레디라인	2,455,210,445	2	(주3)		(주3)	(주3)
농심캐피탈	398,804,821	2	(주3)		(주3)	(주3)
현대두산인프라코어	100,596,100	2	(주3)		(주3)	(주3)
소 계	10,648,200,818
합 계	17,458,806,628

(주1) 피투자회사가 보유한 투자자산을 상대가치법으로 평가, 피투자회사의 순자산을 조정하였습니다.
(주2) 공정가치를 결정하기 위해 이용할 수 있는 최근의 정보가 불충분하여 원가를 공정가치의 최선의 추정치로 판단하였습니다.
(주3) 상기 수준2로 분류되는 채무증권의 공정가치 측정치에 대해 금융기관에서 제공한 평가액을 사용하였습니다.

(6) 당사는 수준 간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준 간의 이동을 인식하고 있습니다.

6. 범주별 금융상품

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 금융상품 범주별 분류내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

자 산	당기손익-공정가치측정 금융자산	상각후원가측정 금융자산	합 계
현금및현금성자산	-	3,513,403,218	3,513,403,218
단기금융자산	-	9,018,799,248	9,018,799,248
당기손익-공정가치측정금융자산	19,331,841,071	-	19,331,841,071
기타유동금융자산	-	5,853,140,573	5,853,140,573
기타비유동금융자산	-	493,638,753	493,638,753
합 계	19,331,841,071	18,878,981,792	38,210,822,863

(단위: 원)

부 채	당기손익-공정가치측정 금융부채	상각후원가측정 금융부채	합 계
기타유동금융부채(주1)	-	4,703,845,990	4,703,845,990
기타비유동금융부채(주1)	-	3,560,681,215	3,560,681,215
합 계	-	8,264,527,205	8,264,527,205

(주1) 리스부채 3,883,821,950원이 포함되어 있습니다.

(전기말)

(단위: 원)

자 산	당기손익-공정가치측정 금융자산	상각후원가측정 금융자산	합 계
현금및현금성자산	-	8,168,857,309	8,168,857,309
단기금융자산	-	18,022,185,390	18,022,185,390
당기손익-공정가치측정금융자산	18,268,806,628	-	18,268,806,628
기타유동금융자산	-	5,691,072,494	5,691,072,494
기타비유동금융자산	-	535,439,996	535,439,996
합 계	18,268,806,628	32,417,555,189	50,686,361,817

(단위: 원)

부 채	당기손익-공정가치측정금융부채	상각후원가측정 금융부채	합 계
기타유동금융부채(주1)	-	5,842,853,220	5,842,853,220
기타비유동금융부채(주1)	-	4,841,506,680	4,841,506,680
합 계	-	10,684,359,900	10,684,359,900

(주1) 리스부채 1,793,132,417원이 포함되어 있습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 당사의 금융상품 범주별 손익의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	평가이익	평가손실	처분이익	처분손실	이자수익(비용)
금융자산 :
당기손익-공정가치측정금융자산	666,930,117	(213,319,540)	43,924,020	(36,785,508)	364,696,738
상각후원가측정금융자산	-	-	-	-	402,602,304
금융부채 :
상각후원가측정금융부채	-	-	-	-	(128,234,896)
합 계	666,930,117	(213,319,540)	43,924,020	(36,785,508)	639,064,146

(전분기)

(단위: 원)

구 분	평가이익	평가손실	처분이익	처분손실	이자수익(비용)
금융자산 :
당기손익-공정가치측정금융자산	1,762,924,086	(210,120,000)	-	(288,286,445)	41,947,890
상각후원가측정금융자산	-	-	-	-	368,144,661
금융부채 :
상각후원가측정금융부채	-	-	-	-	(52,791,807)
합 계	1,762,924,086	(210,120,000)	-	(288,286,445)	357,300,744

7. 현금및현금성자산

당분기말 및 전기말 현재 당사의 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
보통예금(주1)	3,513,403,218	8,168,857,309

(주1) 보통예금에는 취득당시 만기 3개월 이내의 정기예금이 포함되어 있습니다.

8. 단기금융자산

당분기말 및 전기말 현재 당사의 단기금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
정기예금	8,000,000,000	18,000,000,000
자사주신탁 예수금	19,732	22,185,390
투자일임 예수금	1,018,779,516	-
합계	9,018,799,248	18,022,185,390

9. 당기손익-공정가치측정금융자산

(1) 당기손익-공정가치측정금융자산

당분기말 및 전기말 현재 당사의 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분		당분기말	전기말
시장성있는 금융자산	지분증권	1,031,472,200	810,000,000
시장성없는 금융자산	지분증권	6,373,330,072	6,810,605,810
시장성없는 금융자산	채무증권	11,927,038,799	10,648,200,818
합 계		19,331,841,071	18,268,806,628

1) 지분증권

당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 중 지분증권의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	회사명	취득원가	공정가액	장부가액
시장성있는 지분증권:
보통주	대신밸런스제14호기업인수목적	400,000,000	990,000,000	990,000,000
보통주	에이엘티	4,000,000	3,480,000	3,480,000
보통주	밀리의서재	2,760,000	4,992,000	4,992,000
보통주	기가비스	13,373,000	22,143,200	22,143,200
보통주	인스웨이브시스템즈	6,768,000	10,857,000	10,857,000
소 계		426,901,000	1,031,472,200	1,031,472,200
시장성없는 지분증권:
보통주	패스트트랙아시아	282,537,854	2,283,552,240	2,283,552,240
보통주	(주)데이원컴퍼니	1,580,727	3,089,785,644	3,089,785,644
보통주	드림익스큐션(주1)	7,479,415	-	-
보통주	도움과나눔(주1)	100	-	-
보통주	나눔기술(주1)	17,155,566	-	-
보통주	애니포인트미디어	999,992,188	999,992,188	999,992,188
전환우선주	English Central, Inc(주1)	16,901,200	-	-
소 계		1,325,647,050	6,373,330,072	6,373,330,072
합 계		1,752,548,050	7,404,802,272	7,404,802,272

(주1) 당기 이전에 손상차손을 인식하였습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	회사명	취득원가	공정가액	장부가액
시장성있는 지분증권:
보통주	대신밸런스제14호기업인수목적	400,000,000	810,000,000	810,000,000
시장성없는 지분증권:
보통주	패스트트랙아시아	282,537,854	2,121,470,688	2,121,470,688
보통주	(주)데이원컴퍼니	1,580,727	3,289,142,934	3,289,142,934
보통주	드림익스큐션(주1)	7,479,415	-	-
보통주	도움과나눔(주1)	100	-	-
보통주	나눔기술(주1)	17,155,566	-	-
보통주	케이비제24호기업인수목적	400,000,000	400,000,000	400,000,000
보통주	애니포인트미디어	999,992,188	999,992,188	999,992,188
전환우선주	English Central, Inc(주1)	16,901,200	-	-
소 계		1,725,647,050	6,810,605,810	6,810,605,810
합 계		2,125,647,050	7,620,605,810	7,620,605,810

(주1) 전기 이전에 손상차손을 인식하였습니다.

2) 채무증권

당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	회사명	취득원가	공정가액	장부가액
시장성없는 채무증권:
무보증공모사채	골든와이어드(주1)	11,200,000	-	-
신종자본증권	신한금융지주	3,003,300,000	2,936,490,000	2,936,490,000
사채	한국전력	2,888,700,000	2,974,590,000	2,974,590,000
사채	우리금융캐피탈채권	1,316,917,903	1,334,482,196	1,334,482,196
사채	한진103	153,030,000	153,903,450	153,903,450
전환사채	케이비제27호기업인수목적	400,000,000	400,000,000	400,000,000
단기사채	콘텐트리중앙	483,078,768	489,089,042	489,089,042
단기사채	콘텐트리중앙	1,932,315,069	1,956,356,165	1,956,356,165
단기사채	홈플러스	98,329,590	98,623,288	98,623,288
단기사채	메가박스중앙	1,580,703,262	1,583,504,658	1,583,504,658
합 계		11,867,574,592	11,927,038,799	11,927,038,799

(주1) 당기 이전에 손상차손을 인식하였습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	회사명	취득원가	공정가액	장부가액
시장성없는 채무증권:
무보증공모사채	골든와이어드(주1)	11,200,000	-	-
신종자본증권	신한금융지주	3,003,300,000	2,765,850,000	2,765,850,000
사채	한국전력	2,888,700,000	2,938,860,000	2,938,860,000
단기사채	메가박스중앙	1,965,906,850	1,988,879,452	1,988,879,452
단기사채	웰컴크레디라인	2,455,000,000	2,455,210,445	2,455,210,445
단기사채	농심캐피탈	394,353,973	398,804,821	398,804,821
사채	현대두산인프라코어	99,700,000	100,596,100	100,596,100
합 계		10,818,160,823	10,648,200,818	10,648,200,818

(주1) 전기 이전에 손상차손을 인식하였습니다.

(2) 당분기 및 전분기 손익으로 인식된 금액

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익	666,930,117	1,762,924,086
당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실	(213,319,540)	(210,120,000)
당기손익-공정가치측정금융자산 처분이익	43,924,020	-
당기손익-공정가치측정금융자산 처분손실	(36,785,508)	(288,286,445)
기타	364,696,738	41,947,890
합 계	825,445,827	1,306,465,531

10. 기타금융자산

당분기말 및 전기말 현재 당사의 기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
유동자산:
미수수익	5,640,267,033	5,419,120,123
유동성주임종장기대여금	212,873,540	271,952,371
합 계	5,853,140,573	5,691,072,494
비유동자산:
보증금	308,638,753	225,646,413
주임종장기대여금	185,000,000	190,000,000
투자일임 예수금	-	119,793,583
합 계	493,638,753	535,439,996

11. 기타자산

당분기말 및 전기말 현재 당사의 기타자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
유동자산:
선급금	17,618,000	22,947,000
선급비용	4,514,247	-
당기법인세자산	61,830,520	-
합 계	83,962,767	22,947,000
비유동자산:
투자자산	543,062,000	169,800,000

12. 투자실적자산(관계기업투자)

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 투자실적자산(관계기업투자)의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	지분율	취득원가	순자산가치 (주1)	장부금액	주된 사업장	결산일	측정방법 (주2)
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	3.23%	265,000,000	2,633,393,567	2,633,393,567	대한민국	2023-09-30	지분법
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합(주3)	1.67%	36,166,667	2,213,588,397	2,213,588,397	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합(주3)	1.46%	161,092,773	772,142,607	772,142,607	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지영프론티어투자조합	5.88%	2,250,000,000	6,965,597,105	6,965,597,105	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	4.76%	3,821,428,570	5,398,731,391	5,398,731,391	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	1.00%	68,000,000	64,344,861	64,344,861	대한민국	2023-09-30	지분법
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	5.23%	3,300,000,000	5,463,230,878	5,463,230,878	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지라이프1호투자조합	4.76%	100,000,000	114,817,438	114,817,438	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지2020벤처투자조합	1.00%	30,000,000	71,964,642	71,964,642	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	3.42%	4,750,899,750	6,059,074,638	6,059,074,638	대한민국	2023-09-30	지분법
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	5.66%	1,200,000,000	1,540,751,170	1,540,751,170	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	6.76%	2,400,000,000	2,078,584,139	2,078,584,139	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지DX사업재편투자조합	6.25%	12,500,000,000	13,465,120,443	13,465,120,443	대한민국	2023-09-30	지분법
합 계		30,882,587,760	46,841,341,276	46,841,341,276

(주1) 상기 관계기업투자의 순자산가치 산정시 이용된 재무제표는 외부감사인의 검토를 받지 않은 결산일의 재무제표로서, 투자조합이 보유한 투자자산에 대하여 기업회계기준서 제1109호를 적용, 당기손익 공정가치인식 금융자산으로 분류한 평가손익을 반영하여 조정한 재무제표를 이용하였습니다.
(주2) 조합출자금에 대한 당사의 지분율이 20%미만이지만, 업무집행조합원으로 유의적인 영향력을 행사하는 것으로 판단하여 지분법으로 평가하고 있습니다.
(주3) 청산절차가 진행 중 입니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	지분율	취득원가	순자산가치 (주1)	장부금액	주된 사업장	결산일	측정방법 (주2)
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	3.23%	265,000,000	2,602,455,007	2,602,455,007	대한민국	2022-12-31	지분법
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	1.67%	174,500,000	2,255,834,218	2,255,834,218	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지성장디딤돌투자조합	5.25%	-	-	-	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	1.46%	161,092,773	772,201,595	772,201,595	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지영프론티어투자조합	5.88%	2,250,000,000	6,094,504,372	6,094,504,372	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	4.76%	3,821,428,570	5,256,206,716	5,256,206,716	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	1.00%	68,000,000	67,417,086	67,417,086	대한민국	2022-12-31	지분법
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	5.23%	3,300,000,000	5,096,408,709	5,096,408,709	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지라이프1호투자조합	4.76%	100,000,000	110,008,207	110,008,207	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지2020벤처투자조합	1.00%	30,000,000	72,587,362	72,587,362	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	3.42%	5,000,000,000	5,394,206,156	5,394,206,156	대한민국	2022-12-31	지분법
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	5.66%	900,000,000	998,921,772	998,921,772	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	6.76%	2,400,000,000	2,105,112,265	2,105,112,265	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지DX사업재편투자조합	6.25%	10,000,000,000	9,960,963,791	9,960,963,791	대한민국	2022-12-31	지분법
합 계		28,470,021,343	40,786,827,256	40,786,827,256

(주1) 상기 관계기업투자의 순자산가치 산정시 이용된 재무제표는 외부감사인의 감사 받은 재무제표로서, 투자조합이 보유한 투자자산에 대하여 기업회계기준서 제1109호를 적용, 당기손익-공정가치측정금융자산으로 분류한 평가손익을 반영하여 조정한 재무제표를 이용하였습니다.
(주2) 조합출자금에 대한 당사의 지분율이 20%미만이지만, 업무집행조합원으로 유의적인 영향력을 행사하는 것으로 판단하여 지분법으로 평가하고 있습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 투자실적자산(관계기업투자)의 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	기초잔액	배당금 등 수령액	출자/반환으로 인한 증감	지분법손익	기말평가액
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	2,602,455,007	-	-	30,938,560	2,633,393,567
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합(주1)	2,255,834,218	-	(138,333,333)	96,087,512	2,213,588,397
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합(주1)	772,201,595	-	-	(58,988)	772,142,607
스톤브릿지영프론티어투자조합	6,094,504,372	-	-	871,092,733	6,965,597,105
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	5,256,206,716	-	-	142,524,675	5,398,731,391
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	67,417,086	-	-	(3,072,225)	64,344,861
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	5,096,408,709	-	-	366,822,169	5,463,230,878
스톤브릿지라이프1호투자조합	110,008,207	-	-	4,809,231	114,817,438
스톤브릿지2020벤처투자조합	72,587,362	(35,021,781)	-	34,399,061	71,964,642
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	5,394,206,156	-	(249,100,250)	913,968,732	6,059,074,638
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	998,921,772	-	300,000,000	241,829,398	1,540,751,170
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	2,105,112,265	-	-	(26,528,126)	2,078,584,139
스톤브릿지DX사업재편투자조합	9,960,963,791	-	2,500,000,000	1,004,156,652	13,465,120,443
합 계	40,786,827,256	(35,021,781)	2,412,566,417	3,676,969,384	46,841,341,276

(주1) 청산절차가 진행 중 입니다.

(전분기)

(단위: 원)

구 분	기초잔액	배당금 등 수령액	출자/반환으로 인한 증감	지분법손익	기말평가액
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	1,502,609,582	-	-	1,173,598,047	2,676,207,629
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	2,265,373,968	-	(105,000,000)	(39,502,396)	2,120,871,572
스톤브릿지성장디딤돌투자조합(주1)	6,201,668,371	(2,797,200,000)	(105,000,000)	(3,189,734,350)	109,734,021
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	862,980,536	(352,066,741)	(88,907,227)	348,221,210	770,227,778
스톤브릿지영프론티어투자조합	4,920,978,058	-	(250,000,000)	1,090,019,770	5,760,997,828
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	5,609,349,404	-	(350,000,000)	1,543,762,762	6,803,112,166
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	65,652,839	-	-	(9,960,517)	55,692,322
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	4,565,874,943	-	(476,000,000)	910,590,527	5,000,465,470
스톤브릿지라이프1호투자조합	94,884,064	-	-	(2,733,767)	92,150,297
스톤브릿지2020벤처투자조합	108,477,641	-	(31,000,000)	72,598,182	150,075,823
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	3,972,180,569	-	1,000,000,000	478,599,378	5,450,779,947
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	575,112,038	-	300,000,000	169,095,560	1,044,207,598
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	797,583,800	-	1,600,000,000	234,031,948	2,631,615,748
스톤브릿지DX사업재편투자조합	-	-	6,250,000,000	(82,083,703)	6,167,916,297
합 계	31,542,725,813	(3,149,266,741)	7,744,092,773	2,696,502,651	38,834,054,496

(주1) 전기 중 스톤브릿지성장디딤돌투자조합은 청산되었습니다.

(3) 당분기말 및 전기말 현재 투자실적자산(관계기업투자)의 요약 재무정보는 다음과같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	자산총액 (주1)	부채총액 (주1)	영업이익(손실) (주1)	분기순이익(손실) (주1)
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	81,859,704,453	224,503,876	959,095,345	959,095,345
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	132,815,302,603	-	5,764,987,173	5,765,249,496
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	52,867,060,122	-	(4,038,756)	(4,038,756)
스톤브릿지영프론티어투자조합	118,919,046,424	503,895,638	14,808,576,454	14,808,576,454
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	114,224,496,938	851,137,685	2,993,018,180	2,993,018,180
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	6,461,487,887	27,001,800	(307,222,509)	(307,222,509)
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	105,342,963,118	858,672,586	7,019,873,974	7,019,873,974
스톤브릿지라이프1호투자조합	2,417,065,758	5,899,563	100,993,840	100,993,840
스톤브릿지2020벤처투자조합	7,742,408,864	545,944,645	3,439,906,046	3,439,906,046
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	177,656,092,513	730,000,000	26,688,127,297	26,688,127,297
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	27,363,501,080	143,563,750	4,272,319,350	4,272,319,350
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	31,059,045,256	296,000,000	(392,616,268)	(392,616,268)
스톤브릿지DX사업재편투자조합	216,041,927,086	600,000,000	16,066,506,438	16,066,506,438

(주1) 2023년 9월 30일 기준의 재무제표를 기초로 하여 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 외부평가기관의 평가 결과를 반영하여 산정된 것입니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	자산총액 (주1)	부채총액 (주1)	영업이익(손실) (주1)	당기순이익(손실) (주1)
미래창조네이버스톤브릿지초기기업투자조합	81,035,143,946	359,038,714	34,095,208,193	34,095,208,193
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	135,990,140,441	640,087,334	5,727,615,003	5,727,615,003
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	-	-	(57,441,547,401)	(57,441,547,401)
스톤브릿지성장디딤돌투자조합	52,872,811,411	1,712,533	23,977,153,162	23,977,153,162
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	104,322,440,976	715,866,644	24,280,327,613	24,280,327,613
스톤브릿지영프론티어투자조합	111,686,644,913	1,306,303,840	8,334,003,553	8,334,003,553
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	6,772,245,765	30,537,169	176,424,729	176,424,729
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	97,819,070,560	350,254,001	19,245,558,283	19,245,558,283
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	2,318,756,381	8,584,026	317,607,014	317,607,014
스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	7,363,041,555	104,305,309	4,811,047,007	4,811,047,007
스톤브릿지2020벤처투자조합	158,300,765,356	789,945,600	12,323,147,132	12,323,147,132
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	17,817,651,418	170,033,438	2,187,305,317	2,187,305,317
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	31,463,479,465	307,817,941	(4,330,780,080)	(4,330,780,080)
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	159,983,358,064	607,937,416	(624,579,352)	(624,579,352)

(주1) 2022년 12월 31일 기준의 재무제표를 기초로 하여 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 외부평가기관의 평가 결과를 반영하여 산정된 것입니다.

(4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자인 투자조합에 대한 출자약정액, 출자미이행액, 출자환급 및 배분액은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	출자약정액	누적 출자이행액	누적 환급/배분액	출자잔액	출자미이행액
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	1,000,000,000	1,000,000,000	(735,000,000)	265,000,000	-
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	1,000,000,000	1,000,000,000	(963,833,333)	36,166,667	-
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	250,000,000	250,000,000	(88,907,227)	161,092,773	-
스톤브릿지영프론티어투자조합	2,500,000,000	2,500,000,000	(250,000,000)	2,250,000,000	-
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	5,000,000,000	5,000,000,000	(1,178,571,430)	3,821,428,570	-
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	68,000,000	68,000,000	-	68,000,000	-
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	4,000,000,000	4,000,000,000	(700,000,000)	3,300,000,000	-
스톤브릿지라이프1호투자조합	100,000,000	100,000,000	-	100,000,000	-
스톤브릿지2020벤처투자조합	100,000,000	100,000,000	(70,000,000)	30,000,000	-
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	5,000,000,000	5,000,000,000	(249,100,250)	4,750,899,750	-
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	1,500,000,000	1,200,000,000	-	1,200,000,000	300,000,000
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	4,000,000,000	2,400,000,000	-	2,400,000,000	1,600,000,000
스톤브릿지DX사업재편투자조합	12,500,000,000	12,500,000,000	-	12,500,000,000	-
합 계	37,018,000,000	35,118,000,000	(4,235,412,240)	30,882,587,760	1,900,000,000

(전기말)

(단위: 원)

구 분	출자약정액	누적 출자이행액	누적 환급/배분액	출자잔액	출자미이행액
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	1,000,000,000	1,000,000,000	(735,000,000)	265,000,000	-
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	1,000,000,000	1,000,000,000	(825,500,000)	174,500,000	-
스톤브릿지성장디딤돌투자조합	2,100,000,000	2,100,000,000	(2,100,000,000)	-	-
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	250,000,000	250,000,000	(88,907,227)	161,092,773	-
스톤브릿지영프론티어투자조합	2,500,000,000	2,500,000,000	(250,000,000)	2,250,000,000	-
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	5,000,000,000	5,000,000,000	(1,178,571,430)	3,821,428,570	-
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	68,000,000	68,000,000	-	68,000,000	-
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	4,000,000,000	4,000,000,000	(700,000,000)	3,300,000,000	-
스톤브릿지라이프1호투자조합	100,000,000	100,000,000	-	100,000,000	-
스톤브릿지2020벤처투자조합	100,000,000	100,000,000	(70,000,000)	30,000,000	-
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	5,000,000,000	5,000,000,000	-	5,000,000,000	-
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	1,500,000,000	900,000,000	-	900,000,000	600,000,000
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	4,000,000,000	2,400,000,000	-	2,400,000,000	1,600,000,000
스톤브릿지DX사업재편투자조합	12,500,000,000	10,000,000,000	-	10,000,000,000	2,500,000,000
합 계	39,118,000,000	34,418,000,000	(5,947,978,657)	28,470,021,343	4,700,000,000

(5) 당사가 업무집행조합원으로서 투자조합으로부터 받는 연간 관리보수는 다음과 같습니다.

구 분	관리보수내역	관리보수율
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자금액	2.0%
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자금액	2.0%
스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	1.5%
스톤브릿지영프론티어투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
스톤브릿지영프론티어투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자금액	2.0%
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	등록일로부터 2년 이내 - 출자금총액	2.0%
스톤브릿지한국형유니콘투자조합	등록일로부터 2년 이후 - 투자잔액	2.0%
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	등록일로부터 2년 이내 - 출자금총액	1.8%
스톤브릿지고성장기업1호투자조합	등록일로부터 2년 이후 - 투자잔액	1.8%
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	2.0%
스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	1.2%
스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	1.2%
스톤브릿지2020벤처투자조합	등록일로부터 1년 이내 - 출자금총액	1.5%
스톤브릿지2020벤처투자조합	등록일로부터 1년 이후 - 투자잔액	1.5%
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	2.0%
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.5%
스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	2.5%
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%
스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	2.0%
스톤브릿지DX사업재편투자조합	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	2.0%-0.6%
스톤브릿지DX사업재편투자조합	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	2.0%-0.6%

13. 사모투자자산(관계기업투자)

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 사모투자자산(관계기업투자)의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	지분율	취득원가	순자산가치 (주1)	장부금액	주된 사업장	결산일	측정방법 (주2)
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	0.61%	15,600,000	11,780,359	11,780,359	대한민국	2023-09-30	지분법
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	3.97%	4,449,368,000	4,321,878,021	4,321,878,021	대한민국	2023-09-30	지분법
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사(주3)	0.56%	2,965,682	-	-	대한민국	2023-09-30	지분법
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	0.51%	80,000,000	77,716,498	77,716,498	대한민국	2023-09-30	지분법
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	3.06%	1,100,000,000	978,030,032	978,030,032	대한민국	2023-09-30	지분법
합 계		5,647,933,682	5,389,404,910	5,389,404,910

(주1) 상기 사모투자자산의 순자산가치 산정시 이용된 재무제표는 외부감사인의 검토를 받지 않은 결산일의 재무제표로서, 사모투자회사가 보유한 투자자산에 대하여 기업회계기준서 제1109호를 적용, 당기손익-공정가치측정금융자산으로 분류한 평가손익을 반영하여 조정한 재무제표를 이용하였습니다.
(주2) 사모투자자산에 대한 당사의 지분율이 20%미만이지만, 업무집행사원으로 유의적인 영향력을 행사하는 것으로 판단하여 지분법으로 평가하고 있습니다.
(주3) 당기 중 청산되었습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	지분율	취득원가	순자산가치 (주1)	장부금액	주된 사업장	결산일	측정방법 (주2)
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	0.61%	15,600,000	12,776,519	12,776,519	대한민국	2022-12-31	지분법
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	3.97%	3,844,368,000	4,015,616,904	4,015,616,904	대한민국	2022-12-31	지분법
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	0.56%	55,005,000	52,700,892	52,700,892	대한민국	2022-12-31	지분법
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	0.51%	80,000,000	78,564,275	78,564,275	대한민국	2022-12-31	지분법
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	3.06%	475,000,000	417,676,380	417,676,380	대한민국	2022-12-31	지분법
합 계		4,469,973,000	4,577,334,970	4,577,334,970

(주1) 상기 사모투자자산의 순자산가치 산정시 이용된 재무제표는 외부감사인의 감사 받은 재무제표로서, 사모투자회사가 보유한 투자자산에 대하여 기업회계기준서 제1109호를 적용, 당기손익-공정가치측정금융자산으로 분류한 평가손익을 반영하여 조정한 재무제표를 이용하였습니다.

(주2) 사모투자자산에 대한 당사의 지분율이 20%미만이지만, 업무집행사원으로 유의적인 영향력을 행사하는 것으로 판단하여 지분법으로 평가하고 있습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 사모투자자산(관계기업투자)의 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	기초잔액	배당금 등 수령액	출자/반환으로 인한 증감	지분법손익	기말평가액
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	12,776,519	-	-	(996,160)	11,780,359
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	4,015,616,904	-	605,000,000	(298,738,883)	4,321,878,021
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사(주1)	52,700,892	(583,723)	(52,039,318)	(77,851)	-
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	78,564,275	-	-	(847,777)	77,716,498
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	417,676,380	-	625,000,000	(64,646,348)	978,030,032
합 계	4,577,334,970	(583,723)	1,177,960,682	(365,307,019)	5,389,404,910

(주1) 당기 중 청산되었습니다.

(전분기)

(단위: 원)

구 분	기초잔액	배당금 등 수령액	출자/반환으로 인한 증감	지분법손익	기말평가액
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	15,356,725	-	-	(2,001,928)	13,354,797
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	3,481,696,028	-	8,368,000	(355,423,499)	3,134,640,529
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	53,397,126	-	-	(503,867)	52,893,259
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	63,801,573	-	-	1,161,045	64,962,618
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	-	-	475,000,000	(45,572,567)	429,427,433
합 계	3,614,251,452	-	483,368,000	(402,340,816)	3,695,278,636

(3) 당분기말 및 전기말 현재 사모투자자산(관계기업투자)의 요약 재무정보는 다음과같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	자산총액 (주1)	부채총액 (주1)	영업이익 (주1)	분기순이익 (주1)
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	1,930,148,317	7,533,369	(162,578,512)	(162,578,512)
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	110,158,787,215	1,280,774,006	(7,515,803,708)	(7,515,803,708)
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사 (주2)	-	-	(41,355,514)	(41,355,514)
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	15,266,743,466	53,739,065	(167,301,756)	(165,952,461)
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘 사모투자합자회사	32,674,326,002	661,446,998	(2,114,570,545)	(2,114,570,545)

(주1) 2023년 9월 30일 기준의 재무제표를 기초로 하여 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 외부평가기관의 평가 결과를 반영하여 산정된 것입니다.
(주2) 당기 중 청산되었습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	자산총액 (주1)	부채총액 (주1)	영업이익(손실) (주1)	당기순이익(손실) (주1)
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	2,099,219,432	14,025,972	(421,076,439)	(421,076,439)
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	101,474,697,942	322,197,996	(1,541,580,062)	(1,541,580,062)
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	9,452,769,407	34,538,934	(124,424,753)	(124,424,753)
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	15,447,664,398	68,707,536	(242,201,147)	(242,201,147)
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘 사모투자합자회사	14,055,488,435	384,105,176	(1,610,873,073)	(1,610,873,073)

(주1) 2022년 12월 31일 기준의 재무제표를 기초로 하여 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 외부평가기관의 평가 결과를 반영하여 산정된 것입니다.

(4) 당분기말 및 전기말 현재 사모투자자산인 투자회사에 대한 출자약정액, 출자미이행액, 출자환급 및 배분액은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	출자약정액	누적 출자이행액	누적 환급/배분액	출자잔액	출자미이행액
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	15,600,000	15,600,000	-	15,600,000	-
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	5,020,000,000	4,743,000,000	(293,632,000)	4,449,368,000	277,000,000
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사(주1)	55,005,000	55,005,000	(55,005,000)	-	-
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	80,000,000	80,000,000	-	80,000,000	-
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	5,000,000,000	1,100,000,000	-	1,100,000,000	3,900,000,000
합 계	10,170,605,000	5,993,605,000	(348,637,000)	5,644,968,000	4,177,000,000

(주1) 당기 중 청산되었으며, 누적 환급/배분액에 결손보전액이 포함되어 있습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	출자약정액	누적 출자이행액	누적 환급/배분액	출자잔액	출자미이행액
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	15,600,000	15,600,000	-	15,600,000	-
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	5,020,000,000	4,138,000,000	(293,632,000)	3,844,368,000	882,000,000
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	55,005,000	55,005,000	-	55,005,000	-
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	80,000,000	80,000,000	-	80,000,000	-
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	5,000,000,000	475,000,000	-	475,000,000	4,525,000,000
합 계	10,170,605,000	4,763,605,000	(293,632,000)	4,469,973,000	5,407,000,000

(5) 당사가 업무집행조합원으로서 투자회사로부터 받는 연간 관리보수는 다음과 같습니다.

구 분	관리보수내역	관리보수율
스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	매년 출자약정금 총액	1.5%
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	등록일로부터 3년 이내 - 출자금총액	1.8%
아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	등록일로부터 3년 이후 - 투자잔액	1.8%
에스비브이케이비뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	매분기 투자잔액 평잔	1.2%
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	등록일로부터 1.5년 이내 - 출자금총액	1.5%
스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	등록일로부터 1.5년 이후 - 투자잔액	1.5%
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	등록일로부터 2년 이내 - 출자금총액	1.6%
아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	등록일로부터 2년 이후 - 투자잔액	1.6%

14. 유형자산

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 유형자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
비품	21,149,000	101,245,940
감가상각누계액	(2,962,417)	(78,261,840)
임차시설물	1,030,700,000	379,769,118
감가상각누계액	(99,220,000)	(269,141,413)
사용권자산	4,344,673,710	2,700,795,971
감가상각누계액	(269,042,877)	(1,116,888,834)
합 계	5,025,297,416	1,717,518,942

(2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	기초	취득	처분/폐기	상각	기말
비품	22,984,100	18,269,000	(18,734,633)	(4,331,884)	18,186,583
임차시설물	110,627,705	1,030,700,000	(85,396,554)	(124,451,151)	931,480,000
사용권자산	1,583,907,137	4,217,949,041	(1,403,054,467)	(323,170,878)	4,075,630,833
합 계	1,717,518,942	5,266,918,041	(1,507,185,654)	(451,953,913)	5,025,297,416

(전분기)

(단위: 원)

구 분	기초	취득	처분	상각	대체	기말
비품	89,863,634	-	-	(12,001,767)	(52,635,000)	25,226,867
임차시설물	111,686,157	22,000,000	-	(56,770,089)	52,635,000	129,551,068
사용권자산	1,788,404,821	110,786,071	(3,235,073)	(234,271,330)	-	1,661,684,489
합 계	1,989,954,612	132,786,071	(3,235,073)	(303,043,186)	-	1,816,462,424

15. 무형자산

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 무형자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
소프트웨어	-	28,493,300
상각누계액	-	(16,905,768)
회원권	2,350,878,390	-
합 계	2,350,878,390	11,587,532

(2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	기초	취득	처분/폐기	상각	기말
소프트웨어	11,587,532	-	(9,872,852)	(1,714,680)	-
회원권	-	2,350,878,390	-	-	2,350,878,390
합 계	11,587,532	2,350,878,390	(9,872,852)	(1,714,680)	2,350,878,390

(전분기)

(단위: 원)

구 분	기초	취득	처분	상각	기말
소프트웨어	4,219,050	10,904,300	-	(2,678,478)	12,444,872
합 계	4,219,050	10,904,300	-	(2,678,478)	12,444,872

16. 리스

(1) 당분기말 및 전기말 현재 리스와 관련하여 당사의 재무상태표에 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
사용권자산 :
부동산	4,007,051,589	1,492,137,290
차량운반구	68,579,244	91,769,847
합 계	4,075,630,833	1,583,907,137
리스부채 :
유동	323,140,735	284,311,719
비유동	3,560,681,215	1,508,820,698
합 계	3,883,821,950	1,793,132,417

(2) 당분기 및 전분기 중 리스와 관련해서 손익계산서에 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
사용권자산의 감가상각비
건물	299,980,275	200,436,352
차량운반구	23,190,603	33,834,978
합 계	323,170,878	234,271,330
리스부채에 대한 이자비용(금융비용에 포함)	128,234,896	52,791,807
리스계약해지이익	215,586,498	-
단기리스료(일반관리비에 포함)	-	-
단기리스가 아닌 소액자산 리스료(일반관리비에 포함)	11,803,140	8,401,812

당분기 및 전분기의 리스의 총 현금유출은 각각 350,639,746원 및 264,000,491원입니다.

(3) 리스부채의 변동내역

당분기 및 전분기 중 리스부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
기초	1,793,132,417	1,960,851,616
증가	3,916,299,795	110,786,071
감소	(1,615,008,552)	(4,343,332)
이자비용	128,234,896	52,791,807
지급리스료	(338,836,606)	(255,598,679)
기말	3,883,821,950	1,864,487,483

17. 기타금융부채

당분기말 및 전기말 현재 당사의 기타금융부채 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
유동부채 :
미지급금	4,134,830,254	5,312,954,767
미지급비용	245,875,001	245,586,734
리스부채	323,140,735	284,311,719
합 계	4,703,845,990	5,842,853,220
비유동부채 :
장기미지급금	-	3,332,685,982
리스부채	3,560,681,215	1,508,820,698
합 계	3,560,681,215	4,841,506,680

18. 기타부채

당분기말 및 전기말 현재 당사의 기타부채 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
유동부채 :
선수수익	-	14,202,740
예수금	71,045,325	203,795,375
합 계	71,045,325	217,998,115

19. 퇴직급여부채

당사는 확정기여형 퇴직연금에 가입하였으며 확정기여제도와 관련해 비용으로 인식한 금액은 당분기 및 전분기 각각 485,319,000원 및 456,294,000원입니다.

20. 충당부채

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 충당부채 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
복구충당부채	184,658,056	104,012,684

보고기간말 현재 임차시설물의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 임차사무실의 임차계약종료시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 당사의 과거 평균차입이자율을 사용하였습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
기초	104,012,684	97,848,245
전입액	186,797,994	4,587,844
환입액	(106,152,622)	-
기말	184,658,056	102,436,089

21. 자본금과 자본잉여금

(1) 당분기말 및 전기말 현재 당사의 자본금에 관련된 사항은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
수권주식수	100,000,000주	100,000,000주
주당액면금액	500	500
발행주식수	18,135,830주	18,055,830주
보통주자본금	9,067,915,000	9,027,915,000

(2) 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
주식발행초과금	25,674,083,664	25,389,017,201

(3) 자본금 및 주식발행초과금의 변동 내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

일자	증자내역	주식수	자본금	주식발행초과금	합계
2023-01-01	당기초	18,055,830	9,027,915,000	25,389,017,201	34,416,932,201
2023-06-01	주식선택권 행사	33,000	16,500,000	117,589,916	134,089,916
2023-06-15	주식선택권 행사	47,000	23,500,000	167,476,547	190,976,547
2023-09-30	당분기말	18,135,830	9,067,915,000	25,674,083,664	34,741,998,664

(전분기)

(단위: 원)

일자	증자내역	주식수	자본금	주식발행초과금	합계
2022-01-01	전기초	15,057,330	7,528,665,000	4,256,793,101	11,785,458,101
2022-02-25	유상증자	2,821,500	1,410,750,000	21,161,250,000	22,572,000,000
2022-04-27	주식선택권 행사	82,000	41,000,000	290,857,675	331,857,675
2022-05-17	주식선택권 행사	33,000	16,500,000	117,589,916	134,089,916
2022-08-12	주식선택권 행사	62,000	31,000,000	220,926,509	251,926,509
2022-09-30	당분기말	18,055,830	9,027,915,000	26,047,417,201	35,075,332,201

22. 기타자본

(1) 당분기말과 전기말 현재 기타자본의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구분	당분기말	전기말
자기주식(주1)	(3,987,203,440)	(3,987,203,440)
주식선택권	729,489,051	866,851,875
합 계	(3,257,714,389)	(3,120,351,565)

(주1) 전기 중 적정 유통주식수 유지 등을 위하여 715,734주의 자기주식을 취득하여 보유 중입니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 자기주식 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 주, 원)

구분	당분기		전분기
구분	주식수	금액	주식수	금액
기초	715,734	3,987,203,440	-	-
취득	-	-	519,219	3,226,451,190
기말	715,734	3,987,203,440	519,219	3,226,451,190

23. 주식기준보상

(1) 당분기말 현재 당사가 부여한 주식선택권의 주요 내용은 다음과 같습니다.

구 분	1차	2차	3차
부여일	2018-06-28	2019-04-08	2020-04-16
행사가격	1,998원	1,998원	4,297원
부여주식수	1,184,360주	154,000주	187,000주
소멸주식수	(397,030주)	(1,000주)	(14,000주)
행사주식수	(707,330주)	(7,000주)	-
잔여주식수	80,000주	146,000주	173,000주
부여방법	보통주 신주발행
가득조건	부여일 이후 3년 재직
행사기간	부여일로부터 3년 경과 시점에서 5년 간 행사 가능

(2) 당분기 및 전분기 중 주식선택권의 수량과 가중평균행사가격의 변동은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 주, 원)

구 분	주식선택권 수량	가중평균행사가격
기초	479,000	2,828
부여	-	-
행사	(80,000)	1,998
소멸	-	-
기말	399,000	2,995

(전분기)

(단위: 주, 원)

구 분	주식선택권 수량	가중평균행사가격
기초	670,000	2,640
부여	-	-
행사	(177,000)	1,998
소멸	(14,000)	4,297
기말	479,000	2,828

(3) 당분기 및 전분기 중 비용으로 인식한 주식기준보상은 각각 27,863,639원 및 87,790,120원이며, 전액 주식결제형 주식기준보상과 관련된 비용입니다.

24. 이익잉여금

당분기말 및 전기말 현재 당사의 이익잉여금 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기말	전기말
미처분이익잉여금	56,011,731,318	53,293,230,345
이익준비금	1,607,498,520	1,260,696,600
합 계	57,619,229,838	54,553,926,945

25. 영업수익 및 영업비용

(1) 당분기 및 전분기 중 당사의 영업수익 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기		전분기
구 분	3개월	누적	3개월	누적
1. 투자수익	656,328,702	2,198,117,410	609,460,582	2,618,185,114
당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	24,243,942	43,924,020	-	-
당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	117,239,866	666,930,117	625,407,828	1,762,924,086
회사관리보수	514,844,894	1,487,263,273	(15,947,246)	855,261,028
2. 투자조합수익	2,464,042,051	8,151,616,375	4,381,242,697	20,138,347,600
조합관리보수	2,464,042,051	7,653,794,448	2,827,495,778	8,183,383,019
조합성과보수	-	497,821,927	1,553,746,919	11,954,964,581
3. 지분법이익	1,665,449,011	3,706,628,723	2,466,136,675	6,021,678,429
4. 기타의영업수익	2,301,370	14,202,740	6,049,315	17,950,685
수입수수료	2,301,370	14,202,740	6,049,315	17,950,685
합 계	4,788,121,134	14,070,565,248	7,462,889,269	28,796,161,828

(2) 당분기 및 전분기 중 당사의 영업비용 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기		전분기
구 분	3개월	누적	3개월	누적
1. 투자비용	50,729,710	250,105,048	288,286,445	498,406,445
당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	13,962,250	213,319,540	-	210,120,000
당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	36,767,460	36,785,508	288,286,445	288,286,445
2. 지분법손실	68,031,203	394,966,358	1,091,435,991	3,727,516,594
3. 일반관리비	2,614,429,284	6,783,189,272	1,848,979,081	11,853,704,780
급여	1,562,934,504	3,074,995,247	708,928,080	7,387,555,087
퇴직급여	(5,309,000)	485,319,000	107,295,000	456,294,000
주식보상비용	-	27,863,639	20,802,233	87,790,120
복리후생비	204,774,526	564,325,290	295,029,123	698,830,989
여비교통비	41,054,770	101,032,407	17,167,856	70,608,759
접대비	73,315,500	221,563,205	70,813,710	202,194,057
통신비	5,094,809	15,125,388	4,940,139	14,826,011
전력비	8,552,280	16,702,950	4,284,830	9,964,350
세금과공과	8,908,540	41,326,270	9,212,820	65,121,770
감가상각비	165,771,377	451,953,913	100,319,437	303,043,186
무형자산상각비	-	1,714,680	870,098	2,678,478
지급임차료	61,729,700	171,308,645	32,349,458	96,260,414
보험료	5,808,506	14,478,453	737,819	1,246,619
차량유지비	2,930,081	7,844,041	6,567,662	9,195,286
교육훈련비	9,000,000	26,500,000	10,810,000	10,810,000
도서인쇄비	2,251,890	8,028,840	1,789,520	4,129,931
회의비	131,030,456	403,650,092	65,022,121	223,559,118
소모품비	14,969,933	47,231,659	7,108,136	53,256,865
지급수수료	317,436,412	1,043,875,553	370,581,039	2,112,714,740
협회비	4,175,000	58,350,000	14,350,000	43,625,000
합 계	2,733,190,197	7,428,260,678	3,228,701,517	16,079,627,819

26. 금융수익 및 금융비용

(1) 당분기 및 전분기 중 당사의 금융수익 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기		전분기
구 분	3개월	누적	3개월	누적
상각후원가측정금융자산 이자수익	98,101,960	392,508,981	179,112,254	358,789,467
임차보증금 현재가치평가에 따른 이자수익	3,023,438	10,093,323	2,604,377	9,355,194
리스계약해지이익	-	215,586,498	-	-
기타	140,858,079	364,696,738	20,748,150	76,429,280
합 계	241,983,477	982,885,540	202,464,781	444,573,941

(2) 당분기 및 전분기 중 당사의 금융비용 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기		전분기
구 분	3개월	누적	3개월	누적
복구충당부채 이자비용	1,519,354	5,166,144	1,552,698	4,587,844
리스부채 이자비용	52,860,467	128,234,896	17,225,331	52,791,807
합 계	54,379,821	133,401,040	18,778,029	57,379,651

27. 법인세비용

당사는 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 연간법인세율의 추정에 기초하여 당기법인세를 산정하였으며, 이에 자산과 부채의 장부금액과 세무가액의 차이인 일시적 차이에 실현이 예상되는 세율을 고려하여 산정된 이연법인세 변동효과를 더하여 법인세비용을 추정하였습니다.

당분기 및 전분기 법인세비용차감전순이익에 대한 법인세 유효세율은 각각 12.4% 및 16.0%입니다.

28. 주당이익

(1) 기본주당이익

당사의 기본주당순이익은 보통주 1주에 대한 순이익을 계산한 것으로, 산출내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기		전분기
구 분	3개월	누적	3개월	누적
분기순이익	2,090,399,297	6,533,322,093	3,604,447,428	10,999,094,104
가중평균유통보통주식수(*)	18,154,765	18,089,171	17,845,897	17,133,507
기본주당이익	115	361	202	642

(*) 가중평균유통보통주식수

(당분기)

(단위: 주)

구분	3개월				누적
구분	일자	주식수	발행일수	적수	일자	주식수	발행일수	적수
기초 발행주식	2023-01-01	18,055,830	92	1,661,136,360	2023-01-01	18,055,830	273	4,929,241,590
주식선택권 행사	2023-06-01	33,000	122	4,026,000	2023-06-01	33,000	122	4,026,000
주식선택권 행사	2023-06-15	47,000	108	5,076,000	2023-06-15	47,000	108	5,076,000
합계				1,670,238,360				4,938,343,590
일수				92				273
가중평균유통보통주식수				18,154,765				18,089,171

(전분기)

(단위: 주)

구분	3개월				누적
구분	일자	주식수	발행일수	적수	일자	주식수	발행일수	적수
기초 발행주식	2022-01-01	14,807,270	92	1,362,268,840	2022-01-01	14,807,270	273	4,042,384,710
유상증자	2022-02-25	2,821,500	92	259,578,000	2022-02-25	2,821,500	218	615,087,000
주식선택권 행사	2022-04-27	82,000	157	12,874,000	2022-04-27	82,000	157	12,874,000
주식선택권 행사	2022-05-17	33,000	137	4,521,000	2022-05-17	33,000	137	4,521,000
주식선택권 행사	2022-08-12	62,000	50	3,100,000	2022-08-12	62,000	50	3,100,000
자기주식 취득	2022-09-30	(519,319)	1	(519,319)	2022-09-30	(519,319)	1	(519,319)
합계				1,641,822,521				4,677,447,391
일수				92				273
가중평균유통보통주식수				17,845,897				17,133,507

(2) 희석주당이익

희석주당이익은 모든 희석성 잠재적보통주가 보통주로 전환된다고 가정하여 조정한 가중평균유통보통주식수를 적용하여 산정하고 있습니다. 당분기말 회사가 보유하고 있는 희석성 잠재적보통주로는 주식선택권이 있습니다. 당분기 및 전분기의 희석주당이익 산정내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	3개월	누적
분기순이익	2,090,399,297	6,533,322,093
주식선택권 관련 손익(세후)	-	-
조정후 분기순이익	2,090,399,297	6,533,322,093
가중평균희석유통주식수(*)	18,262,093	18,196,499
희석주당이익	114	359

(*) 가중평균희석유통주식수

(당분기)

(단위: 주)

구 분	3개월	누적
가중평균유통보통주식수(기본)	18,154,765	18,089,171
주식선택권	107,328	107,328
가중평균유통보통주식수(희석)	18,262,093	18,196,499

(전분기)

(단위: 원)

구 분	3개월	누적
분기순이익	3,604,447,428	10,999,094,104
주식선택권 관련 손익(세후)	16,225,742	68,476,294
조정후 분기순이익	3,620,673,170	11,067,570,398
가중평균희석유통주식수(*)	18,020,745	17,308,355
희석주당이익	201	639

(*) 가중평균희석유통주식수

(전분기)

(단위: 주)

구 분	3개월	누적
가중평균유통보통주식수(기본)	17,845,897	17,133,507
주식선택권	174,848	174,848
가중평균유통보통주식수(희석)	18,020,745	17,308,355

29. 현금흐름표

(1) 당분기 및 전분기의 영업활동현금흐름 중 비현금항목의 조정과 관련된 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
비현금항목의 조정 :
당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익	(666,930,117)	(1,762,924,086)
당기손익-공정가치측정금융자산 처분이익	(43,924,020)	-
지분법이익	(3,706,628,723)	(6,021,678,429)
잡이익	-	(1,108,259)
복구충당부채 환입액	(106,152,622)	-
리스계약해지이익	(215,586,498)	-
이자수익	(767,299,042)	(444,573,941)
당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실	213,319,540	210,120,000
당기손익-공정가치측정금융자산 처분손실	36,785,508	288,286,445
지분법손실	394,966,358	3,727,516,594
감가상각비	451,953,913	303,043,186
무형자산상각비	1,714,680	2,678,478
유형자산폐기손실	104,131,187	-
무형자산폐기손실	9,872,852	-
퇴직급여	474,053,000	427,415,000
주식보상비용	27,863,639	87,790,120
이자비용	133,401,040	57,379,651
법인세비용	924,556,206	2,097,734,409
합 계	(2,733,903,099)	(1,028,320,832)

(2) 당분기 및 전분기의 영업활동현금흐름 중 자산부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
영업활동으로 인한 자산부채의 변동 :
미수수익의 감소(증가)	(379,173,212)	2,850,962,696
선급금의 감소(증가)	5,329,000	3,199,000
선급비용의 감소(증가)	(4,514,247)	-
투자실적자산의 감소(증가)	(2,377,544,636)	(4,594,826,032)
사모투자자산의 감소(증가)	(1,177,376,959)	(483,368,000)
당기손익-공정가치측정금융자산의 감소	(602,285,354)	-
예수금의 증가(감소)	(132,750,050)	(140,709,855)
미지급금의 감소(증가)	(1,688,919,411)	(9,166,657,604)
미지급비용의 감소(증가)	288,267	51,212,294
선수수익의 감소(증가)	(14,202,740)	(17,950,685)
장기미지급금의 감소(증가)	(3,295,944,084)	6,899,035,484
합 계	(9,667,093,426)	(4,599,102,703)

(3) 당분기 및 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금거래는 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
리스부채의 유동성대체	509,542,402	240,850,903
사용권자산의 최초인식	4,217,949,041	-
인센티브 미지급금의 유동성대체	36,741,898	-
주임종대여금의 유동성대체	92,373,540	93,000,000
리스계약의 해지	2,789,657,800	-
유형자산의 폐기	374,003,871	-
주식선택권의 행사	165,226,463	-
이익준비금의 적립	346,801,920	359,876,600
이익잉여금의 미지급배당금 대체	-	3,598,766,000

(4) 당분기 및 전분기 중 재무활동에서 발생한 부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 원)

구 분	기초	재무현금흐름에서 생기는 변동	비현금변동	기말
리스부채	1,793,132,417	(210,601,710)	2,301,291,243	3,883,821,950

(전분기)

(단위: 원)

구 분	기초	재무현금흐름에서 생기는 변동	비현금변동	기말
리스부채	1,960,851,616	(202,806,872)	106,442,739	1,864,487,483

30. 특수관계자

(1) 특수관계자 현황

구 분		특수관계자의 명칭
지배기업		스톤브릿지홀딩스㈜(구, 에프브이홀딩스㈜)(주4)
관계기업	벤처투자조합(주1)	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합
		2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합(주5)
		스톤브릿지성장디딤돌투자조합(주6)
		스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합(주5)
		스톤브릿지영프론티어투자조합
		스톤브릿지한국형유니콘투자조합
		스톤브릿지고성장기업1호투자조합
		2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합
		스톤브릿지라이프스타일1호투자조합
		스톤브릿지2020벤처투자조합
		스톤브릿지DNA혁신성장투자조합
		스마트대한민국네이버-스톤브릿지라이징투자조합
		스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합
		스톤브릿지DX사업재편투자조합
	사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사
		아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사
		SBV-KB 뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사(주7)
		스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사
		아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사
기타특수관계자(주3)		스톤브릿지자산운용(주), 스톤브릿지캐피탈(주), STONEBRIDGE CAPITAL HK LIMITED, 스톤브릿지에벤투스해외인프라제1호사모투자합자회사, 스톤브릿지하이랜드헬스케어사모투자합자회사, 케이비-스톤브릿지세컨더리사모투자합자회사, 에스케이에스스톤브릿지에스케이동남아코퍼레이트파트너쉽사모투자합자회사, 스톤브릿지미드캡제1호사모투자합자회사, 스톤브릿지페이먼츠사모투자합자회사, 스톤브릿지 한앤브라더스 퀀텀 제2호 사모투자합자회사, 스톤브릿지 한앤브라더스 퀀텀 제3호 사모투자 합자회사, 스톤브릿지에코제1호사모투자합자회사, 스톤브릿지벤투스 사모투자합자회사, 스톤브릿지 에쿼티 오퍼튜니티 제2호의1 사모투자합자회사, 스톤브릿지 에쿼티 오퍼튜니티 제2호의2 사모투자합자회사

(주1) 벤처투자조합은 당사가 업무집행조합원으로 참여한 조합입니다.
(주2) 사모투자회사는 당사가 업무집행사원으로 참여한 회사입니다.
(주3) 지배기업인 스톤브릿지홀딩스(주)(구, 에프브이홀딩스㈜)의 종속기업 및 관계기업입니다.
(주4) 지배기업인 스톤브릿지홀딩스(주)는 사명을 기존 에프브이홀딩스(주)에서 스톤브릿지홀딩스(주)로 변경하였습니다.
(주5) 청산절차가 진행 중입니다.
(주6) 전기 중 청산되었습니다.
(주7) 당기 중 청산되었습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭		당분기		전분기
구 분	특수관계자의 명칭		영업수익	영업비용	영업수익
지배기업	스톤브릿지홀딩스㈜(구, 에프브이홀딩스㈜)(주3)		-	220,000,000	-
관계기업	벤처투자조합(주1)	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	224,503,876	-	271,781,350
		2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	160,312,421	-	481,765,538
		스톤브릿지성장디딤돌투자조합	-	-	10,411,422,577
		스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	-	-	1,547,394,357
		스톤브릿지영프론티어투자조합	503,011,883	-	530,505,535
		스톤브릿지한국형유니콘투자조합	851,137,685	-	1,000,506,517
		스톤브릿지고성장기업1호투자조합	81,005,400	-	81,005,400
		2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	858,672,586	-	1,147,500,000
		스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	18,214,130	-	18,848,217
		스톤브릿지2020벤처투자조합	545,944,645	-	83,482,837
		스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	2,190,000,000	-	2,190,000,000
		스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	474,813,750	-	496,875,000
		스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	443,999,999	-	427,397,259
		스톤브릿지DX사업재편투자조합	1,800,000,000	-	1,449,863,013
		소 계	8,151,616,375	220,000,000	20,138,347,600
	사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	13,235,712	-	14,282,013
		아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	511,198,897	-	653,335,817
		SBV-KB 뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	-	-	41,040,855
		스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	81,485,936	-	87,846,162
		아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	881,342,728	-	58,756,181
		소 계	1,487,263,273	-	855,261,028
	합 계		9,638,879,648	220,000,000	20,993,608,628

(주1) 상기 투자조합과의 영업수익은 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 수령하는 관리보수 및 성과보수 금액이며, 지분법손익은 포함하지 아니한 금액입니다.
(주2) 상기 사모투자회사와의 영업수익은 당사가 업무집행사원으로 회사를 운영하며수령하는 관리보수이며, 지분법 손익은 포함하지 아니한 금액입니다.
(주3) 상기 지배기업과의 거래는 당사가 상표권 사용의 대가로 지급하는 수수료비용입니다.

(3) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 채권내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭		당분기말	전기말
구 분	특수관계자의 명칭		미수수익	미수수익
관계기업	벤처투자조합(주1)	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	224,503,876	354,372,099
		2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	-	638,345,586
		스톤브릿지영프론티어투자조합	503,011,883	703,638,753
		스톤브릿지한국형유니콘투자조합	851,137,685	1,289,873,991
		스톤브릿지고성장기업1호투자조합	27,001,800	27,001,800
		2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	858,672,586	339,754,849
		스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	5,899,563	6,351,780
		스톤브릿지2020벤처투자조합	48,122,718	103,071,502
		스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	730,000,000	730,000,000
		스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	143,563,750	165,625,000
		스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	148,000,000	148,000,000
		스톤브릿지DX사업재편투자조합	600,000,000	600,000,000
		소 계	4,139,913,861	5,106,035,360
	사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	3,766,685	4,812,986
		아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	511,198,896	(46,783,842)
		SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	-	13,830,618
		스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	26,869,532	29,603,835
		아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	297,009,271	19,800,618
		소 계	838,844,384	21,264,215
	합 계		4,978,758,245	5,127,299,575

(주1) 상기 투자조합과의 미수수익은 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 발생하는 관리보수 미수령분입니다.
(주2) 상기 사모투자회사와의 미수수익은 당사가 업무집행사원으로 회사를 운영하여 발생하는 관리보수 미수령분입니다.

(4) 주요 경영진에 대한 보상

당사는 기업활동의 계획, 운영, 통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 임원 등을 주요 경영진으로 판단하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 당사의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	당분기	전분기
급여(주1)	3,614,643,535	2,305,850,424
퇴직급여	235,075,000	217,762,000
주식기준보상	19,488,441	74,892,037
합 계	3,869,206,976	2,598,504,461

(주1) 인센티브는 지급 시 인별 배분금액이 확정됨에 따라 실제 지급액 기준으로 포함하였습니다.

(5) 당분기말 현재 당사가 특수관계자에게 제공받은 지급보증의 내역은 없습니다.

(6) 당사의 지배기업인 스톤브릿지홀딩스(주)(구: 에프브이홀딩스(주))는 당사의 보통주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.

구 분	내용
발행증권	제3회 무보증사모교환사채
발행가액	10,000,000,000원
사채의 발행일	2019년 08월 22일
사채의 만기일	2024년 08월 22일
교환비율(%)	사채권면금액의 100%
교환가액(원/주)	5,479원
교환대상	스톤브릿지벤처스㈜의 기명식 보통주식
교환권청구기간	2020.8.22~2024.7.22

당분기말 현재 누적행사수량은 1,642,630주이며, 잔여수량은 182,520주 입니다.

(7) 일부 투자조합과 사모투자회사는 각각 조합 규약 및 회사 정관에 재산의 배분에 관한 손실금충당 약정을 규정하고 있습니다(주석 31 참조).

(8) 당사는 2023년 4월 중 당사의 지배기업인 스톤브릿지홀딩스(주)(구: 에프브이홀딩스(주))와 상표권 사용에 대한 대가로서 직전 사업연도 영업수익의 일정 비율만큼을 지급하기로 하는 상표권 사용 계약을 체결하였습니다.

31. 우발채무와 주요 약정사항

(1) 당분기말 현재 당사가 특수관계자 외의 타인에게 제공하거나 제공받은 지급보증의 내역은 없습니다.

(2) 투자조합 재산의 배분에 관한 손실금충당 약정

투자조합은 각 조합 규약에 조합재산의 배분에 관한 손실금충당 약정을 규정하는 경우가 있으며, 이러한 경우 각 투자조합의 업무집행조합원인 당사는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산 시 당사가 우선적으로 부담하는 손실금우선충당 약정의 세부내역은 다음과 같습니다.

구 분	약정 내용
스톤브릿지한국형 유니콘투자조합(주1)	후순위출자자(후순위출자금액한도) 간의 지분율에 따라 우선손실을 충당하고, 그 이상의 손실이 있는 경우에는 각 선순위 출자자별 출자금액(이미 손실금에 충당된 후순위출자자의 출자금액 제외)으로 손실금 부담비율을 재산정하여 손실금을 배분함.

(주1) 당사의 출자약정액 50억 원 중 후순위출자약정액은 5억원입니다.

(3) 사모투자회사 재산의 배분에 관한 손실금충당 약정

사모투자회사는 회사 정관에 재산의 배분에 관한 손실금충당 약정을 규정하는 경우가 있으며, 이러한 경우 각 사모투자회사의 업무집행사원인 당사는 정관에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 재산을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 사모투자회사 투자지분의 평가에 영향을 미치는 바, 청산 시 당사가 우선적으로 부담하는 손실금우선충당 약정의 세부내역은 다음과 같습니다.

구 분	약정 내용
아이비케이스톤브릿지 혁신성장 사모투자합자회사	업무집행사원이 투자지분의 범위 내에서 우선손실충당하고, 그 이상의 손실이 있는 경우에는 업무집행사원의 우선손실충당액을 제외한 청산 당시 각 사원별 출자금액을 기준으로 한 잔여 출자금 비율에 따라 업무집행사원들과 유한책임사원들이 손실금을 분담함.

32. 영업부문

(1) 당사는 단일의 영업부문으로 구성되어 있으며, 영업부문은 최고영업의사결정자에게 보고되는 내부 보고자료와 동일한 방법으로 공시하고 있습니다. 최고영업의사결정자는 영업부문에 배부될 자원과 영업부문 성과를 평가하는데 책임이 있습니다. 당사의 영업부문과 관련된 손익은 손익계산서에 공시된 금액과 동일합니다.

(2) 주요 고객에 대한 의존도는 다음과 같으며, 영업수익(관리보수 및 성과보수의 합계로서, 지분법손익 및 금융상품의 평가손익은 제외함)의 10% 이상인 경우에 표시하였습니다.

(단위: 원)

구분	당분기		전분기
구분	영업수익	비율	영업수익	비율
A투자조합	2,190,000,000	22.7%	2,190,000,000	10.4%
B투자조합	1,800,000,000	18.7%	-	-
C투자조합	-	-	10,411,422,577	49.6%

33. 비연결구조화기업에 대한 지분

(1) 비연결구조화기업에 대한 지분의 성격과 범위

당사는 벤처투자조합, 사모투자회사 등의 투자를 통해 구조화기업에 관여하고 있으며 동 구조화기업의 주요 특성은 다음과 같습니다.

구 분	주요 특성
벤처투자조합	벤처투자조합은 투자자에게 출자증권 등을 발행하여 자금을 조달하고 창업자, 벤처기업 등의 주식이나 채권 등에 투자하여 그 수익을 투자자에게 배분하는 조합입니다.당사는 벤처투자조합의 업무집행조합원으로 참여하고, 출자증권에투자함으로써 벤처투자조합에 관여하고 있습니다.
사모투자회사	사모투자회사는 투자자에게 지분증권 등을 발행하여 자금을 조달하고 주식이나 채권 등에 투자하여 그 수익을 투자자에게 배분하는 회사입니다. 당사는 사모투자회사의 업무집행사원으로 참여하고, 지분증권에 투자함으로써 사모투자회사에 관여하고 있습니다.

(2) 당분기말 및 전기말 현재 비연결구조화기업의 규모는 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	벤처투자조합	사모투자회사	합계
총자산	1,074,770,102,102	160,030,005,000	1,234,800,107,102

(전기말)

(단위: 원)

구 분	벤처투자조합	사모투자회사	합계
총자산	967,745,550,251	142,529,839,614	1,110,275,389,865

(3) 관련 위험의 성격

당분기말 및 전기말 현재 당사의 비연결구조화기업에 대한 최대위험노출은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 원)

구 분	벤처투자조합	사모투자회사	합계
재무제표상 장부금액
미수수익	4,139,913,861	838,844,384	4,978,758,245
창업투자자산	46,841,341,276	-	46,841,341,276
사모투자자산	-	5,389,404,910	5,389,404,910
합 계	50,981,255,137	6,228,249,294	57,209,504,431
최대손실노출금액	50,981,255,137	6,228,249,294	57,209,504,431
출자금액
출자약정액(주1)	37,018,000,000	10,170,605,000	47,188,605,000
누적출자금액(주1)	35,118,000,000	5,993,605,000	41,111,605,000
출자미이행액	1,900,000,000	4,177,000,000	6,077,000,000

(주1) 당기 중 청산된 SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사에 대한 금액이 포함되어 있습니다.

(전기말)

(단위: 원)

구 분	벤처투자조합	사모투자회사	합계
재무제표상 장부금액
미수수익	5,106,035,360	21,264,215	5,127,299,575
창업투자자산	40,786,827,256	-	40,786,827,256
사모투자자산	-	4,577,334,970	4,577,334,970
합 계	45,892,862,616	4,598,599,185	50,491,461,801
최대손실노출금액	45,892,862,616	4,598,599,185	50,491,461,801
출자금액
출자약정액(주1)	39,118,000,000	10,170,605,000	49,288,605,000
누적출자금액(주1)	34,418,000,000	4,763,605,000	39,181,605,000
출자미이행액	4,700,000,000	5,407,000,000	10,107,000,000

(주1) 전기 중 청산된 스톤브릿지성장디딤돌투자조합에 대한 금액이 포함되어 있습니다.

(4) 당분기말 현재 당사는 계약상 의무없이, 재무지원 등을 제공하고 있는 비연결구조화 기업이 없습니다.

(5) 당분기말 현재 당사는 위험의 성격에 대한 정보를 제공하지 않는 비연결구조화기업을 후원하고 있지 않습니다.

6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 회사의 정책

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대해 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제11조 (신주의 동등배당)

① 본 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자, 주식배당 등에 의하여 발행(전환된 경우를 포함한다)한 주식에 대하여는 동등 배당한다.

② 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.

제55조 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 본 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

제56조 (중간배당)

① 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에게 「상법」 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당의 구체적인 방법,한도 등에 대해서는 「상법」에서 정하는 바에 따른다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 재무상태표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 「상법 시행령」에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

제57조 (배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기
구 분	주식의 종류	제7기 (2023년 3분기)	제6기 (2022년)	제5기 (2021년)
주당액면가액(원)		500	500	500
(연결)당기순이익(백만원)		-	-	-
(별도)당기순이익(백만원)		6,533	7,140	22,378
(연결)주당순이익(원)		361	412	1,511
현금배당금총액(백만원)		-	7,067	-
주식배당금총액(백만원)		-	-	-
(연결)현금배당성향(%)		-	98.98	-
현금배당수익률(%)	-	-	8.51	-
현금배당수익률(%)	-	-	-	-
주식배당수익률(%)	-	-	-	-
주식배당수익률(%)	-	-	-	-
주당 현금배당금(원)	-	-	400	-
주당 현금배당금(원)	-	-	-	-
주당 주식배당(주)	-	-	-	-
주당 주식배당(주)	-	-	-	-

주1)	당사는 연결재무제표를 작성하지 않으며, (연결)주당순이익(원) 및 (연결)현금배당성향(%)는 연결 기준이 아닌 별도 기준임
주2)	제6기의 현금배당금 총액은 중간배당금액 및 기말배당 합계임
주3)	현금배당수익률은 5기의 경우 주가가 형성되어 있지 않아 기재 생략

다. 과거 배당 이력

(단위: 회, %)

연속 배당횟수		평균 배당수익률
분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간
1	1	8.51	-

7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항

7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

가. 지분증권의 발행 등에 관한 사항

(1) 증자(감자)현황

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원, 주)

주식발행 (감소)일자	발행(감소) 형태	발행(감소)한 주식의 내용
주식발행 (감소)일자	발행(감소) 형태	종류	수량	주당 액면가액	주당발행 (감소)가액	비고
2017.05.31	-	보통주	1,460,000	5,000	-	(주1)
2018.08.14	주식분할	보통주	13,140,000	500	-	(주2)
2021.07.27	주식매수선택권행사	보통주	395,330	500	1,998	(주3)
2021.08.18	주식매수선택권행사	보통주	62,000	500	1,998	(주3)
2022.02.21	유상증자(일반공모)	보통주	2,821,500	500	8,000	(주4)
2022.04.19	주식매수선택권행사	보통주	82,000	500	1,998	(주3)
2022.05.16	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	1,998	(주3)
2022.08.02	주식매수선택권행사	보통주	62,000	500	1,998	(주3)
2023.06.01	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	1,998	(주3)
2023.06.15	주식매수선택권행사	보통주	47,000	500	1,998	(주3)

주1)	설립(2017.05.31) 당사는 2017년 05월 31일 스톤브릿지캐피탈㈜(現. 에프브이홀딩스㈜)로부터 물적분할하여 설립되었습니다
주2)	액면분할(2018.08.14) 당사는 2018년 08월 14일 주당 5,000원에서 500원으로 액면분할을 실시하였으며, 발행주식총수는 1,460,000주에서 14,600,000주로 변동되었습니다.
주3)	유상증자(2021.07.27, 2021.08.18, 2022.04.19, 2022.05.16, 2022.08.02. 2023.06.01, 2023.06.15)는 임직원의 주식매수선택권 행사에 따른 유상증자입니다.
주4)	유상증자(2022.02.21) 코스닥 상장을 위한 일반공모에 따른 유상증자입니다.

(2) 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 사항

(가) 미상환 전환사채 발행현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(나) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(다) 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 채무증권의 발행 등에 관한 사항

(1) 채무증권 발행실적

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

채무증권 발행실적

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급 (평가기관)	만기일	상환 여부	주관회사
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 채무증권 미상환 잔액

기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원)

잔여만기		10일 이하	10일초과 30일이하	30일초과 90일이하	90일초과 180일이하	180일초과 1년이하	1년초과 2년이하	2년초과 3년이하	3년 초과	합 계
미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-
	사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-
	합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

단기사채 미상환 잔액

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원)

잔여만기		10일 이하	10일초과 30일이하	30일초과 90일이하	90일초과 180일이하	180일초과 1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도
미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-
	사모	-	-	-	-	-	-	-	-
	합계	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채 미상환 잔액

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원)

잔여만기		1년 이하	1년초과 2년이하	2년초과 3년이하	3년초과 4년이하	4년초과 5년이하	5년초과 10년이하	10년초과	합 계
미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-
	사모	-	-	-	-	-	-	-	-
	합계	-	-	-	-	-	-	-	-

신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원)

잔여만기		1년 이하	1년초과 5년이하	5년초과 10년이하	10년초과 15년이하	15년초과 20년이하	20년초과 30년이하	30년초과	합 계
미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-
	사모	-	-	-	-	-	-	-	-
	합계	-	-	-	-	-	-	-	-

조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원)

잔여만기		1년 이하	1년초과 2년이하	2년초과 3년이하	3년초과 4년이하	4년초과 5년이하	5년초과 10년이하	10년초과 20년이하	20년초과 30년이하	30년초과	합 계
미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
	사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
	합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(3) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획		실제 자금사용 내역		차이발생 사유 등
구 분	회차	납입일	사용용도	조달금액	내용	금액	차이발생 사유 등
코스닥 시장상장	-	2022.02.18	펀드에 대한 GP출자금	24,620	DX, 세컨더리, 뉴딜, 혁신성장, 라이징 펀드의 출자금	12,278	펀드 투자금 집행 스케줄을 반영하여 GP출자금을 사용하고 있음

주1)	실제 공모자금의 사용은 당사의 영업, 시장상황 및 경영환경 등에 따라 당초 자금 사용계획과 차이가 발생할 수 있음.
주2)	미사용 자금은 실제 사용일까지 정기예금,MMDA 등 방식으로 운용할 예정임

나. 사모자금의 사용내역

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간
예ㆍ적금	정기예금,MMDA 등	12,342	-	-
계		12,342	-

주)	계약기간은 3개월, 6개월로 구분됨.

8. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 등 재작성 등 유의사항

(1) 재무제표 재작성 유의사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항

(가) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(나) 우발채무 등에 관한 사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(4) 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항

보고서 작성제출일 기준 해당사항은 없으나, 2022년 감사보고서에 기재된 강조사항을 기재합니다.

[2022년 감사보고서 핵심감사사항]

핵심감사사항은 우리의 전문가적 판단에 따라 당기 재무제표감사에서 가장 유의적인사항들입니다. 해당 사항들은 재무제표 전체에 대한 감사의 관점에서 우리의 의견형성 시 다루어졌으며, 우리는 이런 사항에 대하여 별도의 의견을 제공하지는 않습니 다.

(1) 벤처투자조합 및 사모투자회사가 보유한 비상장 지분상품 및 복합금융상품 등의 공정가치 평가

벤처투자조합 및 사모투자회사가 보유한 비상장 지분상품 및 복합금융상품 등의 공정가치 평가결과에 따라 회사의 창업투자자산, 사모투자자산 및 지분법손익은 유의적인 영향을 받습니다. 당기말 현재 회사의 창업투자자산 및 사모투자자산은 40,787백만원 및 4,577백만원이며, 지분법이익은 4,983백만원, 지분법손실은 3,662백만원입니다(주석 12,13 참조).

우리는 벤처투자조합 및 사모투자회사가 보유한 상기 금융상품의 공정가치 평가에 수반되는 판단의 수준을 고려하여, 우리는 다음의 식별 위험을 핵심감사사항으로 선정하였습니다

ㆍ적절하지 아니한 공정가치 평가방법론 및 평가를 위한 투입변수(할인율, 주가, 지수 및 개별 변수의 변동성 등)를 적용하여 공정가치가 왜곡될 위험
ㆍ적절하지 아니한 거래사례 및 대용기업을 적용하여 공정가치가 왜곡될 위험

우리가 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.

ㆍ공정가치 평가에 사용한 방법론을 검토하는 회사의 통제에 대한 평가
ㆍ공정가치 평가를 위해 회사가 계약한 외부평가기관의 적격성과 독립성 평가
ㆍ보고기간종료일 현재 공정가치 평가방법론과 대용기업 등이 변동한 경우 이와 관련한 질문 및 분석적 절차
ㆍ공정가치 평가에 사용한 평가방법론과 투입변수, 거래사례, 대용기업 등의 적정성 및 공정가치 평가 결과에 대한 검토

나. 대손충당금 설정 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 재고자산 현황 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 수주계약 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 공정가치평가 내역

당사 금융상품의 공정가치와 그 평가방법은 재무제표 주석 부분을 참조하시기 바랍니다.

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.

V. 회계감사인의 감사의견 등

1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항
제7기(당기) 3분기	회계법인 세일원	-	-	-
제6기(전기)	회계법인 세일원	적정	해당사항 없음	벤처투자조합 및 사모투자회사가 보유한 비상장 지분상품 및 복합금융상품 등의 공정가치 평가
제5기(전전기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황

(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역		실제수행내역
사업연도	감사인	내 용	보수	시간	보수	시간
제7기(당기) 3분기	회계법인 세일원	제7기 반기 재무제표 검토 제7기 재무제표 감사	140	1,465	-	-
제6기(전기)	회계법인 세일원	제6기 반기 재무제표 검토 제6기 재무제표 감사	130	1,207	130	1,248
제5기(전전기)	태성회계법인	제5기 반기/3분기 재무제표 검토 제5기 재무제표 감사	260	-	260	2,102

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고
제7기 3분기	-	-	-	-	-
제6기	-	-	-	-	-
제5기	2021.12.31	증권신고서 재무정보 확인 용역	2021.12.31~2022.01.07	10	-

마. 회사가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용
1	2022.03.11	회사측: CFO 및 2인 감사인측: 담당이사 및 4인	대면회의	기말감사 결과 등
2	2022.05.04	회사측: CFO 및 2인 감사인측: 업무수행이사 및 4인	대면회의	연간 지배기구와의 커뮤니케이션 계획 연간 회계감사 일정 계획
3	2022.08.05	회사측: CFO 및 2인 감사인측: 업무수행이사 및 4인	대면회의	연간 감사계획 및 진행 상황 핵심감사사항 협의 반기 중점 검토사항 및 기타 필수 커뮤니케이션 사항
4	2022.12.14	회사측: CFO 및 2인 감사인측: 업무수행이사 및 4인	대면회의	재무제표에 대한 상세감사계획 협의, 내부회계관리제도 검토 결과
5	2023.02.17	회사측: CFO 및 2인 감사인측: 업무수행이사 및 4인	대면회의	핵심감사사항에 대한 감사절차, 감사진행경과, 감사종결단계 협의사항(감사인의 독립성 등) 기타 감사종료단계 필수 커뮤니케이션 사항

바. 회계감사인의 변경

당사는 코스닥시장 상장을 위해 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 제2기, 제3기, 제4기 사업연도에 대해 삼일회계법인을 감사인으로 지정받아 계약을 체결하고 감사를 진행했습니다.

또한 코스닥시장 상장을 위해 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 태성회계법인을 감사인으로 지정받아 2021년 01월 02일에 제5기 사업연도에 대한 지정감사인 계약을 체결하고 감사를 진행했습니다.

제6기 사업연도 회계 감사인은 당사의 외부감사인 선임규정에 의거하여 감사인선임위원회가 선정한 회계법인 세일원과 2022년 2월 14일 계약을 체결하였습니다.

2. 내부통제에 관한 사항

기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사회 구성 현황

분기보고서 제출일 현재 당사 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인 등 총 4인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 유승운 대표이사입니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황
이사의 수	사외이사 수	선임	해임	중도퇴임
4	1	-	-	-

(2) 이사회의 권한 내용

당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 업무집행에 관한 중요사항 등을 의결하고 있습니다.

구분

내용

정관 제41조

(이사회의

구성과 소집)

① 이사회는 이사로 구성하며, 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

③ 이사회의 의장은 제2항에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

정관 제42조

(이사회의

결의방법)

① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 「상법」 제397조의2 및 제398조에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회

운영규정

제12조

(부의사항)

① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.

1. 주주총회에 관한 사항

가. 주주총회의 소집

나. 영업보고서의 승인

다. 재무제표의 사전승인

라. 주주총회에 부의할 의안

2. 경영일반에 관한 사항

가. 회사경영의 연간 사업계획

나. 대표이사의 선임 및 해임

다. 사내이사/사외이사 선임 및 해임 (미등기임원(집행임원) 포함)

라. 주식매수선택권의 부여 및 취소

마. 투자심의위원회 및 인사위원회의 설치 및 해체

바. 중간배당의 결정

사. 흡수합병 또는 신설합병의 보고

아. 간이합병, 소규모 합병 및 간이분할합병, 소규모 분할합병

자. 일반 공모증자의 결정

3. 투자에 관한 사항

가. 위험관리규정의 개정 및 폐지

나. 펀드결성현황과 관련된 사항

다. 리스크관리담당 임원의 선임 및 해임

라. 준법감시인의 선임 및 해임

4. 조직에 관한 사항

가. 회사의 조직변경에 관한 사항

나. 본사 및 지점 등의 설치, 이전 또는 폐지

5. 재무에 관한 사항

가. 단일 건으로 최근 사업연도 자본총계 10% 이상의 금액 집행에 관한 건

(1) 출자 및 타법인 주식 취득

(2) 계약의 체결

(3) 재산의 취득 또는 처분

(4) 자금의 차입/대여

(5) 보증 및 담보제공

(6) 재산에 대한 저당권, 질권의 설정

나. 결손의 처분

다. 신주의 발행

라. 사채의 모집

마. 준비금의 자본전입

바. 전환사채의 발행

사. 신주인수권부사채의 발행

아. 주식 명의개서대리인의 선정

6. 이사에 관한 사항

가. 이사와 회사간 거래의 승인

나. 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한책임사원이나 임원 겸임

7. 기타

가. 중요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항

나. 중요한 규정의 제정, 개정, 폐지에 관한 사항

다. 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 의장이 필요하다고 인정하는 사항

라. 기타 대표이사 또는 이사가 필요하다고 인정하여 요청한은 사항

② 이사회는 대표이사로 하여금 임원 또는 직원업무에 관하여 이사회에 보고할 것을 요구할 수 있다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사내이사				사외이사
				유승운	배영수	최동열	김지훈	김종일	이춘우
				출석률: 100%	출석률: 100%	출석률: 100%	출석률: 100%	출석률: 100%	출석율: 100%
'22-1	22.01.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	'21.07.21 사임	찬성	선임전
'22-2	22.02.09	1. 스톤브릿지 DX 사업재편 투자조합 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-3	22.03.10	1. 제5기(2021.1.1 ~ 2021.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-4	22.03.15	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
		2. 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
		2. 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-5	22.03.31	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-6	22.06.13	1. 2022년(제6기) 중간배당을 위한 기준일 설정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-7	22.06.17	1. 2022년(제6기) 중간배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-8	22.08.04	1. 자기주식 취득 신탁계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-9	22.08.16	1. 대신밸런스제14호기업인수목적 설립출자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-10	22.12.13	1. 제6기(2022년) 결산배당을 위한 권리주주 확정	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'22-10	22.12.13	2. 제6기(2022년) 정기주주총회를 위한 권리주주 확정	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'23-1	23.02.13	1. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
		2. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
		3. 제6기 결산배당 결의 건	가결	찬성	찬성	찬성		찬성
'23-2	23.03.08	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성		'23.02.28 사임
		2. 사외이사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성
		3. 감사 후보자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성
		4. 제6기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성
		5. 제6기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성
'23-3	23.03.30	1. 리스크매니저 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	'23.03.08 사임	찬성		찬성
'23-4	23.05.08	1. 본점 소재지 이전 승인의 건	가결	찬성	찬성	'23.03.08 사임	찬성		찬성

주1)	김종일 사외이사는 일신상의 사유로 23.2.28 사임, 최동열 사내이사는 일신상의 사유로 23.3.8 사임
주2)	2023.3.30에 개최된 정기주주총회에서 김지훈 사내이사, 이춘우 사외이사를 신규로 선임

다. 이사회 내 위원회

당사는 보고서작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 이사의 독립성

(1) 이사회 구성원의 독립성 여부

당사는 법령, 정관 상 요건 준수 외에 이사 선출에 대한 독립성 기준을 별도로 운영하고 있지는 않고 있으나, 이사의 독립성을 확보하기 위해서 「상법」 제363조 및 당사 정관 제21조 제3항에 의거 주주총회의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 경우에는 후보자의 성명, 약력, 추천일 그 밖에 「상법 시행령」이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하고 있습니다.

직위	성명	임기	연임여부 및 연임 횟수	선임배경	추천인	이사로서의 활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계
사내이사 (상근)	유승운	2024년 결산기에 관한 정기주주총회일	1	벤처캐피탈 산업에 대한 이해도가 높고 뛰어난 경영능력을 기반으로 당사의 성장을 주도할 수 있을것으로 판단하여 선임	이사회	경영/투자총괄	없음	계열회사의 등기임원
사내이사 (상근)	김지훈	2025년 결산기에 관한 정기주주총회일	-	벤처캐피탈를 비롯한 대체투자 시장에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 기반으로 회사의 성장기반 구축 및 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천	이사회	경영자문	없음	최대주주
사내이사 (상근)	배영수	2025년 결산기에 관한 정기주주총회일	1	벤처투자시장 전반에 대한 폭넓은 경험과 리스크 관리에 대한 역량을 기반으로 회사 전반의 관리, 투자, 사후관리, 회수 시스템 강화에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천	이사회	관리총괄	없음	계열회사의 등기임원
사외이사 (비상근)	이춘우	2025년 결산기에 관한 정기주주총회일	-	약력 및 경영학계에서의 업적을 살펴본 바, 당사의 혁신적 변화와 투명경영을 정착시키는데 사외이사로서 많은 기여를 할 수 있을 것이라 판단하여 후보자로 추천	이사회	경영자문	없음	-

(2) 사외이사후보추천위원회 현황

당사는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였으나, 당사의 이사회는 사외이사 추천 시 직무공정성과 윤리책임성 등 사외이사로서 갖춰야 할 요건을 충족하고 있는지 충분히 검토한 후 추천하고 있습니다.

마. 사외이사의 전문성

당사는 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정보를 제공하고 있습니다.

(2) 사외이사 교육 실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유
미실시	이사회에서 회사의 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답하였음

2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사

(1) 감사의 인적사항

성명

주요 경력

결격요건 여부

비고

강윤석

'18.01 ~ 현재 대성삼경회계법인 상무

'98.11 ~ '17.12 삼일회계법인

'05.02 서울대 경영대학원 석사

'92.02 서울대 미학 학사

결격사유 없음

비상근

(2) 감사의 독립성

당사는 감사위원회를 별도로 설립하지 않고 있으며, 「상법」 제409조 및 정관 제45조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 감사 설치 및 구성 방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	조항
정관 제45조 (감사의 수와 선임ㆍ해임)	① 본 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다. ② 감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다. ③ 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다. ④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 「상법」제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다. ⑤ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다 ⑥ 제4항ㆍ제5항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
정관 제46조 (감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
정관 제48조 (감사의 직무등)	① 감사는 본 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 제40조 제5항의 규정을 준용한다. ⑤ 감사는 본 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사
				강윤석
				출석률: 100%
'22-1	2022.01.07	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	찬성
'22-2	22.02.09	1. 스톤브릿지 DX 사업재편 투자조합 GP 의무출자금 납입 승인의 건	가결	찬성
'22-3	22.03.10	1. 제5기(2021.1.1 ~ 2021.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성
'22-4	22.03.15	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성
		2. 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성
		2. 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성
'22-5	22.03.31	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성
'22-6	22.06.13	1. 2022년(제6기) 중간배당을 위한 기준일 설정 승인의 건	가결	찬성
'22-7	22.06.17	1. 2022년(제6기) 중간배당 결의의 건	가결	찬성
'22-8	22.08.04	1. 자기주식 취득 신탁계약 체결 승인의 건	가결	찬성
'22-9	22.08.16	1. 대신밸런스제14호기업인수목적 설립출자 승인의 건	가결	찬성
'22-10	22.12.13	1. 제6기(2022년) 결산배당을 위한 권리주주 확정	가결	찬성
'22-10	22.12.13	2. 제6기(2022년) 정기주주총회를 위한 권리주주 확정	가결	찬성
'23-1	23.02.13	1. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성
		2. 제6기(2022.1.1 ~ 2022.12.31) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성
		3. 제6기 결산배당 결의 건	가결	찬성
'23-2	23.03.08	1. 사내이사 후보자 선임의 건	가결	찬성
		2. 사외이사 후보자 선임의 건	가결	찬성
		3. 감사 후보자 선임의 건	가결	찬성
		4. 제6기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성
		5. 제6기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성
'23-3	23.03.30	1. 리스크매니저 변경 승인의 건	가결	찬성
'23-4	23.05.08	1. 본점 소재지 이전 승인의 건	가결	찬성

(5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유
미실시	회사의 경영현황 및 주요 경영사항에 대해 내용을 충분히 설명하고 질의응답하였음

(6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역
관리본부	2	전무(3.5년) 차장(5.0년)	- 재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원 - 주요 법령 재개정현황 공유 및

나. 준법지원인 등

해당사항 없습니다.

3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제
도입여부	배제	미도입	미도입
실시여부	미실시	미실시	미실시

나. 소수주주권

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고
발행주식총수(A)	보통주	18,135,830	-
발행주식총수(A)	-	-	-
의결권없는 주식수(B)	보통주	715,734	자기주식
의결권없는 주식수(B)	-	-	-
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-
기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-
기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-
의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-
의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-
의결권을 행사할 수 있는 주식수 (F = A - B - C - D + E)	보통주	17,420,096	-
의결권을 행사할 수 있는 주식수 (F = A - B - C - D + E)	-	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (주식의 발행 및 배정) ① 본 회사의 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 본 회사는 제1항에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모증자의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴, 기타 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 기관(기관투자자 및 각종 연기금 포함), 국내외 법인ㆍ개인투자자 등 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 6. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 「상법」 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
결산일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내
주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지
주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음
명의개서 대리인	국민은행 - 전화: 02-2073-8123 - 주소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 26(여의도동)
주주의 특전	해당사항 없음	공고방법	인터넷 홈페이지 공고 (www.stonebridgeventures.vc)

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	의안내용	결의내용	비고
제4기 정기주주총회 (2021.03.31)	1. 제4기 재무상태표 등 승인의 건 2. 이사보수한도 승인의 건 3. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제5기 1차 임시주주총회 (2021.07.21)	1. 정관 일부 변경의 건 2. 이사 선임의 건	원안대로 승인	-
제5기 2차 임시주주총회 (2021.09.15)	1. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-
제5기 정기주주총회 (2022.03.31)	1.제5기 재무상태표 등 승인의 건 2. 사내이사 선임의 건 3. 이사보수한도 승인의 건 4. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제6기 정기주주총회 (2023.03.30)	1. 제6기 재무상태표 등 승인의 건 2. 이사 선임의 건 3. 감사 선임의 건 4. 이사보수한도 승인의 건 5. 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의 종류	소유주식수 및 지분율				비고
			기 초		기 말
			주식수	지분율	주식수	지분율
스톤브릿지홀딩스㈜ (舊 에프브이홀딩스㈜)	최대주주 본인	보통주	11,607,370	64.29	11,607,370	64.29	코스닥상장 시 구주매출 및 교환권 행사에 따른 주식수 감소
김일환	특수관계인	보통주	348,630	1.93	0	0	특수관계인 해소에 따른 소유주식수 산정 제외
손호준	특수관계인	보통주	62,000	0.34	62,000	0.34	-
김현기	특수관계인	보통주	0	0	47,000	0.26	-
송영돈	특수관계인	보통주	0	0	33,000	0.18	-
계		보통주	12,018,000	66.56	11,731,370	65.07	-
계		-	-	-	-	-	-

주1)	스톤브릿지홀딩스㈜(구 에프브이홀딩스㈜, 이하 스톤브릿지홀딩스)는 2019년 08월 22일 스톤브릿지홀딩스가 보유한 스톤브릿지벤처스 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 스톤브릿지홀딩스의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다.
주2)	스톤브릿지홀딩스는 당사의 2022년 2월 코스닥상장 시 구주매출 1,800,000주를 진행한바 있으며 구주매출 후 보유주식수는 12,800,000주 입니다.
주3)	스톤브릿지홀딩스는 주1)에서 언급한 교환사채의 계약과 관련하여 2022년 3~6월 교환사채권자의 교환권 행사에따라 1,642,630주를 교환해주었으며 교환 후 보유주식수는 11,607,370주 입니다.
주4)	스톤브릿지홀딩스는 주1)에서 언급한 교환사채의 계약과 관련하여 교환권 행사가 가능한 잔여 주식수는 182,520주 입니다.

나. 최대주주의 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
명 칭	출자자수 (명)	성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
스톤브릿지홀딩스㈜ (舊 에프브이홀딩스㈜)	6	김지훈	79.82	-	-	김지훈	79.82
스톤브릿지홀딩스㈜ (舊 에프브이홀딩스㈜)	6	-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분
법인 또는 단체의 명칭	스톤브릿지홀딩스㈜ (舊 에프브이홀딩스㈜)
자산총계	140,143
부채총계	38,304
자본총계	101,839
매출액	38,291
영업이익	6,588
당기순이익	12,254

주)	2022년 연결감사보고서 기준

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

일자	내용
2017.05.31	스톤브릿캐피탈(주)의 VC사업부문 물적분할 후 신설법인 설립 신설회사명: 스톤브릿지벤처캐피탈(주)
2017.05.31	스톤브릿지캐피탈(주)의 창업투자회사 지위 스톤브릿지벤처캐피탈(주)로 양도(중소벤처기업부)
2017.07.24	VC사업부문의 신설법인 사명 변경 (변경 전): 스톤브릿지벤처캐피탈(주) → (변경 후): 스톤브릿지벤처스(주)
2018.10.19	본점소재지 변경 (변경 후 서울특별시 강남구 테헤란로211, 11층)
2018.10.30	홍콩 자회사 설립 (Windom Investment Partners)
2019.03.06	대표이사 변경 (변경 전) : 김지훈 → (변경 후) : 현승윤
2019.09.30	부동산 및 인프라 투자전문 자회사 설립 신설회사명: 스톤브릿지얼터너티브(주)
2020.05.26	부동산 및 인프라 투자자회사 자산운용업 인가 및 사명 변경 (변경 전): 스톤브릿지얼터너티브(주) → (변경 후): 스톤브릿지자산운용(주)
2021.02.10	PE 자회사 설립 신설회사명: 스톤브릿지프라이빗에쿼티(주)
2021.07.01	대표이사 변경 (변경 전) : 현승윤 → (변경 후) : 김지훈
2021.07.09	스톤브릿지캐피탈(주)의 PE사업부문 물적분할 후 PE 자회사와의 합병
2021.07.09	존속법인 스톤브릿지캐피탈(주) 사명 변경 (변경 전): 스톤브릿지캐피탈(주)→ (변경 후): 에프브이홀딩스(주)
2021.07.09	PE 자회사 사명 변경 (변경 전): 스톤브릿지프라이빗에쿼티(주) → (변경 후): 스톤브릿지캐피탈(주)
2023.04.01	사명변경 (변경 전): 에프브이홀딩스(주) → (변경 후): 스톤브릿지홀딩스(주)

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래가 있는 경우 그 내용

보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 최대주주의 최대주주의 주요 경력

최대주주(스톤브릿지홀딩스㈜)의 최대주주는 스톤브릿지홀딩스㈜의 대표이사인 김지훈입니다. 김지훈 대표이사의 주요 경력은 다음과 같습니다.

성명	직위	주요 경력
김지훈	대표이사	'08.12 ~ 현재 스톤브릿지홀딩스(구 에프브이홀딩스) '04.11 ~ '08.12 IMM인베스트먼트 '95.06 MIT Sloan 경영대학원 석사 '91.02 서울대 자연과학대학 이학사

2. 최대주주 변동현황

해당사항 없습니다.

3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고
5% 이상 주주	스톤브릿지홀딩스㈜ (舊 에프브이홀딩스㈜)	11,607,370	64.00	-
5% 이상 주주	-	-	-	-
우리사주조합		-	-	-

주1)	스톤브릿지홀딩스㈜(舊 에프브이홀딩스㈜, 이하 스톤브릿지홀딩스는 2019년 08월 22일 스톤브릿지홀딩스가 보유한 스톤브릿지벤처스㈜ 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 스톤브릿지홀딩스의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다.
주2)	당사는 우리사주조합을 설립한 사실이 없습니다.
주3)	스톤브릿지홀딩스는 당사의 2022년 2월 코스닥상장 시 구주매출 1,350,000주를 진행한바 있으며 구주매출 후 보유주식수는 13,325,000주 입니다.
주4)	스톤브릿지홀딩스는 주1)에서 언급한 교환사채의 계약과 관련하여 2022년 3월~9월 교환사채권자의 교환권 행사에따라 1,642,630주를 교환해주었으며 교환 후 보유주식수는 11,607,370주 입니다.

나. 소액주주현황

소액주주현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

구 분	주주			소유주식			비 고
구 분	소액 주주수	전체 주주수	비율 (%)	소액 주식수	총발행 주식수	비율 (%)	비 고
소액주주	21,829	21,832	99.99	6,037,830	17,993,830	33.56	-

주)	소액주주는 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다

4. 주가 및 주식거래실적

(단위: 원, 주)

종류		'23년 1월	'23년 2월	'23년 3월	'23년 4월	'23년 5월	'23년 6월	'23년 7월	'23년 8월	'23년 9월
종목코드 (330730)	최고	5,260	5,790	5,110	4,825	4,420	4,565	4,230	4,115	4,065
종목코드 (330730)	최저	4,380	5,080	4,540	4,470	4,665	4,260	3,640	3,800	3,685
최고 일거래량		229,964	1,876,540	314,813	213,018	52,557	89,625	78,851	764,318	2,735,584
최저 일거래량		12,891	54,459	27,034	15,254	11,142	8,139	8,444	7,172	7,369
월간평균거래량		173,279	514,352	76,668	47,240	24,016	30,152	28,162.	59,135	169,432

주)	최고가와 최저가는 종가기준입니다.

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원 등의 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원 여부	상근 여부	담당 업무	주요경력	소유주식수		최대주주와의 관계	재직기간	임기 만료일
성명	성별	출생년월	직위	등기임원 여부	상근 여부	담당 업무	주요경력	의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	최대주주와의 관계	재직기간	임기 만료일
유승운	남	1972.09	대표이사	사내이사	상근	경영/ 투자총괄	19.01 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 대표이사 15.05 ~ 18.12 카카오벤처스(주) 대표이사 09.03 ~ 15.04 Solmine Communications, LLC 02.09 ~ 09.02 Softbank Ventures Asia 00.01 ~ 02.08 CJ 창업투자(주) 98.01 ~ 99.12 LG텔레콤(주) 99.02 서강대 경영학 학사	-	-	계열회사 임원	4.7년	2025.03.31
김지훈	남	1967.08	파트너	사내이사	상근	경영자문	21.07 ~ 현재 에프브이홀딩스(주) 대표이사 08.02 ~ 현재 스톤브릿지캐피탈(주) 17.05 ~ 21.07 스톤브릿지벤처스(주) 01.02 ~ 08.12 IMM인베스트먼트(주) 95.06 MIT Sloan, MBA 91.02 서울대 자연과학대학 학사	-	-	최대주주	0.5년	2026.03.31
배영수	남	1973.12	전무	사내이사	상근	기획/ 관리총괄	20.01 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 06.09 ~ 19.12 한국벤처투자(주) 02.02 ~ 06.09 한국문화콘텐츠진흥원 01.03 ~ 01.09 한국예술종합학교 01.02 고려대 신문방송학 석사 98.02 고려대 응용통계학 학사	-	-	계열회사 임원	3.7년	2026.03.31
이춘우	남	1965.12	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	02.01 ~ 현재 서울시립대 경영학부 교수 06.02 고려대 경영학 박사 97.12 Washington Univ. MBA 93.02 고려대 경영학 학사	-	-	없음	0.5년	2026.03.31
강윤석	남	1970.07	감사	감사	비상근	감사	18.01 ~ 현재 대성삼경회계법인 98.11 ~ 17.12 삼일회계법인 05.02 서울대 경영대학원 석사 92.02 서울대 미학 학사	-	-	없음	6.5년	2026.03.31

주) 사내이사 및 사외이사의 임기만료일은 해당 결산기의 정기주주총회 예정일을 기준으로 기재하였습니다.

-미등기임원-

성명	성별	출생년월	직위	등기임원 여부	상근 여부	담당 업무	주요경력	소유주식수		최대주주와의 관계	재직기간	임기 만료일
성명	성별	출생년월	직위	등기임원 여부	상근 여부	담당 업무	주요경력	의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	최대주주와의 관계	재직기간	임기 만료일
최동열	남	1971.03	파트너	미등기	상근	투자심사	17.05 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 16.08 ~ 17.05 스톤브릿지캐피탈(주) 14.02 ~ 15.07 파트너스인베스트먼트 12.04 ~ 14.01 삼성벤처투자(주) 09.04 ~ 12.03 삼성전자(LED) 03.06 ~ 09.03 삼성전기 01.04 ~ 03.02 크루셜텍 00.08 경북대 기계공학 석사 98.02 경북대 기계공학 학사	-	-	계열회사 임원	7.2년	-
이승현	남	1982.01	상무	미등기	상근	투자심사	17.05 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 13.01 ~ 17.05 스톤브릿지캐피탈(주) 11.07 ~ 12.12 우리기술투자(주) 08.01 ~ 11.07 SK텔레콤(주) 07.01 ~ 07.12 GS건설(주) 07.02 연세대 전기전자공학 학사	-	-	계열회사 임원	10.8년	-
김병진	남	1980.04	상무	미등기	상근	투자심사	22.09 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 19.07 ~ 22.09 원익투자파트너스 14.09 ~ 19.06 NH투자증권 13.04 ~ 14.08 EverBest Partners 10.03 ~ 13.03 삼정KPMG 07.10 ~ 10.02 삼일회계법인 05.02 서울대 산업공학 학사	-	-	계열회사 임원	1.1년	-
김현기	남	1978.07	상무	미등기	상근	투자심사	18.03 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 18.01 ~ 18.02 동아에스티(주) 17.04 ~ 17.12 엔에스인베스트먼트 14.08 ~ 17.03 동아에스티(주) 13.12 ~ 14.08 동아쏘시오홀딩스(주) 12.11 ~ 13.12 Minnesota State Univ. 06.12 ~ 12,10 동아제약(주) 05.02 성균관대 생명공학 학사 07.02 서울대 생물화학공학 석사	47,000	-	계열회사 임원	5.6년	-
손호준	남	1984.06	상무	미등기	상근	투자심사	17.05 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 12.09 ~ 17.05 스톤브릿지캐피탈(주) 11.07 ~ 12.07 한국씨티은행(주) 10.03 ~ 11.03 인스코코리아(주) 10.08 서울대 농경제사회학 학사	62,000	-	계열회사 임원	11.1년	-
김수진	여	1980.10	이사	미등기	상근	투자심사	22.06 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 16.09 ~ 22.06 메리츠증권(주) 15.07 ~ 16.09 (주)대신경제연구소 06.09 ~ 15.07 삼정회계법인 05.12 ~ 06.09 도원회계법인 15.02 고려대 경영전문대학원 석사 04.02 인하대 경영학 학사	-	-	계열회사 임원	1.3년	-
송영돈	남	1983.10	이사	미등기	상근	투자심사	17.12 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 15.07 ~ 17.12 마이다스동아인베스트먼트(주) 13.10 ~ 15.06 솔본인베스트먼트(주) 09.12 ~ 13,09 Ernst & Young Advisory 10.02 포스텍 컴퓨터공학 학사	33,000	-	계열회사 임원	5.8년	-
김태영	남	1981.01	이사	미등기	상근	리스크 매니저	21.03 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 17.12 ~ 20.09 한국벤처투자(주) 15.02 ~ 17.12 키움투자자산운용(주) 12.10 ~ 15.02 현대중공업(주) 10.08 ~ 12.08 한영회계법인 07.09 ~ 10.09 안진회계법인 05.08 연세대 경영학 학사	-	-	계열회사 임원	2.6년	-
이종현	남	1982.01	이사	미등기	상근	투자심사	23.08 ~ 현재 스톤브릿지벤처스(주) 08.02 ~ 23.08 네이버(주) 08.02 연세대 전기전자공학 학사	-	-	계열회사 임원	0.1년	-

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 직원 등의 현황

(1) 직원 등 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원)

직원										소속 외 근로자			비고
사업부문	성별	직 원 수					평 균 근속연수	연간급여 총 액	1인평균 급여액	남	여	계
		기간의 정함이 없는 근로자		기간제 근로자		합 계
		전체	(단시간 근로자)	전체	(단시간 근로자)	합 계
사무직	남	18	-	-	-	18	3.78	6,795	377	-	-	-	-
사무직	여	8	-	-	-	8	3.87	701	88				-
합 계		26	-	-	-	26	3.81	7,496	288				-

주)	당사는 스톤브릿지홀딩스(구 스톤브릿지캐피탈)의 VC부문을 물적분할하여 설립되었으며, 이에 물적분할일 이전 입사자들의 경우 물적분할 후 입사일을 기준으로 하여 재직기간을 산정하였습니다.

(2) 미등기임원 보수 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고
미등기임원	10	4,660	466	-

주)	인원수는 2023년 9월 30일 기준의 미등기임원

2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황

<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>

(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고
이사	4	10,000	-
감사	1	100	-

(2) 보수지급금액

(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고
5	1,819	364	-

(나) 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고
등기이사 (사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,788	596	-
사외이사 (감사위원회 위원 제외)	1	23	23	-
감사위원회 위원	-	-	-	-
감사	1	9	9	-

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준

이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 직무수행에 대한 역할 및활동 수준, 전문성, 회사 기여도 등을 감안하여 집행하고 있습니다.

나. 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

<주식매수선택권의 부여 및 행사현황>

(단위 : 백만원)

구 분	부여받은 인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고
등기이사 (사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	476	-
사외이사 (감사위원회 위원 제외)	-	-	-
감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-
업무집행지시자 등	-	-	-
계	2	476	-

주1)	2023년 9월 30일 기준 당사가 부여한 주식매수선택권에 대한 비용으로 인식한 주식기준보상 중 등기임원에 부여된 수량에 대한 전액 주식결제형(신주발행) 주식기준보상과 관련된 비용입니다
주2)	사내이사 중 2인(유승운, 배영수)은 주식매수선택권을 보유하고 있으며, 사외이사 및 감사는 주식매수선택권을 보유하고 있지 않습니다.

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 원, 주)

부여 받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의 종류	최초 부여 수량	당기변동수량		총변동수량		기말 미행사수량	행사기간	행사 가격	의무 보유 여부	의무 보유 기간
부여 받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의 종류	최초 부여 수량	행사	취소	행사	취소	기말 미행사수량	행사기간	행사 가격	의무 보유 여부	의무 보유 기간
최동열	미등기임원	2018.06.28	신주교부	보통주	80,000	-	-	-	-	80,000	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	X	-
이승현	미등기임원	2018.06.28	신주교부	보통주	62,000	-	-	62,000	-	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	X	-
손호준	미등기임원	2018.06.26	신주교부	보통주	62,000	-	-	62,000	-	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	O	2022.02.25 ~ 2022.08.24
김현기	미등기임원	2018.06.26	신주교부	보통주	47,000	47,000	-	47,000	-	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	X	-
송영돈	미등기임원	2018.06.26	신주교부	보통주	33,000	33,000	-	33,000	-	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	X	-
기타 3인	직원	2018.06.26	신주교부	보통주	83,000	-	-	83,000	-	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	O	2022.02.25 ~ 2022.08.24
유승운	등기임원	2019.04.08	신주교부	보통주	146,000	-	-	-	-	146,000	2022.04.09 ~2027.04.08	1,998	X	-
기타 1인	직원	2019.04.08	신주교부	보통주	7,000	-	-	7,000	-	-	2022.04.09 ~2027.04.08	1,998	X	-
유승운	등기임원	2020.04.16	신주교부	보통주	54,000	-	-	-	-	54,000	2023.04.17 ~2028.04.16	4,297	X	-
배영수	등기임원	2020.04.16	신주교부	보통주	67,000	-	-	-	-	67,000	2023.04.17 ~2028.04.16	4,297	X	-
기타 6인	직원	2020.04.16	신주교부	보통주	52,000	-	-	-	-	52,000	2023.04.17 ~2028.04.16	4,297	X	-
김일환	퇴직자	2018.06.28	신주교부	보통주	508,630	-	-	348,630	160,000	-	2021.06.28 ~2026.06.27	1,998	O	2022.02.25 ~ 2022.08.24

※ 공시서류작성기준일(2023년 9월 30일) 현재 종가 : 3,805원

IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 기업집단 스톤브릿지홀딩스(구 에브프이홀딩스_에 속한 계열회사입니다. 기업집단 스톤브릿지홀딩스에는 2023년 9월 30일 기준 당사를 포함한 국내에 17개의 계열회사가 소속되어 있으며, 모두 비상장사입니다.

계열회사 현황(요약)

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수
기업집단의 명칭	상장	비상장	계
스톤브릿지홀딩스	1	16	17

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

주)	상기 현황은 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」의 적용 대상인 국내 계열회사를 기준으로 작성되었습니다.

한편, 스톤브릿지홀딩스 기업집단에 소속된 해외 법인은 다음과 같습니다.

(기준일 :

2023. 09. 30

)

(단위 : 사)

상장 여부	회사수	기업명	법인등록번호
비상장	1	STONEBRIDGE CAPITAL HK LIMITED	-

나. 관련법령상의 규제내용 등

독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 공시대상기업집단, 상호출자제한기업집단에 해당되지 않습니다.

다. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사

- 회사명 : 스톤브릿지홀딩스㈜
- 내 용 : 스톤브릿지홀딩스㈜는 당사 지분의 64.00%를 보유한 최대주주

라. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황

당사의 김지훈 사내이사는 당사의 계열회사인 스톤브릿지홀딩스(주)의 대표이사를 겸직하고 있으며, 강윤석 감사는 스톤브릿지자산운용의 감사를 겸직하고 있습니다.

2. 타법인 출자현황

당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1,000억원 미만이고 매출액이 500억원 미만인 소규모기업으로 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인 출자현황의 기재를 생략합니다.

타법인출자 현황(요약)

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원)

출자 목적	출자회사수			총 출자금액
	상장	비상장	계	기초 장부 가액	증가(감소)		기말 장부 가액
	상장	비상장	계	기초 장부 가액	취득 (처분)	평가 손익	기말 장부 가액
경영참여	-	-	-	-	-	-	-
일반투자	-	-	-	-	-	-	-
단순투자	-	-	-	-	-	-	-
계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

가. 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 거래내역

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭		당분기		전분기
구 분	특수관계자의 명칭		영업수익	영업비용	영업수익
지배기업	스톤브릿지홀딩스㈜(구, 에프브이홀딩스㈜)(주3)		-	220,000,000	-
관계기업	벤처투자조합(주1)	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	224,503,876	-	271,781,350
		2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	160,312,421	-	481,765,538
		스톤브릿지성장디딤돌투자조합	-	-	10,411,422,577
		스톤브릿지오퍼튜니티1호투자조합	-	-	1,547,394,357
		스톤브릿지영프론티어투자조합	503,011,883	-	530,505,535
		스톤브릿지한국형유니콘투자조합	851,137,685	-	1,000,506,517
		스톤브릿지고성장기업1호투자조합	81,005,400	-	81,005,400
		2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	858,672,586	-	1,147,500,000
		스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	18,214,130	-	18,848,217
		스톤브릿지2020벤처투자조합	545,944,645	-	83,482,837
		스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	2,190,000,000	-	2,190,000,000
		스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	474,813,750	-	496,875,000
		스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	443,999,999	-	427,397,259
		스톤브릿지DX사업재편투자조합	1,800,000,000	-	1,449,863,013
		소 계	8,151,616,375	220,000,000	20,138,347,600
	사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	13,235,712	-	14,282,013
		아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	511,198,897	-	653,335,817
		SBV-KB 뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	-	-	41,040,855
		스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	81,485,936	-	87,846,162
		아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	881,342,728	-	58,756,181
		소 계	1,487,263,273	-	855,261,028
	합 계		9,638,879,648	220,000,000	20,993,608,628

(단위: 원)

구 분	특수관계자의 명칭		당분기말	전기말
구 분	특수관계자의 명칭		미수수익	미수수익
관계기업	벤처투자조합(주1)	스톤브릿지이노베이션쿼터투자조합	224,503,876	354,372,099
		2015KIF-스톤브릿지IT전문투자조합	-	638,345,586
		스톤브릿지영프론티어투자조합	503,011,883	703,638,753
		스톤브릿지한국형유니콘투자조합	851,137,685	1,289,873,991
		스톤브릿지고성장기업1호투자조합	27,001,800	27,001,800
		2019KIF-스톤브릿지혁신기술성장TCB투자조합	858,672,586	339,754,849
		스톤브릿지라이프스타일1호투자조합	5,899,563	6,351,780
		스톤브릿지2020벤처투자조합	48,122,718	103,071,502
		스톤브릿지DNA혁신성장투자조합	730,000,000	730,000,000
		스마트대한민국 네이버-스톤브릿지 라이징 투자조합	143,563,750	165,625,000
		스톤브릿지신한유니콘세컨더리투자조합	148,000,000	148,000,000
		스톤브릿지DX사업재편투자조합	600,000,000	600,000,000
		소 계	4,139,913,861	5,106,035,360
	사모투자회사(주2)	스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	3,766,685	4,812,986
		아이비케이스톤브릿지혁신기술성장사모투자합자회사	511,198,896	(46,783,842)
		SBV-KB뉴오퍼튜너티제일호사모투자합자회사	-	13,830,618
		스톤브릿지티케브릿징사모투자합자회사	26,869,532	29,603,835
		아이비케이스톤브릿지뉴딜이에스지유니콘사모투자합자회사	297,009,271	19,800,618
		소 계	838,844,384	21,264,215
	합 계		4,978,758,245	5,127,299,575

한편, 당사의 최대주주인 스톤브릿지홀딩스㈜(구 에프브이홀딩스㈜)는 당사의 보통주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.

구 분	내용
발행증권	제3회 무보증사모교환사채
발행가액	10,000,000,000원
사채의 발행일	2019년 08월 22일
사채의 만기일	2024년 08월 22일
교환비율(%)	사채권면금액의 100%
교환가액(원/주)	5,479원
교환대상	스톤브릿지벤처스㈜의 기명식 보통주식
교환권청구기간	2020.8.22~2024.7.22

주)	당분기말 현재 누적행사수량은 1,642,630주이며, 잔여수량은 182,520주 입니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다

다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

해당사항 없습니다.

나, 중소기업기준 검토표

중소기업기준검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황

해당사항 없습니다.

라. 법적위험 변동사항

해당사항 없습니다.

마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.

바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

해당사항 없습니다.

사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무

해당사항 없습니다.

아. 합병등의 사후정보

해당사항 없습니다.

자. 녹색경영

해당사항 없습니다.

차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

인증 내용	인증 부처	근거 법령	인증일
중소기업창업투자회사	중소벤처기업부	「중소기업창업 지원법」「벤처투자 촉진에 관한 법률」	2009.02.13(최초) 2017.05.31(승계)
경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원	금융감독원	「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」	2019.06.20

주1)	각 인증에 대한 별도의 유효기간은 없습니다.
주2)	당사는 2017년 05월 31일 스톤브릿지캐피탈㈜(現. 에프브이홀딩스㈜)로부터 물적분할하여 설립되었습니다. 에프브이홀딩스㈜의 중소기업창업투자회사 최초 인증일은 2009년 02월 13일이며, 당사는 2017년 05월 31일 설립과 동시에 중소기업창업투자회사로서의 지위를 승계하였습니다.

카. 조건부자본증권의 전환 및 채무재조정 사유 등의 변동현황

해당사항 없습니다.

타. 보호예수 현황

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수
보통주	11,424,850	2021.12.20	2024.08.25	상장일로부터 2년 6개월	「코스닥시장 상장규정」 (최대주주)	18,135,830
합계	11,424,850	-	-	-	-	18,135,830

주)

스톤브릿지홀딩스㈜(舊 에프브이홀딩스는㈜, 이하 스톤브릿지홀딩스) 2019년 08월 22일 스톤브릿지홀딩스가 보유한 스톤브릿지벤처스의 보통주를 교환대상으로 하는 권면총액 일백억원(10,000,000,000원)의 교환사채를 발행하였습니다. 스톤브릿지홀딩스의 소유주식수 14,600,000주 중 교환대상주식수 1,825,150주(교환가격 5,479원)는 「상법 시행령」 제22조 제3항에 의거하여 전량 한국예탁결제원에 예탁되었습니다. 이에 스톤브릿지홀딩스는 교환대상주식수를 제외한 12,774,850주에 대해 한국거래소와의 협의를 통해 상장일로부터 2년 6개월간 보호예수를 확약하였고, 코스닥시장 상장을 위한 공모시 에프브이홀딩스㈜의 구주매출 확정 주식 1,340,000주를 차감한 의무보유주식수는 11,424,850주 입니다.

또한, 스톤브릿지홀딩스㈜(舊 에프브이홀딩스㈜)는 「코스닥시장 상장규정 시행세칙」 제24조에 따른 명목회사에 해당되며, 명목회사의 최대주주등은 상장일로부터 6개월간 보호예수 의무가 있습니다. 스톤브릿지홀딩스㈜의 최대주주등은 한국거래소와의 협의를 통해 보호예수기간을 연장하여 다음과 같이 2년 6개월의 보호예수를 진행한바 있습니다.

(기준일 :

2023.09.30

)

(단위: 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수 사유	총발행주식수
보통주	1,247,516	2021.12.20	2024.08.25	상장일로부터 2년 6개월	「코스닥시장 상장규정」 (명목회사)	1,283,095
합계	1,247,516	-	-	-	-	1,283,095

XII. 상세표

1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

당사는 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

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(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말 자산총액	지배관계 근거	주요종속 회사 여부
-	-	-	-	-	-	-
-	-	-	-	-	-	-
-	-	-	-	-	-	-

2. 계열회사 현황(상세)

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(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호
상장	1	스톤브릿지벤처스㈜	110111-6416683
상장	1	-	-
비상장	16	스톤브릿지홀딩스㈜(구 에프브이홀딩스㈜)	110111-4020113
		스톤브릿지캐피탈㈜	110111-7782083
		스톤브릿지자산운용㈜	110111-7246500
		스톤브릿지티케고성장사모투자합자회사	110113-0025676
		아이비케이스톤브릿지혁신성장사모투자합자회사	110113-0025642
		아이비케이스톤브릿지뉴딜ESG유니콘사모투자합자회사	110113-0031904
		스톤브릿지에벤투스해외인프라제1호사모투자합자회사	110113-0019942
		스톤브릿지하이랜드헬스케어사모투자합자회사	110113-0020626
		케이비-스톤브릿지세컨더리사모투자합자회사	110113-0024173
		에스케이에스스톤브릿지에스케이동남아코퍼레이트파트너쉽사모투자합자회사	110113-0026278
		스톤브릿지미드캡제1호사모투자합자회사	110113-0026715
		스톤브릿지페이먼츠사모투자합자회사	110113-002686
		스톤브릿지한앤브라더스퀀텀제2호사모투자합자회사	110113-0033166
		스톤브릿지한앤브라더스퀀텀제3호사모투자합자회사	110113-0033158
		스톤브릿지에코제1호사모투자합자회사	110113-0031954
		스톤브릿지벤투스사모투자합자회사,	110113-0033679

3. 타법인출자 현황(상세)

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(기준일 :

2023.09.30

)

(단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장 여부	최초취득일자	출자 목적	최초취득금액	기초잔액			증가(감소)			기말잔액			최근사업연도 재무현황
					수량	지분율	장부 가액	취득(처분)		평가 손익	수량	지분율	장부 가액	총자산	당기 순손익
					수량	지분율	장부 가액	수량	금액	평가 손익	수량	지분율	장부 가액	총자산	당기 순손익
패스트트랙아시아	비상장	2017.06.30	단순투자	283	20,976	3.87	2,121	-	-	-	20,976	3.87	2,284	5,003	-292
데이원컴퍼니 (구 패스트캠퍼스)	비상장	2017.04.01	단순투자	2	504,702	4.78	3,289	-	-	49	504,702	4.78	3,338	68,273	-7,156
대신밸런스제14호 기업인수목적회사	상장	2022.08.19	단순투자	400	400,000	5.96	810	-	-	38	400,000	5.96	848	13,034	-5
애니포인트미디어	비상장	2022.12.23	단순투자	1,000	59,308	1.43	1,000	-	-	-	59,308	1.43	1,000	7,823	786
합 계					-	-	7,720	-	-	87	-	-	7,470	-	-

분 기 보 고 서

【 대표이사 등의 확인 】

I. 회사의 개요

1. 회사의 개요

2. 회사의 연혁

3. 자본금 변동사항

4. 주식의 총수 등

5. 정관에 관한 사항

II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

2. 영업의 현황

3. 파생상품거래 현황

4. 영업설비

5. 재무건전성 등 기타 참고사항

III. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보

2. 연결재무제표

3. 연결재무제표 주석

4. 재무제표

5. 재무제표 주석

6. 배당에 관한 사항

7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항

8. 기타 재무에 관한 사항

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

V. 회계감사인의 감사의견 등

1. 외부감사에 관한 사항

2. 내부통제에 관한 사항

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

2. 감사제도에 관한 사항

3. 주주총회 등에 관한 사항

VII. 주주에 관한 사항

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원 등의 현황

2. 임원의 보수 등

IX. 계열회사 등에 관한 사항

X. 대주주 등과의 거래내용

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용 진행 및 변경사항

2. 우발부채 등에 관한 사항

3. 제재 등과 관련된 사항

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

XII. 상세표

1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

2. 계열회사 현황(상세)

3. 타법인출자 현황(상세)

【 전문가의 확인 】

1. 전문가의 확인

2. 전문가와의 이해관계