주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

유상증자 결정

※ 기타주식에 관한 사항

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 신주의 발행가액 산정 근거
금번 발행 예정인 상환전환우선주는 비상장주식으로 발행되며, 발행가액은 [증권의 발행 및 공시등에 관한규정] 제5-18조(유상증자발행가액결정)에 의거하여, 이사회 결의일(2022년 4월 11일) 전일을 기산일(2022년 4월 10일)로 하여 과거 1개월간의 가중 산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 할인율 10%를 적용하여 신주발행가액을 산정하였습니다(단, 호가단위 미만은 절상).

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

나. 상환에 관한 사항

본건 신주의 주주는 아래의 상환조건에 따라 본건 신주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리를 가지며, 회사는 법적으로 상환 가능한 최대한의 자금으로 이를 상환하여야 한다.

1. 상환청구기간: 본건 신주의 발행일을 기산일로 하여 삼십(30)개월이 경과한 날로부터 존속기간 만료일 직전일까지로 한다.  다만, 배당가능이익의 부존재 등 사유를 불문하고 위 상환청구기간 내에 상환청구가 있었음에도 상환이 완료되지 아니한 경우에는 상환이 모두 완료될 때까지 상환청구기간이 연장되는 것으로 한다.

2. 상환이율: 연단리 1%로 한다.

3. 주당 상환가액: 본건 신주의 1주당 발행가액 및 동 금액에 대한 본건 신주의 발행일로부터 실제 상환일까지 위 제2조의 상환이율에 의한 금액의 합계액에서, 본건 신주의 발행일로부터 실제 상환일까지 본건 신주에 대하여 지급된 배당금을 차감한 금액으로 한다.

4. 상환방법

(1) 본건 신주의 주주가 상환청구를 하는 경우에는 1개월 이상의 기간을 정하여 상환을 청구할 뜻과 상환을 청구하는 상환대상주식(이하 "상환대상주식")을 회사에 통지하여야 한다.

(2) 회사는 상환대상주식 수에 위 제3조의 주당 상환가액을 곱한 금액(이하 "상환가액")을 위 상환청구를 한 날로부터 삼십(30)일 이내(이하 "상환기일")에 현금상환한다.

5. 상환 전 전환권: 본건 신주 주주는 상환청구권을 행사한 이후에도 상환대상주식의 상환이 실제로 이루어지기 이전까지는 그 주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환청구권을 행사할 수 있다.  이 경우 전환청구권 행사의 효력이 발생하면 해당 주식에 대한 본건 신주 주주의 상환청구권 행사의 효력은 실효되고 회사는 상환의무를 면한다.

6. 기한전 상환: 본건 신주의 주주는 제1조의 상환청구기간 전이라도 아래의 사유가 발생하는 경우 회사에 대하여 본건 신주의 1주당 발행가액 및 동 금액에 대한 본건 신주의 발행일로부터 실제 상환일까지 연 단리 1%를 적용한 금액의 합계액을 주당 상환금액으로 하여 본건 신주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있고, 회사는 이를 상환하여야 한다.  이 경우 제4조의 상환방법을 준용한다.

(1) 본 계약상 회사 또는 이해관계인의 진술 및 보장이 사실과 다르거나 정확하지 않은 경우

(2) 회사 또는 이해관계인이 본 계약에서 정한 확약 또는 의무를 중대하게 위반한 경우(단, 본건 신주의 주주로부터 시정요구를 받은 후 십(10)영업일 이내에 회사 또는 이해관계인이 위반사항을 치유된 경우는 예외로 함)

(3) 회사 또는 이해관계인이 상법, 형법 또는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등의 제반 법규를 위반하거나 회사 임직원의 횡령, 배임, 허위지출 등 불법행위로 인하여 회사에 상장폐지에 관한 상장 적격성 실질 심사사유가 발생하고 20영업일 이상 연속적으로 매매거래가 정지·중단되거나, 이해관계인이 금고형 이상으로 기소되는 등의 사유로 본 계약의 내용을 성실히 이행할 수 없는 경우

(4) 회사에 대한 해산, 청산, 파산, 회생 또는 이에 준하는 절차(워크아웃 등)의 개시신청이 있거나 개시되는 경우

(5) 회사의 외부 감사인이 연간 재무제표에 대한 감사후 의견거절, 한정 또는 부적정의견을 부여하는 경우

다. 전환에 관한 사항

본건 신주의 주주는 전환청구에 의하여 본건 신주의 전부 또는 일부를 회사의 보통주식으로 전환할 수 있다(회사는 전환청구권이 없음).

1. 전환가격: 본건 신주의 전환가격은 1주당 발행가액과 동일한 금 84,500원으로 한다. 단, 전환가격은 아래 제2조(전환가격의 조정)에 따라 조정된다.

2. 전환가격의 조정
(1) 회사가 본건 신주의 전환청구 전에 전환가격(본 항에 의한 조정이 있었던 경우 조정된 전환가격)을 하회하는 발행가액, 전환가격 또는 행사가격으로, (i) 신주 또는 주식연계사채(전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채 등)를 발행하는 경우, (ii) 준비금의 자본전입 또는 주식배당으로 인해 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 x [{A +(BxC/D)}  ÷ (A+B)]

A:  기발행주식수, B:  신발행주식수, C:  1주당 발행가액, D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 주식연계사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 준비금의 자본전입, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 주식연계사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」에서 규정하는 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

(2) 회사의 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전환권이 행사되어 본건 신주가 전부 보통주식으로 전환되었더라면 당해 조정사유 발생 이후에 본건 신주의 주주가 가질 수 있었던 보통주식수에 따른 가치를 보장하는 방법으로 전환가격을 조정한다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 사유가 중복하여 발생한 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가격을 조정한다. 회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본건 신주의 주주가 손해를 입은 경우 회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 회사는 본건 신주 주주의 서면동의가 없는 한 그 주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

(3) 위 (1)목 및 (2)목의 전환가격 조정과는 별도로 본건 신주의 발행일 이후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 이를 기준으로 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 조정 전 전환가격보다 낮은 경우에는 그 낮은 금액으로 전환가격을 하향 조정한다.  단, 새로운 전환가격은 발행 최초 전환가격의 70%에 해당하는 가격 미만으로 조정되지 아니한다.
(4) 본 조에 의하여 조정된 전환가격이 주식의 액면가액 이하일 경우에는 액면가액을 전환가격으로 한다.  
(5) 본 조에 의한 조정 후 전환가격의 원단위 미만은 절상한다.
(6) 행사가액 조정 시 통지: 행사가액이 조정될 경우에 회사는 공시 또는 사채권자에게 통보하며, 별도로 한국예탁결제원에게 통보한다.

3. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수: 전환비율은 본건 신주의 주당 발행가액을 전환가격으로 나눈 수로 하고, 전환청구권이 행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식의 수를 발행주식의 수로 한다.  이 때, 1주 미만의 단수 주는 회사와 본건 신주의 주주가 합의하여 처리한다.

4. 전환으로 인하여 발행할 주식의 종류: 회사의 기명식 보통주식

5. 전환청구기간: 본건 신주의 존속기간은 발행일로부터 십(10)년이 되는 날로 하며, 본건 신주의 주주는 본건 신주의 발행일을 기산일로 하여 일(1)년이 경과한 날로부터 본건 신주의 존속기간 만료일 직전일까지 회사에 대하여 전환청구를 할 수 있다.  본건 신주가 위 전환청구기간 내에 보통주식으로 전환되지 않은 경우 본건 신주는 존속기간 만료일이 경과함과 동시에 보통주식으로 전환된다.  단, 회사의 배당가능이익이 존재하는지 여부와 관계없이 본건 신주에 대한 소정의 배당이 이루어지지 못한 경우에는 그 배당이 완료될 때까지 위 전환청구기간이 연장된다.

6. 전환청구 장소: 회사의 명의개서대행기관(국민은행 증권대행부)

7. 전환청구절차: 전환하고자 하는 본건 신주가 고객계좌부에 전자등록된 경우에는 거래하는 계좌관리기관을 통하여 한국예탁결제원에 전환청구하고, 자기계좌부에 전자등록된 경우에는 한국예탁결제원에 전환청구하면, 한국예탁결제원이 이를 취합하여 전환청구장소에 전환청구한다.

8. 전환의 효력발생시기: 한국예탁결제원이 위 전환청구장소에 전환청구서 및 관계서류 일체를 제출한 때에 전환의 효력이 발생한다.  전환에 의하여 발행된 보통주식은 전환청구를 한 때에 전환된 것으로 본다.

9. 전환청구로 발행된 주식의 교부 방법 및 장소: 전환으로 인하여 발행되는 주식은 한국 예탁 결제원에 전자등록 또는 예탁 발행되므로 그 주권을 교부하지 아니한다.  단, 전환권 행사로 인하여 발행되는 주식은 명의개서대리인과 협의하여 전환청구일로부터 10 영업일 이내에 추가 상장에 필요한 모든 절차를 완료하여야 한다.

라. 배당에 관한 사항

1. 우선배당률: 본건 신주는 이익배당에 관하여 우선권이 있으며, 본건 신주의 연간 우선배당률은 본건 신주 전환권 행사금액(액면가액)의 1%로 한다. 배당과 관련하여 본건 신주의 주주는 본건 신주의 효력발생일이 속하는 사업년도의 직전 사업년도 말에 주주가 되는 것으로 본다.

2. 누적적, 참가적 효력: 본건 신주는 누적적, 참가적 우선주로서, 본건 신주의 주주는 (i) 본건 신주를 보유하는 동안 우선배당률에 따른 배당을 누적적으로 우선 배당 받고(법률상 배당가능이익 범위 내에서 어느 회계연도에 본건 신주에 대한 누적된 금액을 포함하여 우선적 배당이 전액 결의되고 지급된 이후에야 법률상 배당가능이익 범위 내에서 보통주식 또는 다른 종류주식에 대한 배당이 결의될 수 있음), (ii) 어느 회계연도의 보통주식의 배당률이 본건 신주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당을 받는다.

3. 주식 배당: 주식 배당의 경우, 본건 신주가 그 당시 유효한 전환가격에 의해 보통주식으로 전환되었을 경우를 가정하여 산정한 수량의 보통주식을 배당받는다.

마. 잔여재산분배에 관한 사항

1. 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우, 본건 신주에 대하여 본건 신주의 발행가액 및 위 '배당에 관한 사항'에 의한 우선배당금 중 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도 내에서 보통주식보다 우선적으로 분배하기로 한다.

2. 위 우선 분배 후에는 각 보통주식에 대해 본건 신주에 대한 우선 분배 금액과 동일한 금액을 분배하고, 그 이후 잔여재산은 잔여재산 분배 당시 유효한 전환가격에 의해 본건 신주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하고 모든 주식에 대해 평등하게 분배한다.

바. 매도청구권(Call option)에 관한 사항

1.  권리자는 본건 신주의 발행일로부터 일(1)년이 되는 날인 2023년 4월 19일부터 본건 신주의 발행일로부터 삼십(30)개월이 되는 날인 2024년 10월 19일까지 매 1개월에 해당하는 날(이하 "매매일")마다, 투자자를 상대로, 해당 시점에 투자자가 소유하는 본건 신주 중 50%에 해당하는 주식(보다 명확히 하면, 여러 번에 거쳐 콜옵션을 행사하는 경우 콜옵션 행사의 총 한도를 투자자 소유 본건 신주 총수의 50%로 함. 이하 "콜옵션 대상주식")의 전부 또는 일부(이하 "콜옵션 행사주식")에 대하여 권리자 및/또는 권리자가 지정하는 제3자(이하 본 조에서 "매수인")에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있는 권리(Call Option, 이하 "매도청구권")를 가지며, 투자자는 권리자의 매도청구권 행사에 따라 콜옵션 행사주식을 매수인에게 매도하여야 한다.

2. 권리자가 매도청구권을 행사하고자 하는 경우, 권리자는 각 매매일의 [20]일 전부터 [10]일 전까지(이하 "콜옵션 청구기간")의 사이에 투자자에게 매수인명, 콜옵션 행사 주식의 수량, 매매대금 및 매매일을 기재한 서면 통지(이하 "콜옵션 행사통지")의 방법으로 매도청구권을 행사하여야 한다.  다만, 콜옵션 청구기간의 종료일이 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일까지 행사할 수 있다.

3. 권리자가 제2항에 따라 콜옵션 행사통지를 하는 경우, 콜옵션 행사통지가 투자자에게 도달한 시점에 매수인과 투자자 간에 콜옵션 행사주식에 관한 매매계약이 체결된 것으로 보며, 그에 따른 매매대금의 지급 및 주식의 이전은 매매일에 이루어져야 한다. 즉, 매수인은 매매일에 콜옵션 행사주식을 이전받음과 동시에 투자자에게 매매대금을 지급하고, 투자자는 매매대금을 지급받음과 동시에 매수인에게 제한물권 기타 부담이 없는 콜옵션 행사주식에 대한 완전한 소유권을 이전하여야 한다.

4.  매도청구권 행사에 따른 콜옵션 행사주식의 매매대금은, 콜옵션 행사주식의 인수대금 및 이에 대하여 본건 신주의 발행일로부터 매매일까지 연 단리 1%의 이율을 적용하여 계산한 금액으로 한다.

5. 투자자들은 발행일로부터 콜옵션 행사기간 종료일(2024년 10월 19일)까지 자신이 소유하는 발행회사 발행 주식 중 콜옵션 대상주식을 미전환 상태로 보유하여야 한다. 투자자들이 콜옵션 대상 주식을 처분하고자 하는 경우, 콜옵션 대상주식을 인수하고자 하는 양수인에 관한 정보를 사전에 발행회사 및 이해관계인에게 서면으로 제공하고, 해당 양수인이 본 계약 및 본건 상환우선주식 인수계약상 지위를 모두 인수하기로 하는 경우에 한하여 콜옵션 대상주식을 해당 양수인에게 처분할 수 있다.

사. 기타 사항
1. 상기사항 이외의 부수적인 사항은 대표이사에게 일임함.
2. 상기사항은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있음.

아. 자금사용계획표

자. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사는 2022년 3월 29일 '풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)'을 공시한 바 있습니다. 당사는 본건 신주 발행에 대한 공시로 해당 공시에 대한 답변을 대신합니다. 이에 추가하여, 당사는 본건 신주와 별개로, 추가적인 투자유치 등에 관한 검토를 진행중으로 이에 대한 세부사항은 확정되지 않았으며, 해당 사항 확정되는대로 그 결과에 대하여 공시할 예정입니다.

 '본건 펀드1'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "신한 MAIN 일반사모 혼합자산투자신탁 제3호"를 말한다.

 '본건 펀드2'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "신한 뉴딜 일반 사모투자신탁 제 1호"를 말한다.

 '본건 펀드3'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "신한 뉴딜 일반 사모투자신탁 제2호"를 말한다.

 '본건 펀드4'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "에셋원공모주코스닥벤처기업증권투자신탁[주식혼합-파생형]"를 말한다.

 '본건 펀드5'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "에셋원코스닥벤처공모주리츠증권투자신탁[주식혼합-파생형]"를 말한다.

 '본건 펀드6'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "에셋원공모주코스닥벤처증권투자신탁제5호[주식혼합-파생형]"를 말한다.

 '본건 펀드7'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "에셋원공모주코스닥벤처증권투자신탁제3호[주식혼합-파생형]"를 말한다.

 '본건 펀드8'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "에셋원공모주코스닥벤처증권투자신탁제4호[주식혼합-파생형]"를 말한다.

 '본건 펀드9'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "포커스SY 캐슬 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제 1호"를 말한다.

 '본건 펀드10'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "포커스 엑스퍼트 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제1호"를 말한다.

 '본건 펀드11'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "포커스 슈퍼리치 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제6호"를 말한다.

 '본건 펀드12'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "갤럭시코스닥벤처일반사모증권투자신탁제4호"를 말한다.

 '본건 펀드13'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "오라이언 메자닌 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제64호"를 말한다.

 '본건 펀드14'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제65호"를 말한다.

 '본건 펀드15'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제67호"를 말한다.

 '본건 펀드16'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제53호"를 말한다.

 '본건 펀드17'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "타임폴리오 It's Time-MG 2호 일반사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드18'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "타임폴리오 It's Time-Mezzanine I 일반사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드19'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "NH 앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제1호"를 말한다.

 '본건 펀드20'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "NH앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine Alpha 일반 사모투자신탁 제1호"를 말한다.

 '본건 펀드21'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "지브이에이 Saber-G 일반 사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드22'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "지브이에이 Saber-V  일반 사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드23'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "지브이에이 Fortress-A  일반 사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드25'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "파인밸류IPO플러스V일반사모증권투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드26'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "파인밸류성장뉴딜PostIPO4호일반사모증권투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드27'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "파인밸류성장뉴딜PreIPO9호일반사모증권투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드28'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "씨스퀘어 The banks 3 일반 사모증권투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드29'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "이현 코스닥벤처 일반 사모증권 투자신탁 제1호"를 말한다.

 '본건 펀드30'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "이현 가치주식 일반 사모증권 투자신탁제1호"를 말한다.

 '본건 펀드31'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "스타퀘스트코스닥벤처일반사모투자신탁제3호"를 말한다.

 '본건 펀드32'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "아트만 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제1호"를 말한다.

 '본건 펀드33'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "아트만 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제2호"를 말한다.

 '본건 펀드34'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "아트만 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제3호"를 말한다.

 '본건 펀드35'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "밸류시스템 뉴딜 일반 사모투자신탁 제2호"를 말한다.

 '본건 펀드36'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "비욘드코스닥벤처일반사모투자신탁"를 말한다.

 '본건 펀드37'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "케이핀코스닥벤처일반사모투자신탁제B-1호"를 말한다.

 '본건 펀드38'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "케이핀코스닥벤처일반사모투자신탁제2호"를 말한다.

 '본건 펀드39'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "메자닌플러스코스닥벤처전문투자형사모증권투자신탁제1호(주식혼합)"를 말한다.

 '본건 펀드40'이라 함은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구인 "스페이스 코스닥벤처공모주 일반 사모투자신탁제1호(전문투자자)"를 말한다.