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confirmation_octavafundlimited (29nov2021)executed_1 |
주식등의 대량보유상황보고서
| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2021년 12월 03일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2021년 12월 03일 |
| 보고자 : | 옥타바 펀드 리미티드 (OCTAVA FUND LIMITED) | |
위 대리인 김범준 수석
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용 전문투자자 구분 |
- | ||
| 발행회사명 | 프레스티지바이오파마 | 발행회사와의 관계 | 기타 |
| 보고구분 | 변동 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 2,089,498 | 17.38 | |
| 이번 보고서 | 2,145,590 | 17.85 | |
| 보고사유 | - 특별관계자 보유주식수 변동 -단순투자목적으로 장내에서 발행회사의 주식매수 |
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| 보유목적 | 단순투자 | ||
주) 상기 발행 회사는 2021년 02월 05일자로 유가증권시장에 신규상장 하였으며, 상장한 증권예탁증권은 5DR당 보통주 1주입니다. 본 보고서에는 DR을 보통주로 환산한 수량을 기재하였습니다.
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
확인서(단순투자 목적)
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confirmation_octavafundlimited (29nov2021)executed_1 |
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확인서_octava fund_경영참여의사없음_번역 |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 프레스티지바이오파마 | 회사코드 | 950210 |
| 법인구분 | 유가증권상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 12,019,231 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 외국법인 | 국 적 | 케이만제도 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 옥타바 펀드 리미티드 | 한자(영문) | OCTAVA FUND LIMITED | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
Cricket Square, Hutchins Drive, PO Box2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
48983 | ||
| 직업(사업내용) | 투자회사 | 발행회사와의 관계 | 주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 옥타바 펀드 리미티드 | 부서 | - | |
| 직위 | 임원 | 전화번호 | +65683***** | ||
| 성명 | Lee Kin Meng | 팩스번호 | +65683***** | ||
| 이메일 주소 | ******ctava.sg | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(단위: 원)
| 법적성격 | Exempted Private Company | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
142,118,000,000 | 부채총액 | 35,322,000,000 |
| 자본총액 | 108,745,000,000 | 자본금 | 108,745,000,000 |
| 대표자 | Lee Kin Meng | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
이사회 (Board of Directors) | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
Octava Offshore Holdings Limited | 최대주주 지분율(%) | 100 |
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】
(단위: USD)
| 법적성격 | Exempted Private Company | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
132,513,531 | 부채총액 | 132,526,565 |
| 자본총액 | -13,034 | 자본금 | 5,000 |
| 대표자 | Lee Kin Meng | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
Lee Kin Meng | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
Joseph Tey Wei Jin | 최대주주 지분율(%) | 33.36 |
주1) 상기 정보는 2020년 12월 31일 기준임.
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | OCTAVA PTE. LTD. | 외국법인 | 계열회사 | 48910 | 싱가폴 | 8 TEMASEK BOULEVARD, SINGAPORE | 사모투자전문회사 | 주주 |
| 2 | Lee Kin Meng | 개인(외국) | 임원 | 720301 | 싱가폴 | RICH MANSIONS, SINGAPORE | 등기임원 | 주주 |
| 3 | Tan Tin Yong | 개인(외국) | 계열회사 임원 | 631130 | 싱가폴 | Eastwood Regency, SINGAPORE | 등기임원 | 주주 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(단위: USD)
| 법적성격 | Private Company Limited By Shares | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
156,030,482 | 부채총액 | 90,132,179 |
| 자본총액 | 65,898,303 | 자본금 | 15,902,224 |
| 대표자 | Lee Kin Meng | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
Lee Kin Meng | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
1. Pang Sze Khai (Feng Shikai) 2. Joseph Tey Wei Jin 3. Lee Kok Leong |
최대주주 지분율(%) | 33.33 |
주1) 최대주주 지분율(%)은 각각 33.33%임.
주2) 상기 정보는 2020년 12월 31일 기준임.
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
- | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
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| 직전보고서 | 2021년 02월 15일 | OCTAVA FUND LIMITED (옥타바 펀드 리미티드) | 3 | 2,089,498 | 17.38 | 2,089,498 | 17.38 | 12,019,231 |
| 이번보고서 | 2021년 12월 03일 | OCTAVA FUND LIMITED (옥타바 펀드 리미티드) | 3 | 2,145,590 | 17.85 | 2,145,590 | 17.85 | 12,019,231 |
| 증 감 | 56,092 | 0.47 | 56,092 | 0.47 | 0 | |||
4. 변동[변경]사유
| 변동방법 | - 특별관계자 보유주식수 변동 -단순투자목적으로 장내에서 발행회사의 주식매수 |
| 변동사유 | - 단순투자목적 |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 1,885,787 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,885,787 | 15.69 |
| 특별 관계자 |
OCTAVA PTE. LTD. | 48910 | 250,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 250,000 | 2.08 |
| Lee Kin Meng | 720301 | 1,803 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,803 | 0.02 | |
| Tan Tin Yong | 631130 | 8,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 8,000 | 0.07 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 12,019,231 | - | 17.85 | 17.85 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 1,885,787 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,885,787 | 15.69 |
| 특별 관계자 |
OCTAVA PTE. LTD. | 48910 | 250,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 250,000 | 2.08 |
| Lee Kin Meng | 720301 | 1,803 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,803 | 0.02 | |
| Tan Tin Yong | 631130 | 8,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 8,000 | 0.07 | |
2. 세부변동내역
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
| Lee Kin Meng | 720301 | 2021년 02월 18일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 3,750 | -1,947 | 1,803 | 48,020 | - |
| Tan Tin Yong | 631130 | 2021년 08월 10일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 15,000 | -2,000 | 13,000 | 30,851 | - |
| Tan Tin Yong | 631130 | 2021년 08월 30일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 13,000 | -1,000 | 12,000 | 32,435 | - |
| Tan Tin Yong | 631130 | 2021년 10월 20일 | 장내매도(-) | 의결권있는 주식 | 12,000 | -4,000 | 8,000 | 25,088 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 11일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,820,748 | 10,308 | 1,831,056 | 20,624 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 12일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,831,056 | 12,559 | 1,843,615 | 22,240 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 16일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,843,615 | 3,635 | 1,847,250 | 23,490 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 17일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,847,250 | 12,228 | 1,859,478 | 24,330 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 18일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,859,478 | 10,879 | 1,870,357 | 24,896 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 19일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,870,357 | 1,003 | 1,871,360 | 25,000 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 22일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,871,360 | 5,574 | 1,876,934 | 24,996 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 23일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,876,934 | 1,599 | 1,878,533 | 25,000 | - |
| Octava Fund Limited (옥타바 펀드 리미티드) | 48983 | 2021년 11월 24일 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 1,878,533 | 7,254 | 1,885,787 | 25,000 | - |
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미