주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2021년 11월 13일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2021년 11월 19일 |
| 보고자 : | Ezrah Charitable Trust | |
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | (주)퀀타매트릭스 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 |
| 보고구분 | 변동 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 4,654,640 | 31.47 | |
| 이번 보고서 | 5,950,249 | 36.11 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | 2,474,132 | 16.73 | |
| 이번 보고서 | 2,474,132 | 15.02 | |
| 보고사유 | 유상증자 참여 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | (주)퀀타매트릭스 | 회사코드 | 317690 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 16,476,811 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 기타단체(외국) | 국 적 | 미국 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 에즈라 채리터블 트러스트 | 한자(영문) | Ezrah Charitable Trust | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
Suite 940 North Carolina USA | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
81-2608588 | ||
| 직업(사업내용) | 자선사업 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | (주)퀀타매트릭스 | 부서 | IR/BD팀 | |
| 직위 | 대리 | 전화번호 | 02-695****** | ||
| 성명 | 김미경 | 팩스번호 | 02-694****** | ||
| 이메일 주소 | ******quantamatrix.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| (단위 : 백만원) |
| 법적성격 | 자선신탁회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
332,337 | 부채총액 | - |
| 자본총액 | 332,337 | 자본금 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
David Cohen | 최대주주 지분율(%) | - |
주1) Ezrah Charitable Trust는 글로벌 투자회사에서 투자 경험을 보유한 David Cohen이 100% 출자하여 설립된 자선신탁회사이며, 미국 관계 법령(Internal Revenue Code, section 509 및 section 501(c)(3))에 따라 자선사업 목적으로 설립된 민간재단은 미국 국세청에 등록 및 승인되며, 주주나 소유주가 별도로 존재하지 않습니다.
주2) 상기 재무현황은 2020년말 기준입니다.
주3) 자산총계 및 자본총계는 2020년 12월 31일 최초고시환율 매매기준율 기준입니다.
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 권성훈 | 개인(국내) | 공동보유자 | 751223 | 대한민국 | 인천 연수구 아트센터대로 | 회사임원 | 임원(등기) |
| 2 | 권재훈 | 개인(국내) | 기타 | 770215 | 대한민국 | 경기도 성남시 분당구 판교로 | 회사임원 | 임원(등기) |
| 3 | 김동영 | 개인(국내) | 기타 | 750710 | 대한민국 | 경기도 성남시 분당구 내정로 | 회사임원 | 임원(등기) |
| 4 | 전순임 | 개인(국내) | 기타 | 470101 | 대한민국 | 경기도 용인시 수지구 동천로 | - | 주주 |
| 5 | 정예원 | 개인(국내) | 기타 | 760219 | 대한민국 | 인천 연수구 아트센터대로 | - | 주주 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| 법적성격 | - | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
- | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (최다출자자) |
- | 최대주주 지분율(%) | - |
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
- | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
- | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
|||
| 직전보고서 | 2021.04.02 | Ezrah Charitable Trust | 5 | 4,654,640 | 31.47 | 4,654,640 | 31.47 | 14,792,724 |
| 이번보고서 | 2021.11.19 | Ezrah Charitable Trust | 5 | 5,950,249 | 36.11 | 5,950,249 | 36.11 | 16,476,811 |
| 증 감 | 1,295,609 | 4.64 | 1,295,609 | 4.64 | 1,684,087 | |||
4. 보유목적
|
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하기 위함 2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 3. 회사의 자본금의 변경 4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병 5. 주식의 포괄적 교환 및 이전 6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도 7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약 9. 회사의 해산 |
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 제3자배정 유상신주 취득 |
| 변동사유 | 유상증자 참여 |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 3,258,393 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,258,393 | 19.78 |
| 특별 관계자 |
권성훈 | 751223 | 2,232,920 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,232,920 | 13.55 |
| 권재훈 | 770215 | 98,852 | - | - | - | - | - | - | - | - | 98,852 | 0.60 | |
| 김동영 | 750710 | 200,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 200,000 | 1.21 | |
| 전순임 | 470101 | 49,416 | - | - | - | - | - | - | - | - | 49,416 | 0.30 | |
| 정예원 | 760219 | 110,668 | - | - | - | - | - | - | - | - | 110,668 | 0.67 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 16,476,811 | - | 36.11 | 36.11 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 |
합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 3,258,393 | - | - | - | - | - | - | 3,258,393 | 19.78 |
| 특별 관계자 |
권성훈 | 751223 | 2,232,920 | - | - | - | - | - | - | 2,232,920 | 13.55 |
| 권재훈 | 770215 | 98,852 | - | - | - | - | - | - | 98,852 | 0.60 | |
| 김동영 | 750710 | 200,000 | - | - | - | - | - | - | 200,000 | 1.21 | |
| 전순임 | 470101 | 49,416 | - | - | - | - | - | - | 49,416 | 0.30 | |
| 정예원 | 760219 | 110,668 | - | - | - | - | - | - | 110,668 | 0.67 | |
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
| 있음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 연번 | 성명 (명칭) |
보고자와의 관계 |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
주식등의 종류 |
주식등의 수 |
계약 상대방 |
계약의 종류 |
계약체결 (변경)일 |
계약 기간 |
비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Ezrah Charitable Trust |
본인 | 81-2608588 | 의결권있는 주식 | 2,230,132 | 권성훈 | 공동보유계약 | 2020.04.27 | 2020.12.09 ~2024.12.08 |
13.53 | - 상장후 4년간 권성훈 대표이사와 공동으로 의결권 행사 - 지분 매각시 권성훈 대표이사에게 우선매수선택권 부여 |
| 2 | 권성훈 | 공동보유자 | 751223 | 의결권있는 주식 | 140,000 | Ezrah Charitable Trust | 담보계약 | 2018.09.21 | 2018.09.21 ~2023.09.21 |
0.85 | 주식담보 |
| 3 | 권성훈 | 공동보유자 | 751223 | 의결권있는 주식 | 87,000 | Ezrah Charitable Trust | 담보계약 | 2019.10.04 | 2019.10.04 ~2023.12.09 |
0.53 | 주식담보 |
| 4 | 권성훈 | 공동보유자 | 751223 | 의결권있는 주식 | 17,000 | Mission Street Pte. Ltd. | 담보계약 | 2019.10.04 | 2019.10.04 ~2023.12.09 |
0.10 | 주식담보 |
| 합계(주식등의 수) | 2,474,132 | 합계(비율) | 15.02 | - | |||||||
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보 유지비율 |
기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 140,000 | 2,240,000,000 | 권성훈 | 6.50 | - | - |
| 2 | 87,000 | 3,000,000,000 | 권성훈 | 6.80 | - | - |
| 3 | 17,000 | 600,000,000 | 권성훈 | 6.80 | - | - |
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 1,028,261 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,028,261 | 6.24 |
| 특별 관계자 |
권성훈 | 751223 | 267,348 | - | - | - | - | - | - | - | - | 267,348 | 1.62 |
| 권재훈 | 770215 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 김동영 | 750710 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전순임 | 470101 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 정예원 | 760219 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
2. 세부변동내역
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
| Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 2021.11.13 | 제3자배정유상증자(+) | 의결권있는 주식 | 2,230,132 | 1,028,261 | 3,258,393 | 11,500 | - |
| 권성훈 | 751223 | 2021.11.13 | 제3자배정유상증자(+) | 의결권있는 주식 | 1,965,572 | 267,348 | 2,232,920 | 11,500 | - |
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 11,825,001,500 | - | - | 11,825,001,500 |
| 권성훈 | 751223 | - | 3,076,000,000 | - | 3,076,000,000 |
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
ㅇ 자기자금의 경우
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|
| Ezrah Charitable Trust | 81-2608588 | 보유현금 |
ㅇ 차입금의 경우
| 차입자 | 권성훈 | 차입처 | Ezrah Charitable Trust |
| 차입금액 | 2,366,000,000 | 차입기간 | 2021.11.04~2024.12.10 |
| 주식등의 담보제공 여부 | 해당없음 | 담보 내역 | - |
| 차입자 | 권성훈 | 차입처 | MISSION STREET PTE.LTD. |
| 차입금액 | 473,000,000 | 차입기간 | 2021.11.04~2024.12.10 |
| 주식등의 담보제공 여부 | 해당없음 | 담보 내역 | - |
| 차입자 | 권성훈 | 차입처 | 마크스앤컴퍼니 유한책임회사 |
| 차입금액 | 237,000,000 | 차입기간 | 2021.11.04~2024.12.10 |
| 주식등의 담보제공 여부 | 해당없음 | 담보 내역 | - |