주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :	2021년 08월 27일
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :	2021년 08월 27일
	보고자 :	Credit Suisse Group AG 위 대리인 법무법인(유) 세종 담당변호사 김 상 만

요약정보
보고특례 적용 전문투자자 구분	-
발행회사명	(주)에스엠엔터테인먼트	발행회사와의 관계	-
보고구분	신규
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
	직전 보고서	-	-
	이번 보고서	1,205,610	5.09
보고사유	신규 보고의무 발생
보유목적	단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(1)

확인서(2)

번역본

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명	(주)에스엠엔터테인먼트	회사코드	041510
법인구분	코스닥상장법인	의결권있는 발행주식 총수(주)	23,670,351

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분	신규		연명
보고자 구분	외국법인		국 적		스위스
성명(명칭)	한글	크레디트 스위스 그룹 아게	한자(영문)	Credit Suisse Group AG
주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	Paradeplatz 8, Zurich, 8001, Switzerland		생년월일 또는 사업자등록번호 등		CH020.3.906.0759
직업(사업내용)	증권투자업		발행회사와의 관계		-
업무상 연락처 및 담당자	소속회사	법무법인(유) 세종	부서		-
	직위	변호사	전화번호		02-316*****
	성명	김상만	팩스번호		02-756*****
	이메일 주소	******shinkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	Limited Liability Company
자산총액 (또는 운용자산총액)	805,822,000,000	부채총액	762,881,000,000
자본총액	4,120,000	자본금	97,909,909
대표자	Thomas Gottstein (CEO)
의사결정기구 (의사결정권자)	Executive Board
최대주주 (최다출자자)	Qatar Holding LLC	최대주주 지분율(%)	5.21

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : CHF

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번	성 명 (명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일 또는 사업자등록 번호 등	국적	주 소 (소재지)	직 업 (사업내용)	발행회사와의 관계
1	Credit Suisse (Singapore) Limited	외국법인	계열회사	6185	싱가포르	1 Raffles Link, #03-01 One Raffles Link, Singapore 039393	은행업	주주
2	Credit Suisse AG	외국법인	계열회사	641	스위스	Paradeplatz 8, 8070 Zurich, Switzerland	은행업	주주
3	Credit Suisse Funds AG	외국법인	계열회사	CHE-102.923.465	스위스	Uetlibergstrasse 231, P.O. Box 700, CH 8070 Zurich, Switzerland	펀드운용	주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1. Credit Suisse (Singapore) Limited

법적성격	Limited Liability Company
자산총액 (또는 운용자산총액)	8,346,028,000	부채총액	7,652,922,000
자본총액	-	자본금	463,740,000
대표자	Benjamin Cavalli (CEO)
의사결정기구 (의사결정권자)	Board of Directors
최대주주 (최다출자자)	Credit Suisse AG	최대주주 지분율(%)	100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD

2. Credit Suisse AG

법적성격	Limited Liability Company
자산총액 (또는 운용자산총액)	805,822,000,000	부채총액	762,881,000,000
자본총액	4,120,000	자본금	97,909,909
대표자	Thomas Gottstein (CEO)
의사결정기구 (의사결정권자)	Executive Board
최대주주 (최다출자자)	Credit Suisse Group AG	최대주주 지분율(%)	-

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : CHF

3. Credit Suisse Funds AG

법적성격	Limited Liability Company
자산총액 (또는 운용자산총액)	241,936,610	부채총액	153,209,856
자본총액	-	자본금	7,000,000
대표자	Thomas Scharer (CEO)
의사결정기구 (의사결정권자)	Board of Directors
최대주주 (최다출자자)	Credit Suisse AG	최대주주 지분율(%)	100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : CHF

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번	명칭	사업자등록 번호 등	대상 집합 투자기구	국적	주 소 (소재지)	비고
-	-	-	-	-	-	-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구 (의사결정권자)	-
최대주주 (법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

	보고서 작성기준일	보고자		주식등		주권		의결권 있는 발행주식 총수(주)
	보고서 작성기준일	본인 성명	특별관계자수	주식등의 수 (주)	비율 (%)	주식수 (주)	비율 (%)	의결권 있는 발행주식 총수(주)
직전보고서	-	-	-	-	-	-	-	-
이번보고서	2021년 08월 27일	Credit SuisseGroup AG	4	1,205,610	5.09	1,205,610	5.09	23,670,351
증 감				1,205,610	5.09	1,205,610	5.09	23,670,351

※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.

4. 변동[변경]사유

변동방법	-
변동사유	-
변경사유	-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계	성 명 (명칭)	생년월일 또는 사업자 등록번호 등	보유주식등의 내역
			주 권			신주 인수권이 표시된것	전환 사채권	신주 인수권부 사채권	교환 사채권	증권예탁증권	기타	합 계
			의결권 있는 주식	의결권 있는 주식으로 상환될주식	의결권 있는 주식으로 전환될 주식	신주 인수권이 표시된것	전환 사채권	신주 인수권부 사채권	교환 사채권	증권예탁증권	기타	주수 (주)	비율 (%)
보고자	Credit Suisse Group AG	CH 020.3. 906.0759	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
특별 관계자	Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	1,177,377	-	-	-	-	-	-	-	-	1,177,377	4.97
	Credit Suisse AG	641	16,700	-	-	-	-	-	-	-	-	16,700	0.07
	Credit Suisse Funds AG	CHE-102.923.465	11,533	-	-	-	-	-	-	-	-	11,533	0.05
			A	a1	a2	B	C	D	E	F	G
			A	H

의결권있는 발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	보유비율(%)
의결권있는 발행주식 총수(I)	보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)	주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100	주권의 보유비율 (A / I) × 100
23,670,351	-	5.09	5.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭	보고자와의 관계	계정별 내역				합 계
명칭	보고자와의 관계	자기계정(주)	비율(%)	고객계정(주)	비율(%)	계(주)	비율(%)
-	-	-	-	-	-	-	-
합 계		-	-	-	-	-	-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계	성 명 (명칭)	생년월일 또는 사업자 등록번호 등	증감주식등의 내역
			주 권			신주 인수권이 표시된것	전환 사채권	신주 인수권부 사채권	교환 사채권	증권예탁증권	기타	합 계
			의결권 있는 주식	의결권 있는 주식으로 상환될주식	의결권 있는 주식으로 전환될 주식	신주 인수권이 표시된것	전환 사채권	신주 인수권부 사채권	교환 사채권	증권예탁증권	기타	주수 (주)	비율 (%)
보고자	Credit Suisse Group AG	CH 020.3. 906.0759	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
특별 관계자	Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	1,177,377	-	-	-	-	-	-	-	-	1,177,377	4.97
	Credit Suisse AG	641	16,700	-	-	-	-	-	-	-	-	16,700	0.07
	Credit Suisse Funds AG	CHE-102.923.465	11,533	-	-	-	-	-	-	-	-	11,533	0.05

2. 세부변동내역

성명 (명칭)	생년월일 또는 사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분 방법	주식등의 종류	변동 내역			취득/처분 단가**	비 고
성명 (명칭)	생년월일 또는 사업자등록번호 등	변동일*	취득/처분 방법	주식등의 종류	변동전	증감	변동후	취득/처분 단가**	비 고
Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	2021년 08월 27일	신규보고(+)	의결권있는 주식	0	1,142,330	1,142,330	-	기존 보유주식
Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	2021년 08월 27일	장내매도(-)	의결권있는 주식	1,142,330	-34,232	1,108,098	71,473	-
Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	2021년 08월 27일	장내매수(+)	의결권있는 주식	1,108,098	45	1,108,143	74,500	-
Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	2021년 08월 27일	장내매수(+)	의결권있는 주식	1,108,143	69,284	1,177,427	73,159	-
Credit Suisse (Singapore) Limited	6185	2021년 08월 27일	장내매도(-)	의결권있는 주식	1,177,427	-50	1,177,377	74,150	-
Credit Suisse AG	641	2021년 08월 27일	신규보고(+)	의결권있는 주식	0	16,700	16,700	-	기존 보유주식
Credit Suisse Funds AG	CHE-102.923.465	2021년 08월 27일	신규보고(+)	의결권있는 주식	0	11,533	11,533	-	기존 보유주식

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미