주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2019년 12월 19일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2019년 12월 26일 |
| 보고자 : | 아이비케이이음 글로벌강소기업육성 사모투자합자회사 |
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| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 셀바스헬스케어 | 발행회사와의 관계 | 기타 |
| 보고구분 | 변동ㆍ변경 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 2,427,181 | 14.58 | |
| 이번 보고서 | 0 | 0 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | 194,427 | 1.30 | |
| 이번 보고서 | 2,427,181 | 14.58 | |
| 보고사유 | 상환전환우선주 장외매도에 따른 보유주식수 변동 및 주요계약 변경 |
||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 셀바스헬스케어 | 회사코드 | 208370 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 14,937,006 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동ㆍ변경 | 개별 | |||
| 보고자 구분 | 국내법인 | 국 적 | 대한민국 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
한자(영문) | IBK-EUM Private Equity Fund No.1 | |
| 주소(본점소재지) [읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] |
서울특별시 중구 을지로 | 생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
606-86-63210 | ||
| 직업(사업내용) | 사모투자전문업 | 발행회사와의 관계 | 기타 | ||
| 업무상 연락처 및 담당자 |
소속회사 | 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
부서 | - | |
| 직위 | 상무 | 전화번호 | 02-785 | ||
| 성명 | 신상용 | 팩스번호 | 02-785 | ||
| 이메일 주소 | ******n@eumpe.com | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(단위 : 백만원)
| 법적성격 | 경영참여형 사모집합투자기구(합자회사) | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
29,329 | 부채총액 | 88 |
| 자본총액 | 29,241 | 자본금 | 28,811 |
| 대표자 | 중소기업은행, 이음프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
중소기업은행, 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
최대주주 지분율 | 중소기업은행42.1%, 이음프라이빗에쿼티 주식회사 1.1% |
(*) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사(PEF)에 해당하여, 최대주주는 무한책임사원을 기재하였음.
(*)자산총액 등 재무제표 관련내용은 2019년 반기보고서 기준임.
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명 (명칭) |
구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일 또는 사업자등록 번호 등 |
국적 | 주 소 (소재지) |
직 업 (사업내용) |
발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 중소기업은행 | 금융기관 | 운용펀드 | 202-81-00978 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로79 | 금융업 | 기타 |
| 2 | 이음프라이빗에쿼티주식회사 | 국내법인 | 운용펀드 | 101-86-52770 | 대한민국 | 서울특별시 종로구 율곡로 88 | 금융업 | 기타 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
*중소기업은행
(단위 : 백만원)
| 법적성격 | 중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
305,207,202 | 부채총액 | 282,916,384 |
| 자본총액 | 22,290,818 | 자본금 | 3,364,584 |
| 대표자 | 김도진 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 및 이사회 | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
기획재정부 | 최대주주 지분율 | 52.16% |
※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019년 반기보고서 기준임.
*이음프라이빗에쿼티 주식회사
(단위 : 백만원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) |
4,860 | 부채총액 | 1,127 |
| 자본총액 | 3,733 | 자본금 | 800 |
| 대표자 | 서동범 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 및 이사회 | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
에스제이에셋(주) | 최대주주 지분율 | 37.50% |
※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2018년 재무제표 확인원 기준임.
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록 번호 등 |
대상 집합 투자기구 |
국적 | 주 소 (소재지) |
비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 중소기업은행 | 202-81-00978 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
대한민국 | 서울시 중구 을지로 | - |
| 2 | 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
101-86-52770 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
대한민국 | 서울시 종로구 율곡로 | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
*중소기업은행
(단위 : 백만원)
| 법적성격 | 중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관 | ||
| 자본금 | 3,364,584 | 운용자산총액 | 305,207,202 |
| 대표자 | 김도진 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 및 이사회 | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
기획재정부 | 최대주주 지분율 | 53.1% |
※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019년 반기보고서 기준임.
*이음프라이빗에쿼티 주식회사
(단위 : 백만원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자본금 | 800 | 운용자산총액 | 4,860 |
| 대표자 | 서동범 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) |
주주총회 및 이사회 | ||
| 최대주주 (법인 대표자) |
에스제이에셋(주) | 최대주주 지분율 | 37.50% |
※ 자산총액 등 재무제표 관련 내용은 2019년 반기보고서 기준임.
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서 작성기준일 |
보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식 총수(주) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수 (주) |
비율 (%) |
주식수 (주) |
비율 (%) |
|||
| 직전보고서 | 2019년 05월 16일 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
1 | 2,427,181 | 14.58 | 712,896 | 4.77 | 14,937,006 |
| 이번보고서 | 2019년 12월 26일 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
1 | 0 | 0 | 0 | 0 | 14,937,006 |
| 증 감 | -2,427,181 | -14.58 | -712,896 | -4.77 | 0 | |||
4. 보유목적
| 1.경영권 참여를 목적으로 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정 |
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 상환전환우선주 장외매도 |
| 변동사유 | 상환전환우선주 장외매도에 따른 보유주식수 변동 |
| 변경사유 | 상환전환우선주 장외매도에 따른 주요계약 변동 |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
606-86-63210 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별 관계자 |
중소기업은행 | 202-81-00978 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
101-86-52770 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는 발행주식 총수(I) |
보유잠재주식의 수 (a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) |
보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율 [A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 |
주권의 보유비율 (A / I) × 100 |
||
| 14,937,006 | 0 | 0 | 0 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 |
합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
606-86-63210 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별 관계자 |
중소기업은행 | 202-81-00978 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
101-86-52770 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
| 있음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 성명 (명칭) |
보고자와의 관계 |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
주식등의 종류 |
주식등의 수 |
계약 상대방 |
계약의 종류 |
계약체결 (변경)일 |
계약 기간 |
비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
본인 | 606-86-63210 | 의결권있는 주식 | 712,896 | (주)와이에스도시개발 | 주식매매계약 | 2019년 12월 19일 | - | 4.77 | 주식매매계약 |
| 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
본인 | 606-86-63210 | 의결권있는 주식으로 전환될주식 | 1,714,285 | (주)와이에스도시개발 | 주식매매계약 | 2019년 12월 19일 | - | 9.81 | 주식매매계약 |
| 합계(주식등의 수) | 2,427,181 | 합계(비율) | 14.58 | - | ||||||
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의 관계 |
계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
본인 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 합 계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
| 관 계 | 성 명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자 등록번호 등 |
증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주 인수권이 표시된것 |
전환 사채권 |
신주 인수권부 사채권 |
교환 사채권 |
증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권 있는 주식 |
의결권 있는 주식으로 상환될주식 |
의결권 있는 주식으로 전환될 주식 |
주수 (주) |
비율 (%) |
|||||||||
| 보고자 | 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
606-86-63210 | -712,896 | - | -1,714,285 | - | - | - | - | - | - | -2,427,181 | -14.58 |
| 특별 관계자 |
중소기업은행 | 202-81-00978 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 이음프라이빗에쿼티 주식회사 |
101-86-52770 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
2. 세부변동내역
| 성명 (명칭) |
생년월일 또는 사업자등록번호 등 |
변동일* | 취득/처분 방법 |
주식등의 종류 |
변동 내역 | 취득/처분 단가** |
비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
| 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
606-86-63210 | 2019년 12월 18일 | 장외매도(-) | 의결권있는 주식 | 712,896 | -712,896 | 0 | 처분 (7,792) |
상환전환우선주 매도 |
| 아이비케이이음글로벌 강소기업육성제일호 사모투자합자회사 |
606-86-63210 | 2019년 12월 18일 | 기타(-) | 의결권있는 주식으로 전환될주식 | 1,714,285 | -1,714,285 | 0 | 처분 (-) |
상환전환우선주 매도에 따른 전환가능 주식감소(*) |
(*) 매매계약 상 매매주식의 전환가액 2,266원으로 전환가능 주식수는 2,427,181주임.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는 사업자등록번호등 |
자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - |
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천